河南豫光金铅股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 郑远民 （2025 年 4 月 25 日） 各位董事： 本人作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽 责，积极参与公司决策，出席相关会议，依托专业知识为公司经营决策和规范 运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 郑远民，男，1966 年出生，博士，教授。历任河南豫光金铅股份有限公司 独立董事、湖南中科电气股份有限公司独立董事、爱尔眼科医院集团股份有限 公司独立董事。现任河南豫光金铅股份有限公司独立董事，湖南师范大学法学 院教授、博士生导师，湖南省"百人工程"学者，兼任中国证券法研究会理事， 湖南民商法研究会副会长，长沙市委法律专家库成员，湖南金厚律师事务所荣 誉主任，长沙合君法律咨询有限公司执行董事、经理，湖南一二三智能科技有 限公司株洲分公司负责人，欧智 ...

河南豫光金铅股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 潘慧峰 本人作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事， 2024 年度，本人严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 以及《上市公司独立董事管理办法》等一系列法律法规与规章制度的明确要求， 秉持恪尽职守、勤勉尽责的职业操守，积极主动参与公司的各项决策流程，按 时出席公司的相关会议。凭借自身深厚的专业知识积淀，针对公司经营决策的 科学性与规范性运作，提出具有建设性的意见和建议，并就公司的相关重大事 项，独立、客观、公正地发表专业意见，切实保障公司及全体股东，尤其是中 小股东的合法权益不受任何侵害。现将本人在 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 潘慧峰，男，1975 年出生，博士、教授。历任对外经济贸易大学金融学院 副教授，现任河南豫光金铅股份有限公司独立董事，对外经济贸易大学金融学 院财务管理教授，中粮信托有限责任公司独立董事，石嘴山银行股份有限公司 独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自 身及直系亲属、主要社会关系均不在公司主要股东体系内担任任何 ...

公司与原"华英证券有限责任公司"签署的法律文件继续有效，由"国联民 生证券承销保荐有限公司"继续履行。本次公司持续督导保荐机构名称变更不属 于公司更换持续督导保荐机构事项。 河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日收到 持续督导保荐机构更名的通知，具体情况如下： 公司持续督导保荐机构"华英证券有限责任公司"名称变更为"国联民生证 券承销保荐有限公司"，并已完成工商变更登记，后续以新公司名义开展业务与 管理活动。 | 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-018 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于持续督导保荐机构更名的公告 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南豫光金铅股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 ...

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 公告编号：临 2025-017 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南豫光金铅股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕887 号）核准， 公司于 2024 年 8 月 12 日向不特定对象发行 710 万张可转换公司债券，每张面 值 100 元，发行总额为 71,000.00 万元。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕116 号文同意，公司本次发行 的可转换公司债券于 2024 年 9 月 3 日起在上海证券交易所上市交易，债券简 称"豫光转债"，债券代码"110096"。 债券代码：110096 债券简称：豫光转债 河南豫光金铅股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●累计转股情况：截至 2025 年 3 月 31 日，累计有人民币 82,000 元"豫光 转债"转换成河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）股票，占可转 债发行总量的 0.0115%；转股数量 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-017 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●累计转股情况：截至 2025 年 3 月 31 日，累计有人民币 82,000 元"豫光 转债"转换成河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）股票，占可转 债发行总量的 0.0115%；转股数量为 13,286 股，占可转债转股前公司发行股份 总额的 0.0012%。 ●未转股可转债情况：截至 2025 年 3 月 31 日，尚未转股的"豫光转债" 金额为人民币 709,918,000 元，占可转债发行总量的 99.9885%。 ●本季度转股情况："豫光转债"自 2025 年 2 月 16 日（非交易日顺延） 起开始转股，2025 年 2 月 16 日至 2025 年 3 月 31 日，共 ...

证券代码：600531 证券简称：豫光金铅 公告编号：2025-016 债券代码：110096 债券简称：豫光转债 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 405 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 65,334,718 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 8.5132 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开及表决。会议由公司董 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 3 月 31 日 (二) 股东大会召开的地点：河南豫光金铅股份有限公司 510 会议室（河南省 济源市荆梁南街 1 号） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有 ...

北京市君致律师事务所 关于河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫光金铅股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫光金铅股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司于 2025 年 3 月 31 日召开 的 2025 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是 真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头 证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》（以下简 称《股东大会规则》）以 ...

河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 会议文件 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年 3 月 31 日 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议文件 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议程 一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 二、 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025年3月31日 14点30分 会议地点：公司510会议室（河南省济源市荆梁南街1号） 三、网络投票的系统、起止日期和投票时间 股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统 行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为2025年3月31日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年3月 31日的9:15-15:00。 四、会议主持人：公司董事长赵金刚先生 五、议程： 1 （一）宣布会议开始，介绍参会股东、股东代表人数和代表股份数； （二）提名并通过本次股东大会计票人、监票人名单； （三）审议议案： 1、关于为控股股东及其控股子公司提供 ...

华英证券有限责任公司（以下简称"华英证券"或"保荐机构"）作为河南 豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对公司为控股股东及其控股子公司提供担保事项进行了审慎核查，并发表 如下核查意见： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 公司与中信银行股份有限公司郑州分行（以下简称"中信银行郑州分行"） 于 2022 年 9 月 16 日签订了《最高额保证合同》，到期日为 2024 年 12 月 31 日，合同金额为人民币 6,000 万元。该授信业务已经到期。公司拟为河南豫光 金铅集团有限责任公司（以下简称"豫光集团"）在中信银行郑州分行重新办 理的授信业务进行担保，担保额度为 6,000 万元（公司与中信银行郑州分行重 新签署担保合同后，原担保合同自动解除）。 公司与中国光大银行股份有限公司郑州东风支行（以下简称"光大银行郑 州东风支行"）于 2024 年 ...