（一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职所"）。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－006 上海华鑫股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 成立日期：1988 年 12 月。 组织形式：特殊普通合伙。 注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域。 首席合伙人：邱靖之。 2023 年度末合伙人数量：89 人 2023 年度末注册会计师人数：1165 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：414 人 2023 年收入总额（经审计）：319,743.00 万元 2023 年审计业务收入（经审计）：264,130.00 万元 2023 年证券业务收入（经审计）：128,744.00 万元 2023 年度上市公司审计客户 ...

证券代码：600651 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025-009 重要内容提示： ●本次会计政策变更是上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）根据财 政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"解 释 17 号"）、《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕24 号）（以下简称"解 释 18 号"）的相关规定进行的相应变更，执行变更后的会计政策不会对公司财务 状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因 上海华鑫股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排 的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的相关内容，该解释规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 2024 年 12 月，财政部发布了《企业会 ...

上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事魏嶷先生、独立董事吴文芳女士及董事沈 巍先生组成，其中，会计专业人士魏嶷先生担任主任委员（召集人）。 二、董事会审计委员会 2024 年度会议召开情况 （一）2024 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会召开专题会议，会议审议 通过了：1、公司 2023 年年度报告及摘要；2 公司 2023 年度财务工作报告；3、 公司 2023 年度审计工作总结及 2024 年度审计工作计划；4、公司 2023 年度内部 控制评价报告；5、公司关于聘任 2024 年度审计机构及支付 2023 年度审计报酬 的预案；6、公司 2024 年度内控评价实施方案；7、公司 2023 年度风险管理报告； 8、公司 2023 年度合规管理报告。 公司董事会审计委员会与审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）就公 司 2023 年度财务会计报告审计的总体情况、审计工作中的重点事项进行了沟通。 另外，公司董事会审计委员会还审阅了《公司 2023 年度内部控制审计报告》， 并听取了《公司 2023 年度对受聘会计师事务所履职情况评估报告》 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－004 上海华鑫股份有限公司 第十一届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第九次会议于 2025 年 3 月 27 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2025 年 3 月 17 日通过电子邮件形式发出会议通知及会议文件。会议 应到监事 4 人，实到监事 4 人。会议以现场结合视频方式召开。会议由公司监事 会主席刘山泉先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的规定。 与会监事审议、通过了如下事项： 一、公司 2024 年度监事会工作报告 表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本报告需提交公司 2024 年年度股东大会审议。 二、公司 2024 年年度报告全文及摘要 公司监事会关于公司 2024 年年度报告的审核意见： 1 1、公司 2024 年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部 管理制度的各项规定 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－003 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第十四次会议 于 2025 年 3 月 27 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室 召开。公司于 2025 年 3 月 17 日通过电子邮件发出会议通知及会议文件。会议应 到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司 董事长李军先生主持。会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、公司 2024 年度董事会工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、公司 2024 年度总经理工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、公司 2024 年度财务工作报告 本报告已经公司董事会审计委员会事先认可。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 占公司 ...

●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025－005 上海华鑫股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 0.78 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）"天职业字[2025]12697 号"《审 计报告》确认，公司合并财务报表 2024 年度实现归属于母公司所有者的净利润 365,388,601.31 元。2023 年年末母公司未分配利润为 1,200,075,899.90 元， 2024 年度母公司实现净利润 132,183,500.95 元，根据《公司法》的有关规定， 提取当年法定盈余公积金 13,218,350.10 ...

Financial Performance - Total operating revenue for 2024 reached CNY 2,273,311,011.01, an increase of 12.97% compared to CNY 2,012,278,712.14 in 2023[18] - Net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 365,388,601.31, a decrease of 8.03% from CNY 397,305,369.64 in 2023[18] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 108.48% to CNY 360,170,852.92 from CNY 172,757,248.91 in 2023[18] - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.34, down 8.11% from CNY 0.37 in 2023[19] - The weighted average return on net assets for 2024 was 4.51%, a decrease of 0.74 percentage points from 5.25% in 2023[19] Cash Flow and Assets - The company's cash flow from operating activities for 2024 was CNY 7,010,786,357.03, a significant recovery from a negative cash flow of CNY -2,020,545,863.75 in 2023[18] - The total assets at the end of 2024 were CNY 43,852,233,454.88, reflecting a 17.90% increase from CNY 37,195,183,862.81 in 2023[18] - The net assets attributable to shareholders increased by 8.91% to CNY 8,438,769,113.22 at the end of 2024, compared to CNY 7,748,275,539.70 in 2023[18] - Cash and cash equivalents increased by 68.46% to CNY 12,959,606,452.83, representing 29.55% of total assets, primarily due to an increase in customer funds and own deposits[65] Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.78 per 10 shares, totaling CNY 110,333,526.37, which is 30.20% of the net profit for the year[3] - The company reported an unallocated profit of CNY 1,088,825,902.98 to be distributed in future years[3] - The company plans to distribute a cash dividend of 1.13 RMB per 10 shares, totaling 119,881,620 RMB, which accounts for 30.17% of the net profit attributable to shareholders in the consolidated financial statements[117] Business Development and Strategy - The company completed the sale of its first ETF product, achieving a record high in sales volume for a single product in its history[27] - The company actively expanded its customer acquisition channels, with significant results from online channel collaborations[27] - The company established a wealth management headquarters to accelerate the transformation of its brokerage business into wealth management[27] - The company aims to enhance its brokerage business by transitioning towards wealth management and improving service capabilities[75] - The company plans to develop a comprehensive financial service model by leveraging its branch network and promoting resource sharing[76] Risk Management and Compliance - A comprehensive risk management system will be established to monitor and mitigate potential risks, particularly in high-leverage and complex transactions[81] - The company is adapting to a stricter regulatory environment as outlined in the "New National Nine Articles" policy, which emphasizes high-quality development in the capital market[82] - The company has established a robust governance structure to enhance operational risk management and ensure compliance with legal and regulatory requirements[89] Employee and Management - The company maintained a stable management team with an average industry experience of over 20 years, enhancing its talent development strategy[44] - The total pre-tax remuneration for key executives during the reporting period amounted to CNY 1,168.83 million, reflecting the company's commitment to competitive compensation[93] - The company has implemented a monthly fixed salary combined with annual performance assessment as part of its compensation policy[111] Research and Development - Total R&D investment amounted to 72.29 million yuan, representing 3.18% of total operating revenue[59] - The company's R&D personnel accounted for 5.97% of total employees, with 94 R&D staff members, including 7 with doctoral degrees and 78 with master's degrees[61] Community Engagement and Social Responsibility - The company has committed CNY 95,000 in donations to educational initiatives, including scholarships and special programs at East China Normal University[134] - A total of CNY 153.82 million has been invested in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting approximately 1,200 individuals[135] - The establishment of a love kitchen in Yunnan Wuding focuses on the dietary health and social needs of the elderly, demonstrating care for vulnerable groups[137] Shareholder Information - The top shareholder, Shanghai Yidian (Group) Co., Ltd., holds 361,974,793 shares, representing 34.12% of total shares[161] - The total number of shares held by the top ten shareholders is significant, with the largest three shareholders alone holding over 55% of the company[161] - The company has a total of 76,511 common stock shareholders as of the end of the reporting period, an increase from 67,285 in the previous month[159] Bond Issuance and Financial Instruments - The company issued a total of 11.00 billion RMB in bonds for professional institutional investors, with a coupon rate of 2.30% and a maturity date of May 20, 2026[179] - The company has issued a total of 13.00 billion RMB in subordinated bonds, with a coupon rate of 2.30% and a maturity date of August 22, 2027[179] - The company raised a total of RMB 11.0 billion for the bond "24 华鑫 01" to repay maturing bonds, with the entire amount used as intended[186] Financial Ratios - The company's current ratio improved to 1.52 in 2024, up 3.40% from 1.47 in 2023[191] - The debt-to-asset ratio decreased by 2.74 percentage points to 68.85% in 2024 compared to 71.59% in 2023[191] - The cash interest coverage ratio significantly improved to 12.35 in 2024, compared to -3.10 in 2023[191]

根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投 资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2024]636 号，详见上海华鑫股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日披露的《公司关于收到中 国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批 复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于 2025 年 3 月 12 日完成 2025 年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期），实际发行规模为人 民币 13 亿元，期限为 385 天，票面利率为 2.23%。华鑫证券有限责任公司将按 规定履行相关手续。 按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露《华鑫证券有限责任公司 2025 年面向专业机 构投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025-002 上海华鑫股份有限公司关于全资子公司 华鑫证券有限责任公司 2025 年面向专业机构投资者 公开发行公司债券（第一期）发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2025-001 本期债券将于2025年3月17日开始支付自2024年3月17日至2025年3月16日期 间的利息即本期债券最后一个年度利息和本期债券本金，本期债券将于2025年3 月17日完成摘牌。具体内容请详见华鑫证券将于近日在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的《华鑫证券有限责任公司2022年面向专业投 资者公开发行公司债券（第一期）2025年本息兑付及摘牌公告》。 特此公告 上海华鑫股份有限公司 董 事 会 2025 年 3 月 6 日 上海华鑫股份有限公司 关于全资子公司华鑫证券有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）2025 年本息兑付及摘牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司华鑫证券有限责任 公司（以下简称"华鑫证券"）于2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第 一期）（以下简称"本期债券"），具体内容详见公司分别于2 ...

PAGE \* MERGEFORMAT2 证券简称：华鑫股份 证券代码：600621 上海华鑫股份有限公司 投资者关系活动记录表 | | 口特定对象调研 | □分析师会议 | | --- | --- | --- | | 投资者关系 | 口媒体采访 □新闻发布会 | ■业绩说明会 □路演活动 | | 活动类别 | 口现场参观 | □一对一沟通 | | | ロ其他 | | | 时间 | 2024年12月3日 星期二 16时至17时 | | | 地点 | 上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦九楼会议室 | | | 上市公司接 | 华鑫股份董事长:李军先生 | | | 待人员姓名 | | | | | 华鑫股份董事、总经理:俞洋先生 | | | | 华鑫股份独立董事:顾诚先生 | | | | 华鑫股份独立董事:吴文芳女士 | | | | 华鑫股份独立董事:魏嶷先生 | | | 华鑫股份副总经理、总会计师：田明先生 | | | --- | --- | | 华鑫股份董事会秘书:胡之奎先生 | | | 华鑫证券总经理:陈海东先生 | | | 投资者关系活 | 李军发言:尊敬的各位股东、各位投资者,大家好!欢迎大 | | ...