龙元建设集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和 规范性文件以及《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 本制度适用于公司募集资金的存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究，是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 龙元建设集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的 规定及《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重大经济损失 或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司各子公司负责人，以 及与年报信息披露工作相关的其他人员。 第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏或业绩预告、业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括 ...

第一章 总 则 银行间债券市场债务融资工具信息披露制度 龙元建设集团股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，维护银行间债券秩序，保 护市场参与者合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场交易 商协会（以下简称"交易商协会"）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"非金融企业债务融资工具"（以下简称"债务融资工具"） 是指公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 本制度所称"信息披露"是指将相关法律法规和交易商协会规定要求披露的 信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向投资者 披露；在债务融资工具存续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债 能力的重大事项时，应当及时向投资者持续披露。 本制度所称"投资者"，是 ...

董事会专门委员会实施细则 龙元建设集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 第一章 一般规定 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文 件及《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制 定本细则。 第二条 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核四个专门委员会，依照公司章程和董事会授权履行职责。 董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各 专门委员会的提案提交董事会审议决定。 第三条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本规 则的规定补足委员人数。 第四条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 各专门委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。专门委 员会在必要时可邀请公司董事及高级管理人员列席会议。 ...

独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《龙元建设集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事每年为公司工作时间不少于十五个工作日，原则上最多在 三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董 事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少 ...

舆情管理制度 龙元建设集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）的舆情 管理能力，建立快速反应和应急处理机制，及时、妥善处理各类舆情对公司正常 生产经营活动、商业信誉、投资价值等造成的影响，切实保护公司及利益相关方 合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文 件和《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行 的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金制度 龙元建设集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《公司法》《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件的要求以及《公司章程》的有关规定，为建立龙元建设集团股份有限公司（以 下简称"公司"）防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，制定本制度。 第二条 本制度所称之关联方，是指按照《上海证券交易所股票上市规则》 所界定的关联方。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而 形成的债权，及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资 金。 第四条 本制度适应于控股股东及关联方与公司间的资金管理。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当明确经营 性资金往来的结算期限，严格防止公司资金被 ...

股东会议事规则 龙元建设集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（下称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）等有关法律、法规和规范性文件以 及《龙元建设集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，制订本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"） ...

关联交易管理制度 龙元建设集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、公司章程及其他有关规定，制定本管理制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面合同， 合同内容应明确、具体。公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业 管理，并严格按照有关法律法规规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 与公司存在下列关系的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上 ...

重大信息内部报告制度 龙元建设集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范和保证龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的及时、准确、完整，做好投资者关系管理，保护公司、股东、债权人及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规 及《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《信息 披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情况或事件时，相关有报告义务 的单位、部门、人员，在第一时间将有关信息向公司责任领导、董事会秘书和证 券事务代表（证券部）、董事长报告的制度。 第三条 重大信息报告义务人包括： 第四条 因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该信息未公开披露前 负有保密义务。 第五条 公司控股子公司、分公司、分支机构，应参照本制度制定相应规定 执行，并指定专人为重大信息报告主办人，以确保能够及时了解、知悉和掌握各 类重大信息并及时、真实、 ...