上海城投控股股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。公司从资质条件、执业记录、质量管理水平、工作 方案、人力及其他资源配备、信息安全及风险承担能力水平 等方面对天职国际 2023 年审计工作中的履职情况进行评估。 现将天职国际履职情况评估结果汇报如下： 一、资质条件 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部设在北京，首席合伙 人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。截至 2023 年 12 月 31 日，天职国际拥有合伙人 89 人，执业注册会计 师近 1,160 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 近 410 人。天职国际 2022 年度上市公司审计客户 248 家， 其中，本公司同行业上市公司审计客户 10 家。 天职国际在事务所层面搭建质量管理架构，包括合伙人 管理委员会及其下设的战略与发展委员会、风险管理委员会、 薪酬与考核 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》和上海城投控股股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审 计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀 区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特 殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业 ...

上海城投控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 上海城投控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海城投控股股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事张驰先生、王 鸿祥先生、王广斌先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事张驰先生、王鸿祥先生、王广斌先生的 任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存 在影响独立性的情形。 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 - 1 - 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事 担任，负责召集和主持薪酬与考核委员会工作，由薪酬与考 核委员会会议选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事 任期一致。委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 第七条 委员因辞职、免职或其他原因导致人数低于规 定人数时，公司董事会应当及时增补新的委员。 第八条 公司设立薪酬与考核工作小组，成员由公司高 级管理人员、相关职能部门、子公司相关人员组成，为薪酬 与考核委员会提供专业支持，协助薪酬与考核委员会工作。 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，制定 本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司 章程》设立 ...

上海城投控股股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护上海城投控股股份有限公司（以下简称 "公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建 设中国特色现代国有企业制度，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订 本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有 关规定将原上海市自来水公司水源厂改制成立的股份有限 公司。 公司经上海市建设委员会沪建经（92）第 657 号文批准， 以募集方式设立；在上海市工商行政管理局注册登记。 经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权 [2013]866 号）文件及上海市商务委员会关于《市商务委转 发<商务部关于原则同意弘毅（上海）股权投资基金中心（有 限合伙）对上海城投控股股份有限公司进行战略投资的批复> 的通知》（沪商外资批[2014]216 号）文件的批准，外商投资 企业弘毅(上海)股权投资基金中心(有限合伙)通过协议转 让方式受让公司国有股东持有的公司 10%股份，对公司进行 战略投资，公司变更为 ...

关于上海城投控股股份有限公司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]20669 号 目 录 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 --- 1 2023 年度涉及上海城投集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况汇总表——3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 关于上海城投控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]20669 号 [此页无正文] 上海城投控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了上海城投控股股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务 报表"),并于 2024年3月29日出具了"天职业字[2024]2302 号"的标准无保留意见的审计 报告。 按照中国证监会、中国银保监会《 ...

上 海 城 投 控 股 股 份 有 限 公 司 审计报告 天职业字[2024]2302 号 录 审计报告 -- -1 2023 年度财务报表 ------- -7 2023 年度财务报表附注 ---- -- 19 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行企 " 审计报告 天职业字[2024]2302 号 上海城投控股股份有限公司董事会: 一、审计意见 我们审计了上海城投控股股份有限公司(以下简称"贵公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 贵公司 2023年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 ...

上海城投控股股股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]20665 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgc.gov.cn）"进行答题 "进行企 内部控制审计报告 天职业字[2024]20665 号 上海城投控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海城投控股股份有限公司(以下简称"城投控股")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是城投控股董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-009 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024年度公司及 所属子公司拟对其所属子公司提供信用担保额度合计不超过25.8亿 元，拟对购房客户提供阶段性担保额度合计不超过224亿元。截至2023 年12月31日，公司所属子公司为购房客户提供的阶段性担保余额为 20.37亿元。截至本次年报披露日，公司及控股子公司累计对外担保 总额为14.40亿元。 特别风险提示：2024年度公司及所属子公司预计产生的担保总 额将超过公司最近一期经审计净资产的100%，且本次担保额度预计中 的被担保人包含资产负债率为70%以上的子公司，敬请投资者注意相 关风险。 一、担保情况概述 （一）为所属子公司提供的担保 为推进项目开发建设，拓宽融资渠道，公司及所属子公 司拟为部分公司所属子公司开具银行保函、开展融资等提供 担保不超过 258,000 万元，其中，为资产负债率超过 70% 的 子公司提供的担保额度不超过 158 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会 (本页无正文,为《上海城投控股股份有限公司董事会审计 委员会关于续聘会计师事务所的审核意见》之签字页) 董事会审计委员会委员: 王鸿祥: ann22 张 驰: /1 范春羚: 上海城投控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的审核意见 审计委员会对天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 的履职情况进行了充分的了解,并对其在 2023年度的审计 工作进行了审查评估,认为天职国际具备良好的职业操守和 业务素质,具有较强的专业胜任能力和审计经验,较好地完 成了公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计工作,天职 国际在公司 2023年报项目合伙人、签字注册会计师、项目质 量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。 我们认为:鉴于天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准 则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水 平,同时基于双方良好的合作,提议公司继续聘请天职国际 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构, 聘期一年,并将相关议案提交公司董事会审议。 董事会审计 ...