上海市北高新股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 董事会办公室是公司信息披露事务管理部门，负责 本公司信息披露，该部门由公司董事会秘书负责管理。 1 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、 履职等工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《上海市北高新股份有限公司信息披露 事务管理制度》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与上海 证券交易所、证券监管机构之间的指定联络人，是公司高级管 理人员，对公司及董事会负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 （二）具备履行职务所必需的财务、管理、法律等专业知 识； （三）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能 ...

上海市北高新股份有限公司 环境、社会与治理（ESG）管理制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称公司） 环境、社会与治理（以下简称 ESG）管理，确保公司 ESG 管理 体系有效运行，全面提升 ESG 履责能力，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《企业可持续披露准则——基 本准则（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律、行政法规、规范 性文件以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称ESG管理，全称为环境（Environmental）、 社会（Social）与公司治理（Governance）管理。其核心逻辑在 于，通过系统性识别与企业运营相关的环境、社会和治理相关的 影响、风险和机遇，将 ESG 理念融入战略规划与日常决策，进 而主动履行对利益相关方（包括股东、员工、社区、环境等）的 责任与义务。具体实践维度主要涵盖生态环境保护、履行社会责 ...

第一条 为加强对上海市北高新股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件及《上海市北高新股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本管理制度。 上海市北高新股份有限公司 董事、高级管理人员买卖本公司股票管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及其近亲 属所持本公司股票及其变动的管理。 第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、 董事会秘书和财务总监等董事会认定的高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份，以及利用他人账户持有的所有 本公司股份，开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并 计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 1 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕 交易、操纵 ...

上海市北高新股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资活动的管理，规范公司对外投资行为，建立有效 的对外投资风险约束机制，保护公司和股东的利益，根据国家有 关法律、法规和《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司对外投资行为及因此取得的各项 权益，是规范公司对外投资决策与项目管理工作的依据。 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公 司及控制的其他主体（以下统称"子公司"）的一切对外投资行为。 公司子公司发生对外投资事项，应当经公司内部决策程序通 过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第二章 定义和原则 第四条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物、 有形资产、无形资产等方式向其他单位进行投资，涉及公司资 产发生产权关系变动的、并以未来获得投资收益为目的的经济 （五）相关法律、法规、上交所业务规则及《公司章程》 规定的其他事项。 第五条 公司对外投资的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合《公司章程》； （二）符合公司的发展战略； （三）增 ...

上海市北高新股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、总经理及其他高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他相关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 对董事会负责。主要负责制定公司董事、总经理及其他高级管 理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、总 经理及其他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；总 经理及其他高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书等董事会认定的人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事 应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 1 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在薪酬与 考核委员会委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委 ...

上海市北高新股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律法规，以及《上海市北高新股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，并按照相关规则要求登记 和报送。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘 书为内幕信息管理工作的具体负责人，负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。公司董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 1 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 ...

第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规和 《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报 告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序后实施。 第五条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事 项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。 第六条 公司有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 1 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密， 不得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事 ...

上海市北高新股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年10月修订） （三）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员； （四）公司本部各部门（含各分公司）和子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股5%以上的大股东； 第一章 总则 第一条 为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公 司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》 等法律、法规及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"指所有对公司证券及其衍生品 种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披 露的信息；本制度中的"披露"指在规定的时间内、在上海证券 交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上、以规定的 方式向社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称的直通披露，是指公司通过上海证券交 易所上 ...

上海市北高新股份有限公司 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为保证上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"） 生产经营活动的有序开展，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《上 海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司的实际情况，就与高级管理层权责有 关的事项制定本工作细则。 第二条 公司高级管理层包括总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书等董事会认定的人员。高级管理层每届任期三年， 连聘可以连任。 第三条 存在《公司章程》关于不能担任公司董事规定的人 员，亦不得担任公司的高级管理层人员。《公司章程》关于董 事的忠实义务和勤勉义务的相关规定，同时适用于公司高级管 理层。 第二章 高级管理层组成及其职权 1 第一节 总经理及其职权 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名并由董事会聘任， 行使以下职权： 总经理工作细则 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决 议，并向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； ...

上海市北高新股份有限公司 章 程 （2025 年 10 月修订） 第三条 公司于 1992 年 3 月 7 日至 1992 年 3 月 15 日， 经中国人民银行上海分行（92）沪人金股字第 5 号文批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 17,898.69 万股，于 1992 1 年 3 月 27 日在上海证券交易所上市；经中国人民银行上海市 分行（92）沪人金 B 股字第 1 号文批准，公司于 1992 年 6 月 8 日至 1992 年 6 月 11 日向境外投资人发行以美元认购并 且在境内上市的境内上市外资股为 12,500 万股，于 1992 年 7 月 1 日在上海证券交易所上市；公司内部职工股，于 1993 年 9 月 27 日全部上市流通。 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | | 10 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 37 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 58 | | 第七章 | 党组 ...