中化装备科技（青岛）股份有限公司董事会议事规则 目 录 第一章 总 则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）董 事会的议事方法和程序，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正 确性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中化装备科技（青 岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，制 定本规则。 第二条 董事会应当遵照有关法律法规和《公司章程》的规定及股东会的 决议，履行职责。 第三条 董事会是股东会的常设机构，董事会对股东会负责，作为董事当 其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以维护公司和股东的最大利 益为行为准则。董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会办公 室受董事会秘书领导，保管董事会印章。 第二章 董事会职权 第五条 董事会发挥"定战略、作决策、防风险"作用，行使下列职权： （一）贯彻落实党中央决策部署和落实国家发展战略的重大举措； （二）召集股东会，并向股东会报告工作； （三 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 4 月修订） 目 录 第一章 总则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）的关 联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性， 保障公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》（以下简称《关联交易指 引》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规和规范性文件以及《中化装备科技（青岛）股份有限公司公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 与关联人的交易应遵循以下基本原则： （一） 关联交易应签订书面协议，协议签订应当遵循诚实信用、平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体，公司应将有关关联交易协议的订立、 变更、终止及履行情况等事项按照中国证券监督管理委员会（以下简称中 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 目 录 第一章 总则 第一条 为强化中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，不断优化公司治理结构、完善公司内控体系，确保董事会对经 理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称"法律法规"）及《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "委员会"），并制定本实施细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司审计部为委员会的日常办事机构，为委员会提供综合服务， 负责筹备委员会会议并执行委员会的有关决议。公司财务部和审计部为委员会提 供专业支持，负责有关资料的准备和内控制度执行情况的反馈。 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解 和认同，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关 法律法规、规章和规范性文件以及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 中化装备科技（青岛）股份有限公司 独立董事专门会议制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公 司）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，保障独立董事有效地履行其职责， 促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院 办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法 规）及《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中 化装备科技（青岛）股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第三条 独立董事专 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 第四条 审计委员会有权了解会计师事务所的审计工作进度及在审计过程 中发现的问题，并督促会计师事务所在约定的时间内提交审计报告。审计委员会 应当以书面形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关责任人在书面意见上签 字确认。 第五条 审计委员会应在公司年报审计的会计师事务所进场前审阅公司编 制的财务会计报表，对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点 关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会计报 告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与其的沟通，在年审注 册会计师出具初步审计意见后，再次审阅公司财务会计报告，形成书面意见。 第七条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应召开会议对年度财务 会计报告进行审议与表决，形成决议后提交董事会审核。 第八条 如公司在年审期间发生改聘会计师事务所的情形，审计委员会应约 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，强化公司内部控制建设，夯实信息披露编制工作基础，提 高公司信息披露质量， ...

中化装备科技(青岛)股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息登记管理，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规 行为，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规） 及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中化装 备科技(青岛)股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公 ...

中化装备科技(青岛)股份有限公司 2024年度独立董事术职报告 (孙凌玉) 作为中化装备科技(青岛)股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,2024年度,本人严格按照《公司法》《证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《中化装 备科技(青岛)股份有限公司独立董事工作制度》等有关法 律法规以及公司制度规定,忠实勤勉履行职责,独立审慎行 使职权,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,主 动了解公司经营情况,充分利用专业知识对公司重大事项发 表了客观、公正的意见,切实维护了公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 现将 2024 年度工作情况报告如下: 一、基本情况 (一)个人履历 本人孙凌玉,女,1966年11月出生,博士研究生。现 任北京航空航天大学交通科学与工程学院教授、博士生导师, 中国科协先进材料学会联合体专家委员会委员,中国汽车工 程学会轻量化联盟专家委员会委员,中国复合材料学会第七 届、八届理事,国际先进材料制造学会(SAMPE)大陆地区 理事,中国工程教育认证评审专家,公司第八届董事会独立 董事、薪酬与考核委员会主任委员(召集 ...

第五条 中化装备董事会审计委员会负责内部控制评价工作，监督内部控制 的有效实施和内部控制评价情况。 第一条 为进一步规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"中 化装备"或"公司"）内部控制评价工作，根据《企业内部控制基本规范》及其 配套指引、《关于加强中央企业内控体系建设与监督工作的实施意见》、《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》等相关制度要求，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会审计委员会实施的、评 价内部控制的有效性并出具评价报告的过程。评价工作分为内控自评及监督评价 两种方式。 第三条 本办法适用于中化装备本部、中化装备履行出资人职责的全资子公 司、控股（含相对控股）子公司以及公司受托管理的企业（以下统称"各单位"）。 第二章 机构与职责 内部控制评价管理办法 目 录 第四条 公司实行统一领导、分级负责的内控评价工作机制。在公司各单位 全面开展年度内控自评工作的基础上，监督评价工作每三年覆盖全部子企业。 中化装备科技（青岛）股份有限公司 第一章 总则 第六条 中化装备内部控制评价工作的归口管理部门是审计部，各单位应指 定相关部门牵头负责本单位及下属企业的内控评价工作。 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 （2025 年 4 月修订） 目 录 第一章 总则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《中化装备科技（青岛） 公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司及合并报表范围内子公 司（以下简称"子公司"）国际业务的外币收支情况，在具有外汇衍生品交易业 务资质、经营稳健且资信良好的金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外 1 第一章 总 则 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三章 外汇衍生品交易业务的审批权限 第四章 外汇衍生品交 ...