北京京能电力股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》及国家有关法律、法规和《北京京能电力股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为进一步完善公 司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范 运作，特制定本制度。 第二条 公司独立董事依本制度进行任免、行使职权并开展工作。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 董事应当按国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职 责，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司 ...

北京京能电力股份有限公司 独立董事年报工作制度 1 范围 本制度要求公司独立董事在年报编制和披露过程中应切实履行 独立董事的责任和义务。 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报 告的内容与格式》 3 术语、定义 下列术语、定义和缩略语适用于本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 4 职责 证券与资本运营部（董事会办公室）：本制度归口管理部门，负责 本制度执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 5 管理活动的内容与方法 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是 注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修 订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本制度达成协议的各方研究 是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新 版本适用于本制度。 《上海证券交易所股票上市规则》 5.1 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，进一步夯实信息披 露编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据 ...

北京京能电力股份有限公司 证券代码：600578 证券简称：京能电力 公告编号：2023-62 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：北京京能电力股份有限公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有 股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 5,634,980,417 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 | | | 表决权股份总数的比例（%） | 84.1717 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主 持情况等。 (一) 非累积投票议案 本次股东大会的召集程序、召开程序、出席本次股东大会人员的 资格、召集人的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果 ...

北京京能电力股份有限公司 关联方资金往来管理制度 1 范围： 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司全资及控股 子公司与关联方发生的资金往来管理。 2 规范性引用文件： 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文 件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最 新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 3 职责： 证券与资本运营部（董事会办公室）：本制度归口管理部门，负 责本制度执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 4 管理内容与方法： 4.1 总则 4.1.1 为了建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用本公司 及全资子公司或控股子公司资金和规范公司与关联方之间资金往来 的长效机制，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 ...

北京市天元律师事务所 关于北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 624 号 致：北京京能电力股份有限公司 北京京能电力股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其 中现场会议于 2023 年 12 月 14 日 9 点 30 分在北京京能电力股份有限公司会议室 召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）以及《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京京能电力股份有限公司第七届董事 会第二十四次会议决议公告》、《北京京能电力股份有限公司关于召开 2023 年第 二次临时股东大会的通知》（ ...

北京京能电力股份有限公司 审计与法律风险管理委员会工作细则 1 范围 董事会审计与法律风险管理委员会是董事会按照股东大会决议 设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本工作细则的引用而成为本工作细则的 条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的 内容）或修订版均不适用于本工作细则，然而，鼓励根据本工作细则 达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期 的引用文件，其最新版本适用于本工作细则。 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》 《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 3 职责 证券与资本运营部（董事会办公室）：本工作细则归口管理部门， 负责本工作细则执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 4 工作细则内容 4.1 总则： 4.1.1 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 ...

北京京能电力股份有限公司 董事会秘书工作细则 1 范围 本办法是为了促进公司信息披露的规范运作，加强对公司董事会 秘书工作的监督管理。 2 规范性引用文件 5.1.1 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职和培训 工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 3 术语、定义 下列术语、定义和缩略语适用于本标准： 3.1 董事会秘书:是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，作为 公司与上海证券交易所（以下简称"上证所"）的指定联络人。 4 职责 4.1 证券与资本运营部（董事会办公室）：是本制度归口管理部门，负 责本制度执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 5 管理内容与方法 5.1 总则 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文 件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最 新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上海证券交易所 ...

北京京能电力股份有限公司 第七届董事会第二十五次会议决议公告 证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2023-63 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2023 年 12 月 8 日，公司以专人递送或电子邮件的方式向公司董 事送达了第七届董事会第二十五次会议通知。 2023 年 12 月 14 日，公司以现场结合通讯表决方式召开第七届 董事会第二十五次会议。董事长隋晓峰，董事、总经理李染生，董事 周建裕、孙永兴，独立董事赵洁、刘洪跃、崔洪明出席了会议。董事 李鹏、张晓栋通过通讯方式进行表决。 公司监事会主席王祥能、职工代表监事戴忠刚及公司部分高级管 理人员列席了会议。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 会议由董事长隋晓峰先生主持。会议召开符合法律法规、规范性 文件及公司章程的规定，合法有效。 会议以举手结合通讯表决方式形成以下决议： 一、经审议，通过《关于修改公司<董事会秘书工作细则>的议案》 董事会同意根据相关法律、法规和规范性文件的最新规定，结合 公司实际情况，对《北京京能电力股份有 ...

北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 北京京能电力股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议材料 二○二三年十二月 0 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 | 序号 | 议案名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1. | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 2 | | 2. | 2023 年第二次临时股东大会会议通知 | 3 | | 3. | 关于修改《北京京能电力股份有限公司公司章程》的 | 8 | | | 议案 | | | 4. | 关于公司更换并聘任年审会计师事务所的议案 | 85 | | 5. | 股东大会议案表决办法 | 89 | 2023 年第二次临时股东大会会议材料目录 1 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 证券代码：600578 证券简称：京能电力 公告编号：2023-61 北京京能电力股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

北京京能电力股份有限公司 第七届董事会第二十四次会议独立 事意见 致:北京京能电力股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《北京京能电力股份有限 公司公司章程》(以下简称:"公司章程")等有关规定,我们作为北 京京能电力股份有限公司(以下简称:"公司")独立董事,就公司第 七届董事会第二十四次会议审议的如下事项进行了审查,并出具如下 意见: 2、经审阅王清先生和李前宇先生的个人履历,我们认为王清先 生和李前宇先生具备与其行使职权相适应的任职条件,未发现有《中 华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形以及其他不得担任 上市公司高级管理人员的情形,不存在被中国证券监督管理委员会确 定为市场禁入者并且市场禁入尚未解除的情况,不存在被上海证券交 易所公开认定不适合担任上市公司高管人员的情况,也未曾受到过中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。 3、同意聘任王清先生和李前宇先生担任公司副总经理职务。 三、对《关于审议京能电力经理层成员 2023年度个人业绩考核 责任书的议案》 我们认为，公司编制的京能电力经理层成员 2023 ...