河南豫光金铅股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议决议 河南豫光金铅股份有限公司 (以下简称"公司") 第九届董事会独立董事专 门会议 2025 年第二次会议于 2025年 3 月 13 日以通讯方式召开。会议应出席独 立董事 3人,实际出席独立董事 3人,本次会议的召集、召开符合《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关法律、 法规的规定,会议合法有效。出席会议的独立董事对拟提交公司第九届董事会第 十四次会议的相关议案进行了会前审核并形成如下表决结果: 1、关于为控股股东及其控股子公司提供担保的议案 公司为控股股东及其控股子公司提供担保系基于双方存在的互保关系,担保 风险可控,不存在损害公司及股东利益的情形,同意本次关联担保事项,并同意 将该事项提交公司董事会审议，关联董事应当回避表决。 ( 本页无正文,为公司第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会议 决议签字页) 独立董事: 郑远民 张选军 2025 年 3 月 13 日 表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 潘慧峰 ...

ESG 管理制度 （2025 年 3 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强河南豫光金铅股份有限公司）（以下简称"公司"）ESG （环境、社会和公司治理）管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 河南豫光金铅股份有限公司 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，评估公司 ...

第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司 发展规划，健全投资决策程序，建立 ESG（环境、社会和公司治理）工作机 制，加强决策科学性，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管 指引第 14 号——可持续发 展报告（试行）》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略及投资委员会，并制定本实施细则。 河南豫光金铅股份有限公司 董事会战略及投资委员会实施细则 （2025 年 3 月修订） 第一节 总则 第二条 战略及投资委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策及 ESG 相关事项进 行研究并提出建议。 第二节 人员组成 第三条 战略及投资委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略及投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略及投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第六条 战略及投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-012 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于全资子公司贷款抵押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 6、贷款抵押物：本次拟抵押的厂房为江西源丰名下自有，位于永丰县工业 园西区，在建工程建筑面积 31270.62 平方米 公司全资子公司江西源丰有色金属有限公司（以下简称"江西源丰"） 拟以其名下自有部分厂房为抵押物，向赣州银行股份有限公司永丰支行申请一年 期贷款 3,500 万元。 7、授权事宜：上述申请贷款抵押事项授权江西源丰公司管理层在上述贷款 金额及贷款期限内与相关银行签署抵押协议、贷款协议及其他相关文件（包括该 等文件的修正及补充）并办理相关手续，授权期限至前述事项办理完毕为止 重要内容提示: 河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 6 日召开 第九届董事会第十三次会议，审 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-011 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 2、关于制定公司《ESG 管理制度》的议案 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《河南豫光金铅股份有限公司 ESG 管理制度》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十三次会 议于 2025 年 3 月 6 日以通讯方式召开，本次会议通知于 2025 年 2 月 28 日以书 面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召开，符合《公司法》《公司章程》的 有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经通讯投票表决，会议审议并通过 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-010 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：上海豫光金铅国际贸易有限公司（以下简称"上海豫光"） ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为上海豫光提 供的担保金额为人民币 5,000 万元。截至本公告披露日，公司已实际为其提供 的担保余额为人民币 22,750 万元（不含本次担保金额） ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 （一）公司第九届董事会第十二次会议和 2025 年第一次临时股东大会审议 通过了《关于公司 2025 年度为全资子公司提供担保额度预计的议案》，同意公 司为全资子公司上海豫光提供额度不超过人民币 80,000 万元的担保，并授权公 司董事长或董事长 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 552 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 402,502,794 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.9186 | | 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：2025-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券名称：豫光转债 | | 河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 11 日 (二) 股东大会召开的地点：河南豫光金铅股份有限公司 510 会议室（河南省 济源市荆梁南街 1 号） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东 ...

北京市君致律师事务所 关于河南豫光金铅股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：河南豫光金铅股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南豫光金铅股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司于 2025 年 2 月 11 日召开 的 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是 真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头 证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》（以下简 称《股东大会规则》）以 ...

| 证券代码：600531 | 证券简称：豫光金铅 | 公告编号：临 | 2025-008 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110096 | 债券简称：豫光转债 | | | 河南豫光金铅股份有限公司 关于"豫光转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 转股价格：6.17 元/股 ● 转股起止日期：2025 年 2 月 16 日（非交易日顺延）至 2030 年 8 月 11 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日） ● 转股股份来源：新增股份 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南豫 光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2024〕887 号）核准，河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）于 2024 年 8 月 12 日向不特定对象发行 710.00 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额人民币 71,000 ...

华英证券有限责任公司关于 河南豫光金铅股份有限公司 为控股股东及其控股子公司提供担保的核查意见 华英证券有限责任公司（以下简称"华英证券"或"保荐机构"）作为河南 豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对公司为控股股东及其控股子公司提供担保事项进行了审慎核查，并发表 如下核查意见： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 2024 年 1 月 3 日、2024 年 1 月 19 日公司分别召开第八届董事会第二十 三次会议及 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提供关联担保 的议案》，同意公司为河南豫光锌业有限公司（以下简称"豫光锌业"）在中 行济源分行办理的授信业务进行担保，担保额度为 56,300 万元；2024 年 2 月 23 日、2024 年 3 月 11 日公司分别召开第八届董事会第二十五次会议及 2024 年第二次临时股东大会 ...