河南豫光金铅股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高公司的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失并造成不良 社会影响时的追究与处理。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《 ...

河南豫光金铅股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》及国家其他有关法律法规，结合公司章程及公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长 远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持 续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资由公司总部集中进行。公司对控股子公司及参股公司 的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 投资决策的权限 第五条 公司对外投资的审批严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》以及公司和相关制度等 规 ...

河南豫光金铅股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》及《河 南豫光金铅股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》或《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...

河南豫光金铅股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、行政 法规和规章，制定本制度。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或 者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第六条 公司有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、 新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣 传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的 信息不违反国家保密规定。 第七条 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 ...

河南豫光金铅股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相 关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容。投资者关系活动中凡涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信 息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者以公司 公告为准，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 第四条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披 ...

| 证券代码：600531 | 公司简称：豫光金铅 | | --- | --- | | 转债代码：110096 | 转债简称：豫光转债 | 国联民生证券承销保荐有限公司 关于河南豫光金铅股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2025年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 1 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《河南豫光金铅股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）等相关规定，以及河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司" "豫光金铅"或"发行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生 保荐"）编制。国联民生保荐对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做 出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出 ...

2025 年 7 月 3 日，公司第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第四次会议 审议通过了《关于新增日常关联交易的议案》，全体独立董事同意前述议案，并 同意将其提交董事会审议。 2025 年 7 月 4 日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于新增日常关联交易的议案》，其中关联董事赵金刚先生、任文艺先生、张安邦 先生、孔祥征先生均回避表决。公司非关联董事对该议案进行了表决，并以 4 票 赞成，0 票反对，0 票弃权通过《关于新增日常关联交易的议案》。 国联民生证券承销保荐有限公司 关于河南豫光金铅股份有限公司 新增日常关联交易预计的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司 （以下简称"国联民生保荐"或"保荐机构"） 作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对公司新增日常关联交易预计事项进行了核查，并发表如下核 查意见： 一 ...

国联民生证券承销保荐有限公司关于 河南豫光金铅股份有限公司 为控股股东提供担保的核查意见 （二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序 国联民生证券承销保荐有限公司 （以下简称"国联民生保荐"或"保荐机构"） 作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对公司为控股股东提供担保事项进行了核查，并发表如下核查 意见： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 鉴于公司控股股东河南豫光金铅集团有限责任公司（以下简称"豫光集团"） 一直以来积极支持公司发展，为满足公司持续经营需要适时对公司进行融资支持， 且长期为公司的融资业务提供担保，本着互利共赢、协同发展的原则，经公司 2024 年 4 月 12 日召开的第八届董事会第二十六次会议及 2024 年 5 月 10 日召开 的 2023 年年度股东大会审议通过，公司与豫光集团签订了互保框架协 ...

国联民生证券承销保荐有限公司关于 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年度为全资子公司新增担保额度预计的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司 （以下简称"国联民生保荐"或"保荐机构"） 作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对公司 2025 年度为全资子公司新增担保额度预计事项进行了 审慎核查，并发表如下核查意见： 一、担保情况概述 （一）本次为下属全资子公司新增担保预计的情况 为支持豫光（香港）国际有限公司（以下简称豫光香港）有效拓展区域市场 业务并优化资金流动性管理，2025 年度，公司拟向豫光香港提供不超过 40,000 万元的担保额度,以协助其申请银行综合授信。提供担保的形式包括但不限于信 用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式 相结合等形式。截至 2025 年 7 月 4 日，公司未对豫光香港提供任 ...

Core Viewpoint - The company announced an adjustment to the conversion price of its convertible bonds due to the distribution of cash dividends for the fiscal year 2024, resulting in a decrease in the conversion price from 6.17 CNY to 5.95 CNY per share, effective from July 11, 2025 [1][2][3] Group 1: Securities Suspension and Resumption - The convertible bonds "豫光转债" will be suspended from trading from July 3, 2025, until the end of the dividend distribution period [1] - The resumption of trading for "豫光转债" is scheduled to occur after the completion of the dividend distribution [1] Group 2: Dividend Distribution Details - The company will distribute a cash dividend of 2.25 CNY per 10 shares, totaling 245,307,582 CNY, which represents 30.39% of the net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024 [1] - The total share capital as of March 31, 2025, is 1,090,255,920 shares [1] Group 3: Conversion Price Adjustment - The adjustment formula for the conversion price is defined as P1 = P0 - D, where P1 is the adjusted conversion price, P0 is the original conversion price, and D is the cash dividend per share [2] - The cash dividend per share (D) is set at 0.225 CNY, leading to the new conversion price of 5.95 CNY per share [3] - The conversion price adjustment is in accordance with the terms outlined in the company's convertible bond issuance documentation [2]