证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024-009 上海华鑫股份有限公司关于收到中国证监会 同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者 公开发行公司债券注册的批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司华鑫证券有限责 任公司（以下简称"华鑫证券"）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的 《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2024]636 号），现将有关批复事项公告如下： 一、同意华鑫证券向专业投资者公开发行公司债券的注册申请。其中，本 次公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过 50 亿元，本次公开发行短期公 司债券面值余额不超过 16 亿元。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，华鑫证券在注册有效期内可 以分期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，华鑫证券如发生重大 事项，应及时报告并按有关规定处 ...

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2023 上海华鑫股份有限公司 社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 股票代码：600621 报告说明 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可读性，部分信息适度向前追溯。 报告范围 本报告以上海华鑫股份有限公司为主体，涵盖华鑫股份及其下属企业、分支机构以及受托管理的企业等。 2023 上海华鑫股份有限公司社会责任报告 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"华鑫股份""华鑫""公司""我们"等称谓代替"上海华鑫股份有限公司"。 参考标准 本报告依据全球报告倡议组织（GRI) 发布的《可持续发展报告指南（GRI Standards)》 中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-ESG5.0）》 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》（2023） 上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系（1.0 版） 国际标准化组织 ISO26000:2010《社会责任指南》国际标准 GB/T36000-2015《社会责任指 ...

上海华鑫股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （顾诚） 作为上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事，本人严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，在 2023 年度工 作中本着客观、公正、独立的原则，做到勤勉尽责，认真履行职责，充分发挥独 立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、独立董事的基本情况 顾诚 男，1962 年 2 月出生，高级经济师，本科学历，硕士学位。曾任南 昌缝纫机厂助理工程师，江西省经济委员会技术改造处工程师，江西省经济贸易 总公司副总经理、总经理（法定代表人），江西省工业投资公司总经理（法定代 表人），中国投资协会理事，上海申通地铁股份有限公司董事、总经理、党委书 记、副董事长兼任上海地铁融资租赁有限公司董事长、兼任上海申通鉴衡轨道交 通检测认证有限公司董事长。现任世界轨道交通研究会常务专家理事、成都运达 科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。 本人上述职务及其履行，不影响对公司有 ...

2023 我们接受委托，依据《中国注册会䇑师执业准则》审䇑了上海华䪛股份有䲀公司（以下 简称"华䪛股份"）2023 年度的䍒务报㺘，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司䍴产䍏债㺘， 2023 年度的合并及公司利润㺘、合并及公司现䠁流䟿㺘、合并所有者权益变动㺘及公司所 有者权益变动㺘以及䍒务报㺘䱴注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了众会字（2024）第 02655 号《审䇑报告》。 根据中国䇱券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司䍴䠁往来、对外 担保的监管㾱求》的㾱求以及参照上海䇱券交易所《上海䇱券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号业务办理——第六号定期报告》㿴定的䶎经㩕性䍴䠁占用及其他关联䍴䠁往来情况 汇总㺘格式，华䪛股份编制了后䱴的 2023 年度䶎经㩕性䍴䠁占用及其他关联䍴䠁往来情况 汇总㺘（以下简称"汇总㺘"）。 编制和对外披䵢汇总㺘并确保其真实、合法及完整是华䪛股份管理当局的䍓任，我们对 汇总㺘所䖭䍴料与华䪛股份 2023 年度已审的会䇑报㺘及相关䍴料的内容䘋㹼了复核，在所 有䟽大方䶒未发现不一致之处。䲔了对华䪛股份实施了 2023 年度䍒务报㺘审䇑中所执 ...

上海华鑫股份有限公司 2023 年度对受聘会计师事务所履职情况评估报告 上海华鑫股份有限公司(以下简称"公司")聘请众华会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"众华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据 2023 年 5 月 4 日 财政部、国务院国资委、证监会联合颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，公司对众华所在审计中的履职情况进行 了评估。经评估，公司董事会认为，众华所在资质等方面符合相关规定，在履职方面 能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、受聘会计师事务所基本情况 1.基本情况 众华所前身为 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部等 部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华所注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华所自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服务 业务经验。 众华所 2023 年度上市公司审计客户数量 70家，审计收费总额为人民币 9,062.18 万元。众华提供服务的上市公司中主要行业为制造业、水利、环境和公共设施管理业 等。 2 ...

上海华鑫股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会就公司在任独立董事宋晓满先生、 顾诚先生、吴文芳女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事宋晓满先生、顾诚先生、吴文芳女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 附：公司独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表 上海华鑫股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 28 日 1 上海华鑫股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况自查表 上海华鑫股份有限公司董事会： 本 人 宋 晓 满 作 为 上 海 华 鑫 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 在 任 职 期 间 ， 严 格 遵 守 《 公 司 法 》 《 上 市 ...

为规范公司治理，上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2024 年度日常关联交易作出预计。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024-008 上海华鑫股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议； ●本次日常关联交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立 性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第十一届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 28 日下午在上海市黄浦区福 州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召开，会议审议通过了《公司关于预计 2024 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方发生的日常关联交易的议案》，关 联董事李军先生回避了表决，表决结果：赞成 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司 2024 年第一次独立董事专门会议已审议通过了该议案。公司独立董事 认为：公司 ...

2023 按照《企业内䜘控制审䇑指引》及中国注册会䇑师执业准则的相关㾱求，我们审䇑了上 海华䪛股份有䲀公司（以下简称"华䪛股份"）2023 年 12 月 31 日的䍒务报告内䜘控制的有 效性。 按照《企业内䜘控制基本㿴㤳》、《企业内䜘控制应用指引》、《企业内䜘控制䇴价指引》 的㿴定，建立健全和有效实施内䜘控制，并䇴价其有效性是华䪛股份㪓事会的䍓任。 我们的䍓任是在实施审䇑工作的基础上，对䍒务报告内䜘控制的有效性发㺘审䇑意㿱， 并对注意到的䶎䍒务报告内䜘控制的䟽大缺䲧䘋㹼披䵢。 众会字（2024）第 02656 号 内䜘控制具有固有局䲀性，存在不能䱢止和发现䭉报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内䜘控制变得不恰当，或对控制政策和程序䚥循的程度䱽低，根据内䜘控制审䇑结 果推测未来内䜘控制的有效性具有一定仾䲙。 我们䇔为，华䪛股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内䜘控制基本㿴㤳》和相关㿴定 在所有䟽大方䶒保持了有效的䍒务报告内䜘控制。 （此亥无正文） 众华会䇑师事务所（特殊普䙊合伙） 中国注册会䇑师 中国，上海 2024 年 3 月 28 日 家市场监督管理总局 家企业 公示 2013年12月0 ...

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2024－003 上海华鑫股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第八次会议于 2024 年 3 月 28 日下午在上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦四楼会议室召 开。公司于 2024 年 3 月 18 日通过电子邮件发出会议通知及会议文件。会议应到 董事 7 人，实到董事 7 人，其中独立董事顾诚先生通过腾讯视频方式参会。公司 监事及高级管理人员列席了会议，其中公司监事会主席刘山泉先生通过腾讯视频 方式列席了会议。会议由公司董事长李军先生主持，会议的召开符合《公司法》 和公司章程的有关规定。 经与会董事审议，通过了以下事项： 一、公司 2023 年度董事会工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、公司 2023 年度财务工作报告 本报告已 ...