北海国发川山生物股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年度，北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会根据《公司董事会审计委员会工作细则》和《公司董事会审计委员会年度审计工作 规程》等相关规定，在公司年报审计、财务报告及其披露、内部审计、监督内控制度 的建设和执行、会计师事务所聘任等方面切实履行自身职责，现将 2023 年度履职情况 报告如下： 一、董事会审计委员会的任职情况 报告期内，公司完成了董事会的换届工作。 公司第十届董事会审计委员会的任期自 2020 年 5 月 14 日至 2023 年 5 月 21 日。 第十届董事会审计委员会成员为宋晓芳女士、邓超女士、喻陆先生，其中宋晓芳女士、 邓超女士为公司独立董事，主任委员由宋晓芳女士担任。 公司第十一届董事会审计委员会的任期自 2023 年 5 月 22 日至 2026 年 5 月 21 日。 审计委员会的成员为宋晓芳女士、许泽杨先生、吴培诚先生，其中宋晓芳女士和许泽 杨先生为独立董事，宋晓芳女士担任主任委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会着重对公司定期报告进行了认真审核 ...

北海国发川山生物股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度财务报表非标准审计意见涉及事项的专项说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为北海国发川 山生物股份有限公司（以下简称"公司"、"国发股份"）2023 年度财务报表 出具了带强调事项段的无保留意见审计报告（天健审〔2024〕2-219 号）。 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所股票上市 规则》相关规定的要求，公司董事会对该非标准审计意见涉及事项作如下说 明： 一、 审计机构非标准审计意见涉及主要内容 "我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十四(二)所述，截至 2023 年 12 月 31 日，国发股份公司实际控制人朱蓉娟、彭韬夫妇持有的国发股 份公司 110,002,613 股股份(占国发股份公司总股本的 20.99%)，其中被司法冻 结和轮候冻结股份数量为 107,852,613 股，占其持有国发股份公司股份比例的 98.05%。截至审计报告出具日，朱蓉娟所持股份累计被司法拍卖 2,100 万股， 其中 1,500 万股已完成过户 ...

（2021年4） 北海国发川山生物股份有限公司 二〇二四年四月 北海国发川山生物股份有限公司 章 程 第四条 公司注册名称： | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 20 | | 第一节 | 董 | 事 20 | | 第二节 | | 独立董事 24 | | 第三节 | | 董事会 26 | | 第四节 | | 董事会秘书 30 | | 第五节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六节 | | 对外担 ...

Financial Performance - In 2023, the net profit attributable to shareholders was -82.31 million RMB, with a cumulative distributable profit of -472.74 million RMB by the end of the year[6]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 369,154,644.31, a decrease of 19.69% compared to CNY 459,684,048.23 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 82,308,269.56, representing a decline of 336.23% from a profit of CNY 34,841,980.19 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 0.16, a decrease of 328.57% compared to CNY 0.07 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,055,520,704.00, down 7.59% from CNY 1,142,164,161.08 at the end of 2022[23]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was -CNY 17,966,446.43, compared to -CNY 15,741,511.89 in 2022[23]. - The company reported a significant decrease in revenue due to reduced customer demand and budget cuts affecting its wholly-owned subsidiary, resulting in a substantial decline in net profit[24]. - The weighted average return on equity for 2023 was -9.04%, a decrease of 12.77 percentage points from 3.73% in 2022[24]. - The company recorded a government subsidy of CNY 1,129,054.64 in 2023, which is related to its normal business operations[28]. - The company has recognized goodwill impairment due to the current operating conditions and future forecasts of its subsidiary, impacting overall financial performance[24]. Shareholder and Ownership Structure - As of December 31, 2023, the actual controllers held 110,002,613 shares, accounting for 20.99% of the total share capital, with 98.05% of these shares subject to judicial freeze[5]. - 21 million shares held by the actual controller have been subject to judicial auction, with 15 million shares already transferred, reducing their ownership to 18.12%[5]. - The total amount of shares frozen due to judicial actions for major shareholders is 92,852,613, which is 86.51% of their total holdings[199]. - The major shareholder Zhu Rongjuan has been subject to multiple court-ordered consumption restrictions, with total execution amounts reaching 22,000,000 yuan and 21,926,153 yuan in separate cases[200]. - The company reported a significant increase in user data, with a total of 107,325,613 shares held by major shareholders, representing 20.47% of the total share capital[199]. Risk Management and Compliance - The company has not identified any significant risks that could materially impact its operations during the reporting period[8]. - The audit report issued by Tianjian Accounting Firm included an emphasis paragraph regarding the uncertainty of the company's ability to continue as a going concern[5]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - There were no violations of decision-making procedures in providing guarantees to external parties[8]. - The company has not faced any substantial operational risks during the reporting period, as detailed in the management discussion and analysis section[8]. - The company has a commitment to avoid any illegal occupation of funds or assets from the company[188]. - The company will ensure that any related party transactions are conducted at fair market prices and comply with legal procedures[188]. - The company maintains a strong commitment to compliance, as indicated by the absence of any penalties or violations reported for the management and controlling shareholders[196]. Operational Performance - The company’s pharmaceutical manufacturing segment reported revenue of 37.3 million RMB, a decrease of 32.36%, transitioning from profit to loss due to a 69% drop in alcohol sales and increased R&D expenses[34]. - The company’s subsidiary, Qinjian Pharmaceutical, achieved revenue of 132 million RMB, a growth of 10.86%, successfully turning a profit[35]. - The company’s subsidiary, Beihai Pharmaceutical, reported revenue of 77.35 million RMB, a decrease of 2.67%, but maintained profitability with a net profit increase of 7%[35]. - The judicial IVD (in vitro diagnostics) business generated revenue of 117 million RMB, down 40.66% year-on-year, with a net profit of 7.23 million RMB, a decline of 81.14%[34]. - The revenue from the judicial IVD business was CNY 116,886,025.66, down 35.74% year-on-year, primarily due to reduced customer demand and budget cuts[75]. - The revenue from the pharmaceutical manufacturing segment saw a significant decline, attributed to decreased demand for ethanol disinfectant post-pandemic[75]. - The revenue from the distribution sales model decreased by 42.01% year-on-year, indicating a substantial drop in business performance[75]. Research and Development - The company increased R&D investment to 12.76 million RMB, a 52% increase compared to the previous year, focusing on new product development and optimization of existing products[36]. - The company's R&D expenses increased by 52.27% year-on-year, amounting to CNY 12.76 million, due to efforts to enhance core competitiveness[68]. - The company invested CNY 3,584,905.67 in the R&D of the ancient classic prescription Jichuan decoction, which accounted for 0.97% of operating revenue, indicating a focus on expanding its product offerings[100]. - The company is conducting research on the reformulation of existing products and the development of new products, including the restoration of production for several traditional remedies[97]. - The company is actively pursuing new product development, including traditional Chinese medicine formulations, to meet market demand and diversify its product offerings[123]. Governance and Management - The company has committed to ensuring timely, accurate, and complete information disclosure to protect the interests of all shareholders, especially minority shareholders[136]. - The board of directors and supervisory board have been actively involved in overseeing the company's operations and financial compliance[136]. - The company has a structured approach to managing insider information, ensuring compliance with relevant regulations[137]. - The company has a diverse leadership team with members holding positions in various other organizations, indicating a broad network[148]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management was 4.6765 million yuan for the reporting period[150]. - The company has established 29 management systems, including financial reporting and internal control management[153]. - The company completed the election of the 11th Board of Directors and Supervisory Board on May 22, 2023, following the expiration of the 10th term[145]. Environmental and Social Responsibility - In 2023, the company invested 250,700 RMB in environmental protection[174]. - The company made a total social responsibility investment of 275,900 RMB, benefiting 24,200 people through donations and public welfare projects[179]. - In 2023, Guofa Pharmaceutical donated 24,200 boxes of eye drops to support local schools in promoting eye care among students[179]. - The total wastewater discharge from Guofa Pharmaceutical Factory was 12,420 tons, with biochemical oxygen demand (BOD) at 75.762 kg, chemical oxygen demand (COD) at 197.478 kg, ammonia nitrogen at 1.354 kg, suspended solids at 161.46 kg, and total phosphorus at 2.236 kg[175]. - The factory's total waste gas emissions in 2023 amounted to 604,800 m³, with nitrogen oxides at 27.216 kg, sulfur dioxide at 0 kg, and particulate matter at 5.383 kg[176]. - The total general solid waste generated in 2023 was 78.295 tons, including 40.33 tons of medicinal residue, 9.81 tons of cardboard, 23.28 tons of sludge, and 4.875 tons of household waste[177].

北海国发川山生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （宋晓芳） 本人作为北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 的独立董事，2023年度在任职期间严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，审慎 勤勉、尽责履职，对公司相关事项做出独立判断、发表客观意见，促进公司规 范运作，维护公司和全体股东的利益。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人在会计、税务等方面具备担任上市公司独立董事所必需的专业识和丰 富的实践经验，本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 宋晓芳女士：本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师、国际注册内 部审计师。曾任职于和记黄埔地产（深圳）有限公司、嘉里建设集团等知名外 企。现任深圳纳克名南咨询有限公司、广州纳克名南会计师事务所有限公司高 级经理，广州税成税务师事务所有限公司合伙人，亿华新材料科技（深圳）有 限公司和深圳研镀科技有限公司执行董事、总经理，深圳市前海宇禧供应链管 理有限公司监事。2020 年 5 月 14 日 ...

证券代码： 600538 证券简称： 国发股份 公告编号：临 2024-015 北海国发川山生物股份有限公司 第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日 以微信及电子邮件的方式发出了关于召开公司第十一届董事会第五次会议的通知， 本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场及通讯方式召开，会议应参与表决董事 9 人， 实际参与表决董事 9 人，会议由潘利斌董事长主持，公司监事和高级管理人员列 席了会议。会议的召集、召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 会议召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：同意【9】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占董事会有 效表决权的【100%】 2、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 该议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：同意【9】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占董事会 ...

北海国发川山生物股份有限公司 （一）会议出席情况 独立董事 2023 年度述职报告 邓超（离任） 本人从2017年5月15日至2023年5月21日担任北海国发川山生物股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事。2023年度，本人严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规的规定和要求，独立客观、 勤勉尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维 护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景及兼职情况 邓超女士：硕士、会计师，中南大学 MBA。曾先后在三一重工、三一集团 工作十余年，任事业部财务主管、集团审计经理。曾任爱尔医疗投资集团财务 投资部财务经理，现任湖南湘卫医院管理有限公司财务总监。因任期届满，自 2023 年 5 月 22 日起不再担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保 ...

股票代码：600538 股票简称：国发股份 公告编号：临 2024-018 北海国发川山生物股份有限公司 关于修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 19 日召开第十一届董事会第五次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》。 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监 会公告〔2023〕61 号）、《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》（证监会公告 〔2023〕62 号），结合公司的实际情况，对《公司章程》相应条款进行修改，具 体修订如下： | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后的条款 | | --- | --- | | 第二百一十条 公司股东大会对 | 第二百一十条 公司股东大会对利润 | | 利润分配方案作出决议后，公司董事 | 分配方案作出决议后，或公司董事会根据年 | | 会须在股东大会召开后两个月内完成 | 度股东大会审议通过的下一年中期分红条 | | 股利（或股份）的派发 ...

北海国发川山生物股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国 海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 2.诚信记录 担任公司2023年度财务报表和内控审计的项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出 机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会 等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3.独立性 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求，北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公 司"）对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1.基本情况 4.专业性 审计小组成员具备承办审计业务所必须的专业知识和从业资格，能够胜任审 计任务，较好地完成了公司委托的 ...

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2024-016 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以 电话及邮件方式发出召开第十一届监事会第四次会议的通知，本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场表决的方式召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议的召集、召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法 有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效 表决权的【100%】。 2、审议通过《2023 年度财务决算报告》 北海国发川山生物股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效 表决权的【100%】。 3、审议通过《2024 ...