上海市北高新股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法 规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）不符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会和上海证 券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等要求， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第一条为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，提高年报信息披露的质量，强化年报信息披露的 责任，保护投资者权益，根据《上市公司信息披露管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度 报告的内容与格式》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规、规范性文件和《上海市北高新股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《上海市北高新股份有限公司信 息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制 度》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所指年报信息重大差 ...

第一条 为加强对上海市北高新股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员离职的管理，确保公司治理结构 的稳定性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《上海市北高 新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特制定本管理制度。 第二条本制度适用于经选举产生的公司董事（含独立董事） 及高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离 职的情形。 第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、 董事会秘书和财务总监等董事会认定的高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定 及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高 1 上海市北高新股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月制定） 第一章 总则 级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影 响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及 ...

上海市北高新股份有限公司 内部控制基本制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提升上海市北高新股份有限公司(以下简称 "公司")风险防范能力，提高股份公司的运行效率，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国会计法》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和 《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称公司内部控制，是由公司董事会、管理 层及全体员工共同实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司的内部控制制度主要达到以下目标： （一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构， 形成科学的决策、执行和监督机制，逐步实现权责明确、管理 科学； （二）保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针 的贯彻落实； （四）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置 及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时 兼顾运营效率。 （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公 司的经营管理活动协调、有序、高效运行； 1 （四）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权， 确保资产的安全和完整并 ...

本制度所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付息 兑付全部完成或发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情 形期间。 第三条 公司按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规则》的规定真实、准确、完整、及时、公平地披露 第一章 总则 第一条 为建立健全上海市北高新股份有限公司（以下简称 "市北高新"或"公司")在银行间债券市场的信息披露事务管理制 度，提高市北高新信息披露管理水平和信息披露质量，促进市北 高新依法规范运行，保护投资者的合法权益，根据中国银行间市 场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、行政法规和《上海 市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 债务融资工具发行及存续期的信息披露适用本制度。 法律法规或交易商协会另有规定的，从其规定。 1 信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露语 言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁 性的词句。 第四条 本制度所称"信息披露"是指公司及相关信息披露义 务人按照法律、行政法规、部门规章、《银行间债券市场非金融 企业 ...

上海市北高新股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保证关联交易符合公平、公开、公允的 原则，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等国家有关法律法规、规范性文件以及《上海市北高新股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实、信用、公允性的原则； （二）关联人如享有股东会表决权，除特殊情况外，应当 回避表决； （三）在董事会就该事项进行表决时，关联董事应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断关联交易是否对 公司有利，必要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问； 1 （五）公司应当与关联人就关联交易签订书面协议。协议 的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应 当明确、具体、可执行。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或 者销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易 应当具有商业实质，价格应当公允，原 ...

第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认 同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性 1 文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投 资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 行政法规和规章以及《上海 ...

独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善公司治理，进一步提高公司信息披露质量， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证券监督 管理委员会相关要求及《上海市北高新股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上海市北高新股份有限公司独立董事 工作制度》的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实 履行独立董事责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 上海市北高新股份有限公司 如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形 的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。两名或两名以 上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以书面形式联名向 董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会 应当予以采纳。 第九条 对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董 事同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的 相关费用由公司承担。 第十条 独立董事发现公司或者其董事、高级管理人员存在 涉嫌违法违规行为时，应督促相关方立即纠正或者停止，并及 时向董事会、上海证券交易所及其他相关监管机构报告。 第三条 独立董事履行年度报告职责应有书面记录，重 ...

第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促 使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有 关规定，制定本规则。 第二条 董事会职权 公司董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 1 （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出 售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对 外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级 管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名， 决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事 务所； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海市北高 新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规，《上市公司股 东会规则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会 1 的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在 地中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出 机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法 律意见并公告： （一）会议 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特 定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情 1 况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当 及时在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站上披露。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子 公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保 ...