大连热电股份有限公司董事会议事规则 目录 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第三章 董事会会议的召集、通知及召开 第四章 董事会会议议事程序、决议及记录 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及《大连热电股 份有限《公司章程》》（以下简称"公司《章程》"）的有关规定， 特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司《章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构。董事会由股东会选举 产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 不少于三分之一。设董事长 1 人，副董事长 1 人，独立董事 3 人，职 工董事 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生。职工董事由公司职工通过职工代表 ...

大连热电股份有限公司市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强大连热电股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规 范性文件和《大连热电股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"） 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为 提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司在开展市值管理工作过程中，应当牢固树立回报股 东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规 范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经 营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信 息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公 司投资价值合理反映公司质量。 第二章市值管理的机构与职责 第十二条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓 手。公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时结合公司发 展实际情况，综合运用下列方式促进公司投资价 ...

大连热电股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制工作， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）合理保证公司经营管理合法合规，遵守国家法律、法规、规章及其他 相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的 回报； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 职责 （一）董事会：对股东会负责，依法行使企业的经营决策权，全面负责公司 内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和 效果评估； （四）公司董事会、管理层及全体员工本着诚实守信的理念，增强法制观念 和风险意识，严格依法决策、依法办事、依法监督。 第二章 内部控制的内容 第 1 页 共 10 页 ...

第一条 为维护大连热电股份有限公司（以下简称公司）、 股东和债权人的合法权益，明确公司股东会的议事程序，规 范股东会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上 市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《大连热电 股份有限公司章程》（以下简称"公司《章程》"）制定本 议事规则（以下简称"本规则"）。 大连热电股份有限公司 股东会议事规则 目 录 1 / 24 第一章 总则 第二章 股东会的职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案与通知 第五章 股东会的召开 第六章 股东会的表决和决议 第七章 股东会决议的执行 第八章 附则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司《章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 公司股东会在《公司法》和公司《章程》规定 的范围内行使职权。 （六）法律、行政法规、部门规章或公司《章程》规定 的其他情形。前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求 日计算。公 ...

大连热电股份有限公司舆情管理制度 第一章 总 则 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报 道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、 协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 工作小组"），由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公 司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作小组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构， 统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署， 根据需要研究决定公司对外发布信息，主要工作职责包括： 第一条 为了提高大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各 类舆情对公司股价及正常生产经营活动等方面造成的影响，切实保护 投资者合法权益，根据相关法律、法规、规范性文件以 ...

大连热电股份有限公司募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率，防范资金风险，确保资金安全，切 实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规和规范性文件规定和公司《章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金的使用应遵循集中管理、周密计划、预算控制、规范运作、 公开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列 用途使用，不得擅自改变用途。 第五条 凡违反本制度,致使公司遭受损失时(包括经济损失和声誉损失),应 视具体情况,给予相关责任人以处分,必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责 任。 第六条 公司的董事、高 ...

大连热电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高大连热电股份有限公司(以下简称"公司")规范运作 水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质 量和透明度,建立健全对年报信息披露相关责任人的问责制度，根据《公司法》 《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规以及公司《章程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露 ...

大连热电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司及非关联股东特别是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及公司《章程》等有 关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保 持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易 审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度适用于公司及子公司与公司关联人之间的关联交 易。本制度所称"子公司"是指公司合并报表范围内的各级全资、控 股子公司。 第二章关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 1 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）,为公司的关 联法人（或者其他组织）: (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织； ...

大连热电股份有限公司信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保披露信息 真实、准确、完整、及时，促进公司依法规范运作，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务 管理》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证券及其 衍生品种交易产生重大影响的信息，以及相关法律、行政法规、 证券监管规则或上海证券交易所（以下简称"上交所"）规则要 求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在符 合证券监管机构规定条件的媒体上、以规定的方式向股东、社 会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门及上交 所。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，包括公司及公司 董事、高级管理人员、股东、实际控制人，公司 ...

大连热电股份有限公司重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事项报告工作的管理，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和 有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时，确保公司 规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件和公司《章程》 《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资人的投资决策产 生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时，按照本制度 规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的信息传递制 度。 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员； （ ...