李军发言：尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！时间过 得很快，上海华鑫股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会马 上就要结束了，感谢投资者与我司进行交流。在此，我谨代表上 海华鑫股份有限公司，再次衷心感谢大家对本次活动的热情参 与。我们欢迎广大投资者通过多种形式继续保持与我们的交流， 也希望能得到广大投资者一如既往的支持和鼓励。谢谢！ PAGE \* MERGEFORMAT2 PAGE \* MERGEFORMAT2 | | 华鑫证券总经理：陈海东先生 | | --- | --- | | | 华鑫证券副总经理：王习平先生 | | 投资者关系活 | 李军发言： 尊敬的各位股东、各位投资者，大家好！欢迎大家参 | | 动主要内容介 | 加上海华鑫股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会。 | | 绍 | 我谨代表公司向参加本次业绩说明会的广大投资者表示热烈 | | | 的欢迎，向关心和支持公司发展的社会各界朋友致以衷心的感 | | | 谢。 | | | 为加强与投资者的沟通，上海华鑫股份有限公司于今日下午 | | | 召开 2023 年第三季度业绩说明会，就公司 2023 年第三季度经 | | | 营情况 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2023－053 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 为进一步规范公司对外担保行为，保障公司资产安全和健康发展，公司修订 了《公司对外担保管理制度》。修订后的《公司对外担保管理制度》详见上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于修订《公司货币资金管理规定》的议案 为进一步规范公司资金管理，防范风险，保障公司资产安全和健康发展，公 司结合最新相关规定，修订了《公司货币资金管理规定》。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第七次会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯表决的方式召开。公司于 2023 年 12 月 5 日通过电子邮 件形式向公司董事、监事、高级管理人员发出会议通知及会议文件。会议应到董 事 7 人，实到董事 7 人。会议的召开符合《公司法》和公司 ...

上海华鑫股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保行为，有效防范对外担保风险，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定，以及公司《章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位提供 的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司实施对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第二章 基本要求 第五条 公司开展融资担保业务应当坚持量力而行、权责对等、风险可控原 则，应根据自身财务承受能力合理确定融资担保规模。公司开展融资担保业务应 符合以下要求： （一）公司累计担保余额原则上不高于公司最近一期经审计净资产的 40%， 单笔担保额原则上不高于公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司对外提供担保应当在董事会或股东大会确定的担保额度内操作； （三）被担保人为具备持续经营能力和偿债能力的子企业或参股企业，原则 上不得直接或间接为资产负债率超过 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2023－052 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 12 月 06 日(星期三) 至 12 月 12 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 下午 14:00-15:00 1 会议召开时间：2023 年 12 月 13 日(星期三) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2023-051 上海华鑫股份有限公司关于全资子公司 华鑫证券有限责任公司 2023 年面向专业机构投资者 公开发行公司债券（第二期）发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投 资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2022]220 号，详见上海华鑫股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 2 月 10 日披露的《公司关于收到中 国证监会同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批 复的公告》），公司全资子公司华鑫证券有限责任公司于 2023 年 11 月 28 日完成 2023 年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第二期），实际发行规模为人 民币 11 亿元，期限为 3 年，票面利率为 3.40%。华鑫证券有限责任公司将按规 定履行相关手续。 按照债券相关规定，华鑫证券有限责任公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露《华鑫证券有限责 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2023－050 上海华鑫股份有限公司 对外投资公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为把握资产管理行业的业务发展机遇，拓展公司资产管理业务发 展的深度和广度，建设较为领先的资产管理平台，主动创造新的业务 增长机会，上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 华鑫证券有限责任公司（以下简称"华鑫证券"）拟出资人民币 10 亿 元设立全资资产管理子公司（以下简称"资管子公司"），从事证券资 产管理业务。资管子公司成立后将承接华鑫证券资产管理业务，以独 立法人形式开展资产管理业务。 （二）董事会审议情况 公司第十一届董事会第六次会议于 2023 年 11 月 24 日以通讯表 决方式召开。公司于 2023 年 11 月 21 日通过电子邮件形式向公司董 1 投资标的名称：华鑫证券（上海）资产管理有限公司 （暂定名， 最终名称以登记机关核准内容为准） 投资金额：人民币 10 亿元 相关风险提示： ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter was RMB 499,981,521.85, a decrease of 19.60% year-over-year[6] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the third quarter was RMB 249,138,465.61, an increase of 397.31% year-over-year[6] - Basic earnings per share for the third quarter were RMB 0.23, an increase of 360.00% year-over-year[6] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was RMB 1,531,910,063.57, a decrease compared to RMB 1,898,095,735.51 in the same period of 2022[28] - Net profit for the first three quarters of 2023 was RMB 418,402,301.83, an increase from RMB 245,419,493.52 in the same period of 2022[28] - Net profit attributable to parent company shareholders increased to RMB 415.28 million, up 70% from RMB 244.27 million in the same period last year[30] - Comprehensive income totaled RMB 428.56 million, a 77% increase from RMB 242.34 million in the previous year[30] - Basic earnings per share rose to RMB 0.39, up 70% from RMB 0.23 in the same period last year[30] Asset and Liability Changes - Total assets as of the end of the third quarter were RMB 37,734,236,454.23, an increase of 7.70% compared to the end of the previous year[6] - Monetary funds as of September 30, 2023, were RMB 6,950,056,759.99, a decrease from RMB 8,701,784,834.03 at the end of 2022[25] - Trading financial assets as of September 30, 2023, were RMB 16,575,855,042.27, a significant increase from RMB 9,345,190,384.85 at the end of 2022[25] - Total assets increased to 37,734,236,454.23, up from 35,035,478,696.98 in the previous period[35] - Non-current assets rose to 2,355,302,506.92, compared to 1,898,837,437.36 previously[35] - Current liabilities totaled 22,746,531,276.22, with a slight increase to 22,748,640,019.52[33] - Deferred tax assets grew by 44,056,912.88, reaching 148,266,916.84[33] - Buyback financial assets surged to 2,113,907,384.99, up from 1,275,806,515.14[35] - Short-term borrowings decreased to 218,131,905.09, down from 199,082,739.13[35] - Payables for securities trading dropped to 11,829,468,960.52, from 10,383,787,063.36[35] - Deferred tax liabilities increased by 41,889,010.11, reaching 100,939,903.25[33] - Intangible assets stood at 166,213,390.51, up from 142,129,006.78[35] - Total liabilities for current and non-current categories showed a combined increase, reflecting higher financial obligations[33][35] - Total liabilities increased to 29.88 billion CNY, up from 27.50 billion CNY in the previous period[36] - Current liabilities rose to 26.19 billion CNY, compared to 22.75 billion CNY previously[36] - Non-current liabilities decreased to 3.69 billion CNY from 4.75 billion CNY[36] - Total owner's equity increased to 7.86 billion CNY, up from 7.53 billion CNY[36] - Unallocated profit grew to 4.52 billion CNY, compared to 4.23 billion CNY previously[36] - Short-term financing liabilities decreased to 1.26 billion CNY from 2.47 billion CNY[36] - Bonds payable reduced to 2.50 billion CNY from 3.60 billion CNY[36] - Lease liabilities decreased to 81.70 million CNY from 95.97 million CNY[36] - Deferred tax liabilities increased to 110.46 million CNY from 59.05 million CNY[36] Shareholder and Equity Information - The top shareholder, Shanghai Instrumentation (Group) Co., Ltd., holds 34.12% of the company's shares[14] - The second-largest shareholder, Huaxin Real Estate (Group) Co., Ltd., holds 13.15% of the company's shares[14] - The third-largest shareholder, Shanghai Guosheng Group Asset Co., Ltd., holds 9.99% of the company's shares[17] - Shareholder Zhou Jie holds 2,800,182 shares through a margin trading account[21] - Shanghai Guosheng Group Asset Co., Ltd. participated in securities lending business with a cumulative volume of 10.6055 million shares from January 1 to September 30, 2023[21] Cash Flow and Investment Activities - The decrease in operating cash flow was primarily due to a reduction in net inflows from financing activities and a net outflow of customer funds compared to the previous period[13] - Cash flow from operating activities was negative RMB 355.86 million, compared to positive RMB 1.57 billion in the previous year[31] - Cash flow from investing activities was positive RMB 366.25 million, a 229% increase from RMB 111.15 million in the same period last year[31] - Cash flow from financing activities was negative RMB 1.95 billion, compared to negative RMB 1.01 billion in the previous year[31] - Cash and cash equivalents decreased by RMB 1.94 billion, compared to an increase of RMB 675 million in the same period last year[31] - Investment income for the first three quarters of 2023 was RMB 617,126,547.27, significantly higher than RMB 198,537,443.39 in the same period of 2022[28] Revenue and Expense Breakdown - Revenue from sales of goods and services dropped to RMB 6.69 million, down 93% from RMB 95.10 million in the previous year[31] - Interest and commission income decreased to RMB 1.59 billion, down 17% from RMB 1.90 billion in the same period last year[31] - Repurchase business funds increased to RMB 6.74 billion, up 147% from RMB 2.73 billion in the previous year[31] - The company's interest income for the first three quarters of 2023 was RMB 464,067,233.03, a slight decrease from RMB 493,840,913.70 in the same period of 2022[28] - The company's financial expenses for the first three quarters of 2023 were RMB 3,327,316.30, a decrease from RMB 4,932,975.34 in the same period of 2022[28] Corporate Actions and Strategic Moves - The company's subsidiary, Huaxin Securities, transferred 36% of its shares in Morgan Stanley Huaxin Fund Management Co., Ltd., contributing to the significant increase in net profit[13] - The company terminated its private placement of A shares and withdrew the application documents on August 7, 2023[22] Profitability Metrics - The weighted average return on equity for the third quarter was 3.26%, an increase of 2.57 percentage points year-over-year[6]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2023－049 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、《公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、《公司关于调整组织架构的议案》 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第五次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。公司于 2023 年 10 月 24 日通过电子邮 件形式发出会议通知及会议文件。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议的召 开符合《公司法》和公司章程的有关规定。 特此公告 2023 年 10 月 28 日 上海华鑫股份有限公司 董 事 会 ...

1 证券简称：华鑫股份 证券代码：600621 上海华鑫股份有限公司 投资者关系活动记录表 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投 资 者 关 系 | □媒体采访 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | □现场参观 □一对一沟通 | | | □其他 | | 时间 | 2023 年 10 月 20 日 星期五 14 时至 15 时 | | 地点 | 上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦九楼会议室 | | 上 市 公 司 接 | 华鑫股份董事长：李军先生 | | 待人员姓名 | | | | 华鑫股份董事、总经理：俞洋先生 | | | 华鑫股份独立董事：宋晓满先生 | | | 华鑫股份副总经理、总会计师：田明先生 | | | 华鑫股份董事会秘书：胡之奎先生 | | 效。下一步，华鑫证券将坚持金融科技引领业务发展的核心战 | | --- | | 略，向各业务条线有序赋能，把华鑫证券打造成为具有核心竞争 | | 力的特色券商。感谢您的关注。 | | 投资人提问 3：华鑫股份现主业是证券业务，请问华鑫证券发展 | | 目标是什么?怎样达成目标? | | 回 ...

重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2023-048 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 13 日(星期五) 至 10 月 19 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 20 日 下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本 ...