独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《龙元建设集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事每年为公司工作时间不少于十五个工作日，原则上最多在 三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董 事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金制度 龙元建设集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《公司法》《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件的要求以及《公司章程》的有关规定，为建立龙元建设集团股份有限公司（以 下简称"公司"）防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，制定本制度。 第二条 本制度所称之关联方，是指按照《上海证券交易所股票上市规则》 所界定的关联方。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而 形成的债权，及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资 金。 第四条 本制度适应于控股股东及关联方与公司间的资金管理。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当明确经营 性资金往来的结算期限，严格防止公司资金被 ...

股东会议事规则 龙元建设集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（下称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）等有关法律、法规和规范性文件以 及《龙元建设集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，制订本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"） ...

关联交易管理制度 龙元建设集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、公司章程及其他有关规定，制定本管理制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同， 合同内容应明确、具体。公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业 管理，并严格按照有关法律法规规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 与公司存在下列关系的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上 ...

重大信息内部报告制度 龙元建设集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范和保证龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的及时、准确、完整，做好投资者关系管理，保护公司、股东、债权人及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规 及《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《信息 披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情况或事件时，相关有报告义务 的单位、部门、人员，在第一时间将有关信息向公司责任领导、董事会秘书和证 券事务代表（证券部）、董事长报告的制度。 第三条 重大信息报告义务人包括： 第四条 因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该信息未公开披露前 负有保密义务。 第五条 公司控股子公司、分公司、分支机构，应参照本制度制定相应规定 执行，并指定专人为重大信息报告主办人，以确保能够及时了解、知悉和掌握各 类重大信息并及时、真实、 ...

龙元建设集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《龙元建设集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。公司证券部是公司内幕信息知情人管理的具体工作机构。公司任何 部门和个人不得私自向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及尚未披 露的信息。 内幕信息知情人登记制度 第 ...

投资者关系管理办法 龙元建设集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司(以下简称"公司")与投资者以 及潜在投资者(以下简称"投资者")之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循法律、法规、规范性文件及《公 司章程》对公司信息披露的规定。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。 ...

外部信息使用人管理制度 龙元建设集团股份有限公司 第十条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定 使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔 偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司 证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司 法机关处理。 1 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外 部单位相关人员履行保密义务。 外部信息使用人管理制度 第七条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重 大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖 本公司证券。 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理， 依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》和 《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。 第二条 公司的董事 ...

第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律 法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 董事离职管理制度 龙元建设集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳 定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除 ...

对外担保管理办法 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 公司下属子公司对外担保，公司派出董事等人员应参照本管理办法 的规定认真监督管理，执行。 第四条 释义： （一）办法所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担 保。 龙元建设集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》和《中 华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及本企业《公司章程》等相关规定，结合本企业实际情况，制定本制度。 （3）有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。 （4）在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 第二章 担保管理的原则 第五条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原 1 （二）办法所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 （三）办法所指下属子公司是指： 1、母公司直接 ...