上海市天宸股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，作为上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"） 第十一届董事会的独立董事，本人依据《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等相关法律法规的规定和要求,积极参加相关会议，恪尽职守、 勤勉尽责,对公司的重大事项进行客观公正的评价并发表独立意见， 较好发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东利益， 特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人主要工作履历 张春明 男 管理工程博士，高级经济师、会计师、国家会计学 院财务总监资格证，中共党员。历任上海利生药业有限公司副总经理、 财务总监，厦门世纪桃源股份有限公司总裁，上海阳晨投资股份有限 公司董事总经理，上海环境集团股份有限公司（代码 601200）党委委 员、副总裁兼董事会秘书等职。自 2022 年 10 月起，任协鑫材料科技 集团公司副总裁兼 CFO。2023 年 6 月起任公司第十一届董事会独立董 事。 2、独立性自查情况说明 经过自查，对自身的独立性情况进行 ...

证券代码：600620 股票简称：天宸股份 编号：临2024-005 相关内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 上海市天宸股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 第四次会议于 2024 年 4 月 2 日上午 10 点于银城中路 168 号上海银 行大厦 7 楼召开。本次会议采用现场和视频会议方式召开，由董事长 叶茂菁先生主持。本次会议应参会董事 9 位，其中亲自出席 7 位，委 托出席董事 2 位，董事叶立坚先生因公出差，委托副董事长王学进先 生代为表决；独立董事张春明先生因病请假，委托独立董事颜晓斐先 生代为表决。公司全体监事及高级管理人员列席本次会议。会议的召 集、召开符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过《公司 2023 年度报告全文及摘要的议案》，表决结 果为 9 票同意，0 ...

上海市天宸股份有限公司 章程修正案 为进一步提高公司的规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，对《上海 市天宸股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关条款 进行修订，具体修订内容如下： | 制。 | 定的其他情形的除外。 | | --- | --- | | 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董 | 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的 | | 事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执 | 股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、 | | 行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向 | 子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股 | | 人民法院提起诉讼。 | 权性质的证券。 | | 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的 | 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要 | | 董事依法承担连带责任。 | 求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执 | | | 行的，股东有权为了公司的利益以自己的名 ...

上海市天宸股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根 据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性 文件以及《上海市天宸股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关 规定，特制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事 会报告工作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。 第二章 人员组成 第十一条 公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定 期评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。 第十二条 公司董事会办公室负责审计委员会的日常工作联络和 ...

上海市天宸股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实 性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法 规、规范性文件及《上海市天宸股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告。聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事 务所，应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所， ...

证券代码：600620 股票简称：天宸股份 编号：临2024-008 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收 入 34.08 亿元，证券业务收入 15.16 亿元。 1 上海市天宸股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我 国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为 上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师 及《公司章程》中认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 上海市天宸股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件以及《上海市天宸股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 ...

第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600620 股票简称：天宸股份 公告编号：临 2024-006 上海市天宸股份有限公司 上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会 第四次会议于 2024 年 4 月 2 日上午 10 点在浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 7 楼召开。会议应参会表决监事 3 人，实际参会表决 3 人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等的规定。会 议审议并通过了如下决议： 营情况和财务状况等事项。 一、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度监 事会工作报告》； 二、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度财 务决算报告》； 三、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度报 告全文及摘要》； 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》和《上海证券 交易所股票上市规则 ...

证券代码：600620 股票简称：天宸股份 编号：临2024-010 上海市天宸股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步提高公司的规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，上海市天 宸股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第十一 届董事会第四次会议，会议审议通过了包括《关于修订<公司章程>并 办理工商变更登记事项的议案》及修订、制定部分公司治理制度相关 的共十二项议案，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 1、《公司章程》修订的具体内容： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益, | 第一条 为维护上海市天宸股份有限公司（以下简称 | | 规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公 | "公司"）、股东和债权人的合法权 ...

к⎧ᐲཙᇨ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ ᇑ䇑ᣕࡦ䜘᧗ Ҽ噘Ҽйᒤᓖ 之信会计师事务所(特殊普通合 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10604 号 上海市天宸股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海市天宸股份有限公司(以下简称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部 ...