宁波均胜电子股份有限公司 募集资金管理规定 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 第二章 募集资金存储 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。 第五条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 ...

宁波均胜电子股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： 1.经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 2.非经营性资金占用：指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广 告等费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借资金、 代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提 ...

宁波均胜电子股份有限公司 章 程 | | | | | | 宁波均胜电子股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"本章程"）。 第二条 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关法规和规定成立的股份有限公司。 公司经吉林省经济体制改革委员会和吉林省国有资产管理局以吉改联批 <1992>18号文件"关于成立辽源得亨股份有限公司的批复"批准，以定向募集 方式设立；于1992年8月7日在辽源市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。 公司于1996年3月根据国务院国发<1995>17号文件"国务院关于原有有限责 任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知"规定， 进 ...

宁波均胜电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强宁波均胜电子股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、香港《证券及期货条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关 法律、法规的规定及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《宁波均胜电子股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书组织实施，公司审计委员会对内幕信息知情人登记管 理制度实施情况进行监督。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作。未经董事会 秘书审核同意， ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波均胜电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之 间的指定联络人。公司仅允许董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名 义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的 事务。 第二章 选 任 第四条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 公司董事会秘书由董事长提名，并由董事会聘任或者解聘。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （四）取得上交所认可的董事会秘书任职能力的相关证明。 第七条 具有下列情形之一的人士不得 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步提高宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，完善公司治理结构，强化公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（下称"《企业管治守则》"）、 《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规 定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的 监事会的职权。审计委员会对董事会负责,向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督、评估公司内外部 ...

宁波均胜电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事需同时符合《香港上市规则》要求的独立 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 适应公司战略发展需要，提升公司环境、社会及管治（ESG）管理水平，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 相关政策进行研究并提 出建议。 第三条 战略与 ESG 委员会成员由七名董事组成，其中至少包括一名独立董 事。 本工作细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，做好相关信息披露工作，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）附录 C3《上市发行人董事进行证 券交易的标准守则》（"《守则》"）、香港《证券及期货条例》等法律、法规、规范 性文件以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。本办法中的"买卖"及"交易"应具有和《守则》中相同的范围和含义。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》《香港上市 规则》和有关法律、行 ...

宁波均胜电子股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 独立董事行使下列特别职权，应当经公司独立董事专门会议审议： 1 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《宁波均胜电子股份有限公司独立董事制度》的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。本制度所称"独立董事"亦应符合《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》中关于"独立非执行董事 ...