云南驰宏锌锗股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 索引 页码 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 六十师事务所 elephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAA16B0292 云南驰宏锌铭股份有限公司 云南驰宏锌铭股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南驰宏锌错股份有限公司（以下简称"驰宏锌错"）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 您可使用手机"扫一扫"或进入 1 审计报告(续) 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其 ...

中铝财务有限责任公司 风险持续评估审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审核报告 | 1-2 | | 财务公司风险持续评估说明 | 1-9 | 联系电话: +86(010) 6554 2288 北京市东城区朝阳门北大街 "会计师事务所 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 关于中铝财务有限责任公司 风险持续评估审核报告 XYZH/2025BJAA16B0291 中铝财务有限责任公司 云南驰宏锌铬股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理当 局对中铝财务公司 2024 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险持续 评估说明。中铝财务公司管理层的责任是建立健全并合理设计风险管理体系并保持其有 效性,保证风险管理政策与程序的真实性和完整性,同时按照中国银行保险监督管理委 员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》相关规定对截至 2024 年 12 月 31 日与财务 报表相关的风险管理体系有效性做出认定。我们的责任是对中铝财务公司与其经营资质、 业务和风险状况相关的各 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-112 | 审计报告 XYZH/2025BJAA16B0293 云南驰宏锌锗股份有限公司 云南驰宏锌锗股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称驰宏锌锗公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 ...

二、2024 年度履职概况 2024 年度独立董事述职报告 （宋枫） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，独立客观、勤勉尽责地履行 职责，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相关事项 发表独立意见，切实维护了公司及全体股东合法权益。现将本人 2024 年度履职 情况报告如下： 一、个人基本情况 本人 2023 年 11 月 14 日至今任公司独立董事，曾任中国人民大学经济学院 讲师、副教授，中国人民大学应用经济学院副教授。现任中国人民大学应用经济 学院教授、博士生导师、能源经济系主任，中国价格协会能源与供水价格专业委 员会专家，中国南方区域电力市场专家委员会委员，中国动机工程协会动能专家 委员会委员。上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人 担任公司独立董事的独立性。 2024 年度，本人积极出席董事会及董事会专门委员会，认真审议各项议案。 通过听取汇报、研读资料以及多方沟通等方式深入了解公司生产经营情况，本着 公平、公正、 ...

2024 年度，本人积极出席股东大会、董事会、董事会专门委员会及独立董 事专门会议，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，审慎 发表独立意见。 （一）出席会议情况 1.出席股东大会、董事会情况 2024 年度独立董事述职报告 （王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东会，发挥自身专业 优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有作 用。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人 2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事，历任昆明理工大学法学院教师； 云南九州方圆律师事务所律师；昆明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律 协女律师协会理事。现任云南九州方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公 司独立董事、云南罗平锌电股份有限公司独立董事。本人具备法律法规要求的独 立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业判断， ...

2024 年度独立董事述职报告 （陈旭东） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规， 以及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，严格保持独立董事 的独立性和职业操守，勤勉、忠实履行独立董事职责，依法合规地行使独立董事 的权利。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈旭东，2018 年 8 月 8 日至 2024 年 8 月 7 日任公司独立董事。历任云 南财经大学会计学院会计学讲师、副教授、教授，公司独立董事。现任一心堂药 业集团股份有限公司独立董事、建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事。 二、独立董事 2024 年度履职概况 在 2024 年度任期内，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会， 认真审议各项议案。对公司相关重大事项独立、客观、公正地行使表决权和发表 意见，促进董事会科学决策、公司规范运作，本人出席会议的情况如下： （一）出席股东大会、董事会情况 在 2024 年度任期内，公司召开了 2 次股东大会，共审议通过 14 项议案；召 开了 6 ...

2024 年度独立董事述职报告 （张建民） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人 2024 年 9 月 19 日至今任公司独立董事，曾任云南大学经济学院讲师、 副教授，云南大学工商与旅游管理学院教授、博士生导师。本人具备法律法规要 求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业判断，不存在影响独立性 的情况。 二、2024 年度履职概况 在 2024 年度任期内，本人积极出席股东会、董事会、董事会专门委员会及 独立董事专门会议，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 审慎发表独立意见。 （一）出席会议情况 1.出席股东大会、董事会情况 在 2024 年度任期内，公司召开了 2 次股东大会，共审议通过 2 项 ...

2024 年度独立董事述职报告 （方自维） 本人作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，按照《公司 章程》《公司独立董事制度》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职责，充分发挥独立董事参与决策，监督制衡、专业咨询的作用，推动公司治 理效能不断提升，切实维护公司和全体股东的利益，现将本人 2024 年度履职情 况报告如下： 本人 2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事，曾任云南省商业储运总公司主 办会计、云南会计师事务所项目经理、云南亚太会计师事务所部门经理、亚太中 汇会计师事务所副主任会计师、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 副主任会计师。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、中融人寿 保险股份有限公司独立董事、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事。作为公 司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。 同时，上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，不影响本人担任公 司独立董 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2025-013 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于与中铝财务有限责任公司签订金融服务协议 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）拟与中铝 财务有限责任公司（以下简称"中铝财务公司"）签订《金融服务协议》，由 中铝财务公司为公司提供存款、结算、信贷等金融服务，协议有效期三年。 因中铝财务公司与本公司同受中国铝业集团有限公司（以下简称"中铝 集团"）控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关 联交易。 本次交易已获得公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十 三次会议审议通过，关联董事进行了回避表决；本次交易尚需提交公司股东大 会审议。 一、关联交易概述 （一）交易简况 鉴于公司与中铝财务公司现行《金融服务协议》将于 2025 年 5 月 17 日到 期，为进一步优化公司财务管理、拓宽融资渠道、提高资金使用效率，公司拟 与中铝财务公司继续签订《金融服 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司聘请了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 作为公司 2024 年度财务和内部控制审计机构。根据财政部、国务院国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对信永中 和 2024 年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为信永中和资 质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生，拥有财政部颁发的会计师事 务所执业证书。信永中和在上海、深圳、成都等地设有 28 家境内分所和 1 家共 享中心（西安），在中国香港、新加坡等地设有 18 家境外分支机构（共计约 70 个办公室），是国内第一家走出国门在境外设立分支机构的本土会计师事务所。 （二）人员信 ...