云南驰宏锌锗股份有限公司 独立董事专门会议2023年第一次会议审核意见 暨独立董事事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等有 关规定，公司于2023年12月19日以现场结合视频通讯方式召开了独立董事专门会 议2023年第一次会议，会议应出席独立董事4人，实际出席4人，其中独立董事方 自维先生以现场方式出席会议并行使表决权，独立董事王楠女士和宋枫女士以视 频方式出席会议并行使表决权，独立董事陈旭东先生以通讯方式出席会议并行使 表决权，会议由半数以上独立董事共同推举由独立董事方自维先生召集并主持。 基于独立判断的立场，独立董事对拟提交公司第八届董事会第八次会议审议的 《关于审议公司拟以现金收购青海鸿鑫矿业有限公司100%股权暨关联交易的预 案》等4项预案进行了认真审议，并发表如下审核意见暨事前认可意见： 一、对《关于审议公司拟以现金收购青海鸿鑫矿业有限公司100%股权暨关 联交易的预案》的审核意见暨事前认可意见 经与会独立董事认真讨论、审议，我们认为本次交易有利于推进解决公司与 间接控股股东中铝集团和中国 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等有 关规定，作为公司的独立董事，我们仔细审阅了公司提供的有关资料，现就公司 第八届董事会第八次会议所审议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于审议提名明文良先生为公司第八届董事会非独立董事候选人 的议案》的独立意见 经认真审阅非独立董事候选人明文良先生的个人履历、工作实绩等，我们认 为：明文良先生具备与其行使职权相适应的任职条件和职业素质，任职资格符合 《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，未发现其存在《公 司法》和《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，亦不存在被中国证监会确 定为市场禁入者且尚未解禁的情形；公司控股股东提名明文良先生为公司非独立 董事候选人的提名程序符合相关法律法规和规范性文件的要求，提名程序合法有 效。作为公司独立董事，我们同意提名明文良先生为公司非独立董事候选人，并 将此事项提交公司股东大会审议。 二、对《关于审议选举公司第八届董事会部分专门委员会委员 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-050 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次会议 的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关规定。 2.会议通知于 2023 年 12 月 14 日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于 2023 年 12 月 19 日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席监事5人，实际出席监事5人，其中以视频会议表决方式出席会 议4人：监事会主席彭捍东先生、监事刘鹏安先生和职工监事李家方先生、徐成 东先生；以通讯表决方式出席会议1人：监事罗刚女士。 5.会议由监事会主席彭捍东先生召集并主持，公司部分高级管理人员列席了 会议。 二、监事会会议审议情况 2.审议通过《关于审议公司间接控股股东部分同业竞争承诺延期履行的预 1 1.审议通过《关于审议公司拟以现金 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-053 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于间接控股股东部分承诺事项延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）收到了间接控股 股东中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝集团"）和中国铜业有限公司 （以下简称"中国铜业"）分别出具的《中国铝业集团有限公司关于避免与云 南驰宏锌锗股份有限公司同业竞争有关部分承诺事项延期的承诺函》《中国铜 业有限公司关于避免与云南驰宏锌锗股份有限公司同业竞争有关部分承诺事项 延期的承诺函》。根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承 诺》的相关规定和要求，结合解决同业竞争承诺的工作进展，中铝集团和中国 铜业拟将于 2018 年 12 月 26 日出具的《关于避免与云南驰宏锌锗股份有限公司 同业竞争的承诺函》中的部分同业竞争承诺事项履行期限延长五年至 2029 年 1 月 8 日，除履行承诺期限变更外，其他承诺内容保持不变，现将具体情况公告 如下： 一、原 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023—049 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会 议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等有关规定。 2.会议通知于2023年12月14日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于2023年12月19日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中以现场会议表决方式出席会 议2人：董事长陈青先生和独立董事方自维先生；以视频会议表决方式出席会议4 人：董事李志坚先生、王强先生和独立董事王楠女士、宋枫女士；以通讯表决方 式出席会议3人：董事吕奎先生、苏廷敏先生和独立董事陈旭东先生。 5.会议由董事长陈青先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列席了 会议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司董事长和经理层2 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-048 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第五次会议 的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关规定。 4.会议应出席监事5人，实际出席监事5人。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于审议选举彭捍东先生为公司第八届监事会主席的议案》。 经与会监事认真审议，同意选举彭捍东先生（个人简历详见附件）为公司第 八届监事会主席，任期自本次监事会选举通过之日起至第八届监事会届满之日止。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 云南驰宏锌锗股份有限公司监事会 2023年11月15日 2.会议通知于 2023 年 11 月 7 日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于 2023 年 11 月 14 日以通讯方式召开。 附件： 个人简历 彭捍东，男，白族，云 ...

云南上首律师事务所 关于云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 云南省昆明市西山区人民西路保利中心 17 楼 电话（传真）：0871-67360355 邮编：650100 云南上首律师事务所 关于云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 云南驰宏锌锗股份有限公司： 云南上首律师事务所（以下简称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问，本 次指派普官秀、范宏宇律师出席贵公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称 "本次股东大会")，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）及贵公司《公司章程》等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 基于上述声明，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 的要求，按照 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：2023-047 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二）股东大会召开的地点：公司本部九楼三会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,138,164,804 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 41.9965 | | 份总数的比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采取现场和网络投票表决的方式举行，本次会议由董事长陈青先生主持。 会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （五）公司董事、监事和董 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-046 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于董事会秘书辞职并指定副总经理王小强先生 代行董事会秘书职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事 会秘书王光明先生提交的书面辞职报告。因个人原因，王光明先生申请辞去公 司董事会秘书职务，辞职后王光明先生将不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，王光明先生未直接或间接持有公司股票，不存在应当 履行而未履行的承诺事项。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，王光 明先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 王光明先生在担任公司董事会秘书期间，恪尽职守，勤勉敬业，忠实诚信 地履行了董事会秘书的职责和义务，为促进公司规范运作和高质量发展发挥了 重要作用。在此，公司及公司董事会对王光明先生在任职期间为公司发展所做 出的贡献表示衷心的感谢。 为保证公司董事会的日常运作及公司信息披露等工作的有序开展，公司于 2023 年 11 月 8 日召开了第八届 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-044 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于董事长辞职及变更董事长、法定代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 该事项已经公司董事会提名与薪酬考核委员会审议通过并发表了同意的意 见。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 11 月 8 日收到 董事长王冲先生提交的书面辞职报告。因工作变动，王冲先生申请辞去公司第 八届董事会董事长、董事及董事会战略与可持续发展（ESG）委员会主任委员及 委员、董事会法治委员会（合规管理委员会）主任委员及委员职务。辞职后， 王冲先生将不再担任公司任何职务。 王冲先生原定任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日。截至本公告披 露日，王冲先生未直接或间接持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺 事项。王冲先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数。根据《公司 法》和《公司章程》等有关规定，王冲先生的辞职报告自送达董事会之日起生 效。公司及公司董事会对王冲先生在任职 ...