关于厦门钨业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的 法 律 意 见 书 福建至理律师事务所 地址：福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层 邮政编码：350025 电话：（86 591）8806 5558 网址：http://www.zenithlawyer.com 福建至理律师事务所 关于厦门钨业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二期解除限售事项的 法律意见书 闽理非诉字〔2023〕2020174-08 号 致：厦门钨业股份有限公司 福建至理律师事务所（以下简称"本所"）依法接受厦门钨业股份有限公司 （以下简称"厦门钨业"或"公司"）的委托，指派魏吓虹、陈宓律师（以下简 称"本所律师"）担任公司实施 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（中国证监会令第 148 号，以 下简称《管理办法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（ ...

股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2023-103 厦门钨业股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁 条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 厦门钨业股份有限公司2020年限制性股票激励计划授予股票第二次解锁 期解锁条件已经成就且第二次解锁期即将届满。本次可解除限售的激励对象共97 人，可解除限售的限制性股票数量合计3,636,900股（以中国证券登记结算有限 责任公司实际登记数量为准），占目前公司股本总额的0.2564%。 本次限制性股票解除限售事宜办理完毕解除限售申请手续后，在上市流 通前，公司将另行发布公告，敬请投资者注意。 厦门钨业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第九届 董事会第三十五次会议及第九届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于 2020年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁条件成就的议案》。现将有关事项 说明如下： 一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2020 年 11 月 13 日， ...

公司董事会提名与薪酬考核委员会对 2020 年限制性股票激励计划第二次解 锁期解锁条件成就情况及激励对象名单进行了核查，核查后认为：本次可解除限 售的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性 股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，本次符合解锁条件的激励对象共计 97 名，2022 年度考核结果均达到"合格及以上"，且公司 2020 年限制性股票激 励计划第二次解锁期解锁条件已经成就，可解除限售的激励对象的资格合法、有 效。董事会提名与薪酬考核委员会同意公司按照相关规定办理解除限售手续。 1 / 2 公司董事会审计委员会对 2020 年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁条 件成就情况进行审议，会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了 《关于 2020 年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁条件成就的议案》等议案。 股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2023-101 厦门钨业股份有限公司 第九届董事会第三十五次会议决议公告 厦门钨业股份有限公司第九届董事会第三十五次会议于 2023 年 12 月 12 日 以通讯方式召开，会前公司董秘办公室于 ...

厦门钨业股份有限公司监事会 关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解 除限售条件成就相关事项的核查意见 厦门钨业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"） 及《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称 "《规范通知》"）等法律、法规及规范性文件和《厦门钨业股份有限公司章程》 的规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成 就相关事项进行核查，发表核查意见如下： 监 事 会 2023 年 12 月 12 日 根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，公司 2020 年限制 性股票激励计划授予股票第二次解锁期解锁条件已经成就，本次符合解锁条件的 激励对象为 97 名，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 3 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于厦门钨业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 第二次解锁期解锁条件成就 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 签署日期：2023 年 12 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次解锁限制性股票的审批及实施情况 5 | | | 五、2020 年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁条件成就情况的说明 | 8 | | 六、本激励计划授予股票第二次解锁期解除限售情况 10 | | | 七、董事会审议情况 11 | | | 八、董事会提名与薪酬考核委员会及监事会意见 11 | | | 九、独立财务顾问意见 12 | | 华泰联合证券有限责任公司 独立财务顾问报告 一、释义 在本独立财务顾问报告中除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 厦门钨业/上市公司/ 公司 | 指 | 厦门钨业股份有限公司，股票代码：600549.SH | | --- | --- | --- | | | | 年限制性股票激励计划（草案 2020 | | 《激励计划》 | 指 | 《厦门钨业股份有限公司 修订稿）》 | | 本激 ...

本次可解除限售的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，本次符合解锁条件 的激励对象共计 97 名，2022 年度考核结果均达到"合格及以上"，且公司 2020 年限制性股票激励计划第二次解锁期解锁条件已经成就，可解除限售的激励对象 的资格合法、有效。董事会提名与薪酬考核委员会同意公司按照相关规定办理解 除限售手续。 厦门钨业股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会 2023 年 12 月 12 日 厦门钨业股份有限公司董事会提名与薪酬考核委员会 关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解 除限售条件成就相关事项的核查意见 厦门钨业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名与薪酬考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试 行办法》"）及《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》 （以下简称"《规范通知》"） ...

股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2023-100 厦门钨业股份有限公司 关于董事、监事辞职的公告 厦门钨业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会、监事会于 2023 年 11 月 27 日分别 收到公司董事吉田谕史先生、监事深谷芳竹先生的书面辞职报告。由于工作原因，吉田谕史 先生申请辞去所担任的公司第九届董事会董事、副董事长和董事会战略与可持续发展委员会 委员职务；深谷芳竹先生申请辞去所担任的公司第九届监事会监事职务。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，吉田谕史先生和深谷芳竹先生的辞职未导致公 司董事会、监事会成员低于法定最低人数，吉田谕史先生辞去董事职务的申请自辞职报告送 达公司董事会时生效，深谷芳竹先生辞去监事职务的申请自辞职报告送达公司监事会时生效。 吉田谕史先生和深谷芳竹先生的辞职不会影响董事会、监事会的正常运作和公司的生产经营。 公司及董事会、监事会对吉田谕史先生、深谷芳竹先生在本公司担任董事、监事期间为 公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 厦门钨业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 28 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

厦门钨业股份有限公司 内部受控文件 厦门钨业股份有限公司 制度文件编号：XTC 261002 - 2023 (版权所有，翻版必究) Copyright © XIAMEN TUNGSTEN CO., LTD All Rights Reserved | 1 | 目的 1 | | --- | --- | | 2 | 范围 1 | | 3 | 职责 1 | | 4 | 选聘要求 2 | | 5 | 选聘程序与方式 3 | | 6 | 选聘评价标准 4 | | 7 | 改聘会计师事务所特别规定 4 | | 8 | 相关信息披露 4 | | 9 | 附则 5 | 《厦门钨业股份有限公司年审会计师事务所选聘办法》版本：1.0 页码：1 年审会计师事务所选聘制度 版本：1.0 2023-11-21 厦门钨业股份有限公司 财务管理中心 1 目的 为规范厦门钨业股份有限公司（"本公司"或"公司"）年度审计会计师事务所选聘（包括新 聘、续聘、改聘）管理与相关信息披露，确保公司聘用合格的审计机构，促进公司财务信息披露质 量的提升，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 2 范围 本制度适用范围特指为本公司及全资或控股分 ...

股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2023-099 厦门钨业股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会第二十五次会议及 2022 年年度股东大会审议并通过了《关于继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度审计机构，从事会计报表的审计、内部控制审计、净资产验证、咨 询等服务。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 22 日披露的《关于续聘会计师事务 所的公告》（公告编号：临-2023-031）。 2023 年 11 月 21 日，公司收到致同会计师事务所（特殊普通合伙）发来《关 于变更审计项目合伙人的告知函》。现将有关情况公告如下： 一、 本次变更审计项目合伙人的情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）原委派审计项目合伙人蔡志良、签字注 册会计师郑海霞为公司提供 2023 年度财务报告及内部控制审计服务。由于致同 会计师事务所（特殊普通合伙）内部工作调整且原委派审计项目合伙人蔡志良为 公司累计提供审计服务已超过 5 年，之后连续 5 年不得参与公司审计业务，现委 派殷雪芳接替蔡志良作为公司 2023 ...

股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2023-098 厦门钨业股份有限公司 第九届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 厦门钨业股份有限公司第九届董事会第三十四次会议于 2023 年 11 月 21 日 在厦门市展鸿路 81 号特房波特曼财富中心 A 座 21 层本公司 1 号会议室以现场 与通讯相结合的方式召开，会前公司董秘办公室于 2023 年 11 月 16 日以电子邮 件及专人送达的方式通知了全体董事。会议由董事长黄长庚先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《公 司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下议案： 1 / 2 | 股东名称 | 认购股份（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 创合鑫材（厦门）制造业转型升级基金合伙 企业（有限合伙） | 49,500,000.00 | 2.000% | | 嘉泰绿能（长汀）投资合伙企业（有限合伙） | 49,500,000.0 ...