上海三毛企业（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年 3 月 28 日第十一届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》及其他有关规定，特制定本制度。 （四）公司应当披露的关联交易； 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司根据需要召开独立董事专门会议。独立董事专门 会议原则上应当于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关 会议文件。紧急情况下，在保证过半数独立董事出席的前提下， 召开会议可以不受前述通知时间的限制。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参 会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照 程序采用通讯（含视频、电话、电子邮件等）方式召开，或采用 现场与通讯相结合的方式召开。 第六条 以下事项应当经独立董事 ...

一、基本情况 公司现任审计委员会由5名董事组成，其中3名为独立董事， 全部成员均具有能够胜任工作职责的专业知识和商业经验，且均 不在公司担任高级管理人员，其中主任委员由具有会计专业资格 的独立董事担任。审计委员会的组成符合监管要求及《公司章程》 等相关制度的要求。 二、会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开6次定期会议，共审议议案12 项，听取报告7项，具体情况如下： | 召开时间 | 会议内容 | 重要意见和建议 | | --- | --- | --- | | | 第十一届董事会审计委员会 | 1. 会议审议了公司年度财务报表（初稿， | | 2023 年 1 月 | 2023 年第一次会议审议通过： | 未经审计），同意将公司年度财务报表提交 | | 19 日 | 1. 《公司 2022 年度财务报表 | 会计师事务所审计； | | | （公司初稿）》 | 2. 会议听取了中兴华会计师事务所（特殊 | 上海三毛企业（集团）股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 2023年度，上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会，严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准 ...

公司董事会认为：公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上海三毛企业（集团）股份有限公司 上海三毛企业（集团）股份有限公司 董事会关于 2023 年度公司独立董事 独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，上海三毛企业（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度在任独 立董事曹惠民、赵晓雷、刘战尧的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查独立董事曹惠民、赵晓雷、刘战尧的任职经历以 及签署的年度独立性自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，且与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。 董事会 二〇二四年三月二十八日 ...

| 证券代码： | A 600689 | 证券简称： | 上海三毛 | 编号：临 | 2024-006 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | B 900922 | | 三毛 B 股 | | | 上海三毛企业（集团）股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，并结合《公司 章程》第一百六十六条之规定："公司母公司该年度实现的可分配利 润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值"为公 司实施现金分红的必备条件之一，鉴于母公司 2023 年末累计未分配 利润为负，公司拟定 2023 年度利润分配预案为：拟不进行利润分配， 也不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。 2023 年度利润分配预案：拟不进行利润分配，也不进行资本 公积金转增股本或其他形式的分配。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 三、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 2024 年 3 月 28 日，公司召开第十一 ...

| 证券代码： | A 600689 | 证券简称： | 上海三毛 | | 编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | B 900922 | | 三毛 B | 股 | | | 上海三毛企业（集团）股份有限公司 关于 2024 年度为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次担保情况概述 （一）基本情况 被担保人情况：被担保人上海三进进出口有限公司为上海三毛 企业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公 司。 本次担保金额：为上述被担保人提供的担保额度不超过共计人 民币 2000 万元。 本次担保无反担保。 公司无逾期的对外担保。 本次担保对象资产负债率超过 70%，敬请广大投资者注意担保 风险。 二、被担保人基本情况 名称：上海三进进出口有限公司 统一社会信用代码：91310101062597041L 成立时间：2013 年 3 月 8 日 为满足公司全资子公司上海三 ...

上海三毛企业（集团）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2002 年 4 月 15 日第四届董事会第四次会议审议通过；2008 年 4 月 24 日第六届董事会第四次 会议第一次修订；2013 年 8 月 29 日第八届董事会第二次会议第二次修订；2014 年 4 月 10 日第 八届董事会第四次会议第三次修订；2022 年 4 月 13 日第十届董事会第十一次会议第四次修订； 2024 年 3 月 28 日第十一届董事会第七次会议第五次修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《公司章程》及其他有关规定，上海三毛企业（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，向董事会报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估公司内外部审计工作和内部控制，并提出建议。 第十条 公司董 ...

| 证券代码： | A 600689 | 证券简称： | 上海三毛 | | 编号：临 | 2024-010 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | B 900922 | | 三毛 B | 股 | | | 上海三毛企业（集团）股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系上海三毛企业（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）依据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的《企业会计准则解释第 16 号》相关规定而进行的相应变更， 无需提交公司董事会和股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流 量情况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日公布了《企业会计准则解释第 16 号》 （财会﹝2022﹞31 号，以下简称 "《准则解释第 16 号》"），规定 ...

上海三毛企业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （刘战尧） 刘战尧：法学硕士研究生，律师。曾任上海新华控制技 术（集团）有限公司法务总监；北京市惠诚律师事务所上海 分所执业律师；上海锦天城律师事务所执业律师。现任北京 盈科（上海）律师事务所股权高级合伙人；2019年5月起先 后任公司第十届、第十一届董事会独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人没有在公司担任除独立董事 及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司或公司控 股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，没 有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得 额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性 和独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开董事会会议7次，本人亲自出席 了全部会议，并依法依规、独立审慎地行使职权。在董事会 会议召开前，认真审阅董事会会议资料，获取必要信息和资 料，为审议决策做好充分准备，按需对议案发表明确的事前 认可意见；按时出席公司董事会会议，结合自身专业优势和 实务经验，秉持客观、独立、公正的立场发表意 ...

| 证券代码： | A 600689 | 证券简称： | 上海三毛 | 编号：临 | 2024-009 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | B 900922 | | 三毛 B 股 | | | 上海三毛企业（集团）股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款 及修订、制定相关公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第十一届董事会第七次会议，审议通过了修订《公 司章程》部分条款及修订、制定相关公司治理制度的议案。具体情况 如下： 一、制定、修订原因 为提高公司治理水平，进一步完善公司治理制度，根据《上市公 司独立董事管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 220 号）、《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（国办发〔2023〕 9 号）等法律法规、规范性文件的有关规定，并结合公司实际情况， 公司制定了相关制度，并对部分制度进行修订。 上述各项制 ...

上海三毛企业（集团）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵晓雷） 作为上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事制度》《独立董事年报工 作制度》等有关规定，在2023年度的工作中，勤勉忠实地履 行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，运用自身 专长对公司规范运作和经营发展提出意见和建议，为董事会 的科学决策提供支撑，促进公司规范运作，切实维护全体股 东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况 报告如下： （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开董事会会议7次，本人亲自出席 了全部会议，并依法依规、独立审慎地行使职权。在董事会 会议召开前，认真审阅董事会会议资料，获取必要信息和资 料，为审议决策做好充分准备，按需对议案发表明确的事前 认可意见；按时出席公司董事会会议，结合自身专业优势和 实务经验，秉持客观、独立、公正的立场发表意见建议，并 行使表决权，为董事会科学决策发挥积极作用。报告期内， 本人对董事会会议审议的全部议案均 ...