1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第七次会 议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等有关规定。 2.会议通知于2023年11月8日以电子邮件和电话的方式发出，经全体董事确认， 一致同意豁免本次会议通知时间要求。 3.会议于2023年11月8日以通讯方式召开。 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023—043 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 4.会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议豁免第八届董事会第七次会议通知时限的议案》； 经与会董事审议，同意豁免本次会议提前通知期限，并同意公司于2023年11 月8日以通讯表决方式召开本次会议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 2.审议通过《关于审议制定<公司合规管理体系建设方案>的议案》； 为全面提升公司依法合规经营管理水平，有效防范合规 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据《中国证监会上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章 程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们仔细审阅了公司提供的有关资料， 现就公司第八届董事会第七次会议所审议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于审议公司董事长辞职及变更董事长、法定代表人的议案》的 独立意见 王冲先生因工作变动申请辞去公司第八届董事会董事长、董事、董事会战略 与可持续发展（ESG）委员会主任委员和委员、董事会法治委员会（合规管理委 员会）主任委员和委员职务，其辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数， 辞职报告自送达董事会时生效。 经认真审阅陈青先生的基本情况、个人履历和工作实绩等，我们认为陈青先 生们具备与其行使董事长职权相适应的任职条件和职业素质，能够满足相关任职 条件，未发现其有《公司法》及《公司章程》规定不得担任公司董事长的情况， 以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。本次选举董事长 的程序符合法律法规及公司章程的规定，董事会表决程序合法有效 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-045 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于总经理辞职并指定董事长代行总经理职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 11 月 8 日收到 董事、总经理陈青先生的书面辞职报告，因工作调整，陈青先生申请辞去公司 总经理职务。辞职后，陈青先生将继续担任公司董事、董事会战略与可持续发 展（ESG）委员会委员和董事会法治委员会（合规管理委员会）委员职务。 陈青先生原定总经理职务任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日，根 据《公司法》和《公司章程》等有关规定，陈青先生的辞职报告自送达董事会 之日起生效。 为保证公司经营、管理工作的正常进行，公司于 2023 年 11 月 8 日召开了 第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于审议公司总经理辞职并指定董事 长代行总经理职责的议案》，同意在公司总经理空缺期间由董事长陈青先生代 行总经理职责。公司将按照《公司法》《公司章程》的 ...

| 提资产减值准备，聘请专业的资产评估机构进行现场调查，确 | | --- | | 定对应资产组实体状况的完整价值。基于谨慎性原则真实反映 | | 公司报告期的财务状况和经营成果，计提减值是因为年报时点 | | 市场价格持续下跌或出现新技术等原因。基于目前掌握的情况 | | 无法判断公司控制资产未来是否会出现减值迹象经测试后需计 | | 提减值准备的情况。感谢您对公司的关注！ | | 问题 4：领导好，三季度中庚基金 亿市值全部清仓，是够与 12 | | 公司资产注入延期有关，是否提前知道消息？谢谢！ | | 答：尊敬的投资者，您好！公司一直以来严格按照相关法律法 | | 规履行信息披露义务，十分重视信息披露以及对股东权益的维 | | 护，不存在应披露而未披露的重大事项，亦不存在内幕消息泄 | | 露的情况。公司将持续做好各项经营管理工作，不断提升核心 | | 竞争力，以进一步提升公司的投资价值，也请投资者理性投资， | | 注意投资风险。感谢您的持续关注！ | | 问题 5：领导好，下一步公司的新增产能和产量的项目主要有 | | 哪些？能否介绍一下？多谢！ | | 答：尊敬的投资者，您好！公司已基本明确了到 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 14 日 2023 年第二次临时股东大会 目录 | 1.关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的议案 1 | | --- | | 2.关于审议修订《公司章程》的议案 5 | | 3.关于审议修订《公司股东大会议事规则》的议案 12 | | 4.关于审议修订《公司董事会议事规则》的议案 14 | | 5.关于审议修订《公司独立董事制度》的议案 18 | | 6.关于审议调整公司独立董事津贴的议案 30 | | 7.关于审议选举宋枫女士为公司第八届董事会独立董事的议案 31 | | 8.关于审议选举彭捍东先生为公司第八届监事会监事的议案 33 | 2023 年第二次临时股东大会 云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 会议投票方式 | 现场投票与网络投票相结合 | | | --- | --- | --- | | | 现场会议 2023 年 11 月 14 日（星期二）9:00 | | | 会议 | 2023 年 11 月 14 日 上证所网络投票系统 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately CNY 5.39 billion, a slight increase of 0.34% compared to CNY 5.37 billion in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached approximately CNY 563.47 million, representing a significant increase of 38.93% from CNY 404.38 million year-on-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately CNY 546.68 million, up 58.52% from CNY 343.65 million in the previous year[5]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.1107, an increase of 38.90% from CNY 0.0794 in the same period last year[5]. - The weighted average return on equity increased to 3.59%, up 0.97 percentage points from 2.61% year-on-year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥16,403,568,829.37, a slight increase of 0.82% compared to ¥16,269,635,407.70 in the same period of 2022[17]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥1,634,074,191.85, representing a 14.93% increase from ¥1,421,530,232.89 in 2022[18]. - Earnings per share for the first three quarters increased to ¥0.3207, up from ¥0.2791 in the same period last year[18]. - The company’s total comprehensive income for the first three quarters was ¥1,610,661,681.12, compared to ¥1,419,595,981.63 in the previous year, reflecting an increase of 13.43%[18]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the quarter was approximately CNY 853.34 million, a substantial increase of 163.88% compared to CNY 323.38 million in the same period last year[5]. - Cash flow from operating activities increased by 31.3% year-to-date, reflecting enhanced production organization and sales efforts[10]. - The total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately ¥20.03 billion, an increase of 7.7% compared to ¥18.58 billion in the same period of 2022[20]. - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately ¥2.77 billion, up 31.3% from ¥2.11 billion in the same period of 2022[20]. - The cash inflow from financing activities was approximately ¥1.23 billion in the first three quarters of 2023, a decrease of 67.2% compared to ¥3.74 billion in the same period of 2022[21]. - The net cash flow from financing activities was approximately -¥2.46 billion for the first three quarters of 2023, compared to -¥2.17 billion in the same period of 2022, indicating increased cash outflows[21]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were approximately CNY 26.80 billion, reflecting a 0.75% increase from CNY 26.60 billion at the end of the previous year[5]. - The equity attributable to shareholders increased to approximately CNY 15.93 billion, a rise of 6.75% from CNY 14.92 billion at the end of the previous year[5]. - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were RMB 3.19 billion, compared to RMB 3.00 billion at the end of 2022, reflecting an increase of about 6.1%[15]. - Total liabilities decreased to ¥8,567,058,138.99 from ¥9,378,913,894.72, reflecting a reduction of approximately 8.65%[16]. - Total equity increased to ¥18,234,721,959.86, up from ¥17,224,513,758.28, indicating a growth of about 5.86%[16]. Investments and Expenses - Research and development expenses increased by 56.6%, indicating ongoing investment in innovation[9]. - Research and development expenses for the first three quarters were ¥33,583,627.43, slightly down from ¥34,852,341.69 in the previous year[17]. - The company reported a decrease in financial expenses to ¥74,413,207.65, down from ¥159,845,605.89, marking a significant reduction of approximately 53.54%[17]. - The cash outflow for investing activities totaled approximately ¥659.73 million in the first three quarters of 2023, compared to ¥418.50 million in the same period of 2022, indicating a significant increase in investment spending[21]. - The net cash flow from investing activities was negative at approximately -¥509.20 million for the first three quarters of 2023, worsening from -¥352.14 million in the same period of 2022[21]. Production and Sales - The company reported non-operating income of approximately CNY 16.79 million for the quarter, with total non-operating income for the year-to-date reaching approximately CNY 59.41 million[7]. - The company received government subsidies amounting to approximately CNY 19.60 million in Q3 2023, contributing to its financial performance[7]. - The net profit attributable to shareholders increased by 38.93% in the current reporting period, driven by increased production and sales efforts[9]. - In the first nine months of 2023, the company produced 6.68 million tons of lead and 19.11 million tons of zinc, compared to 6.3 million tons of lead and 17.19 million tons of zinc in the same period of 2022, representing increases of 6% and 11% respectively[13]. - The total cash inflow from sales of goods and services was approximately ¥19.84 billion for the first three quarters of 2023, compared to ¥17.80 billion in the same period of 2022, reflecting a growth of 11.5%[20]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 184,035[11].

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：2023-042 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会。 (二) 股东大会召集人：董事会。 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 14 日 9 点 00 分 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 召开地点：公司本部九楼三会议室。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-033 云南驰宏锌锗股份有限公司 （一）机构信息 1.基本信息 （1）事务所基本信息 | 事务所名称 | | | | | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 | 年 3 | 月 | 2 日 | 是否曾从事证券服务业务 | | | 是 | | 注册地址 | | | | | 北京市东城区朝阳门北大街 8 | 号富华大厦 A | 座 8 | 层 | 关于续聘 2023 年度财务及内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第八 届董事会第六次会议，审议通过了《关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构的 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南驰宏锌锗股份有限公司董事会，现提名宋枫女士为云 南驰宏锌锗股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任云南驰宏锌锗股份有 限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与云南驰宏锌锗股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经承诺将参加上海证券交易所最近一次举办的独立董 事资格培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-039 云南驰宏锌锗股份有限公司 1 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | 审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全 | | 职工作经验等三类资格之一。独立董事应当 | 职工作经验等三类资格之一。 | | 在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考 | 审计与风险管理委员会成员中独立董事 | | 核委员会成员中占多数，并担任召集人。在 | 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 | | 董事会下设的战略委员会中至少包括一名独 | 担任召集人；提名与薪酬考核委员会成员中 | | 立董事。 | 独立董事应当过半数并担任召集人；战略与 | | | 可持续发展（ESG）委员会中至少包括一名独 | | | 立董事。 | | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | 第四条 独立董事对公司及全体股东负 | | | 有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | | 有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法律法 | 规、《公司章程》和本制度的要求，认真履 | | 规、本规则和公司章程的要求，认真履行职 ...