鲁银投资集团股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战 略部署，推动鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公司"） 加强合规管理，有效防控合规风险，根据《公司法》《企业国有 资产法》等有关法律法规规定，参照《中央企业合规管理办法》， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司出资形成的境内外各级 控股企业和实际控制企业（以下统称"权属企业"）。其中，控股 企业包括:公司出资设立的独资或全资企业；直接或间接合计持 股比例超过 50%的企业，且其中之一为最大股东的企业；前述企 业出资拥有股权比例超过50%的各级子企业。实际控制企业包括： 公司及其控股企业直接或间接持股比例虽未超过 50%，但为第一 大股东，并且通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协 议安排能够实际支配的企业。 第三条 本办法所称"合规"，是指公司及权属企业经营管 理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则 和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称"合规风险"，是指公司、权属企业及其员工在 经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-023 鲁银投资集团股份有限公司 十一届董事会第九次会议决议公告 一、《关于聘任公司总经理的议案》。 根据公司董事长提名并经表决，董事会聘任李传明先生为公司总 经理，任期自聘任之日起至本届董事会任期届满为止（详见公司 2024-021 号公告）。 该项议案已经公司十一届董事会提名委员会第一次会议审议通 过，并同意提交董事会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 二、《关于聘任公司副总经理的议案》。 根据公司总经理提名并经表决，董事会聘任张连钵先生为公司副 总经理，任期自聘任之日起至本届董事会任期届满为止（详见公司 2024-021 号公告）。 该项议案已经公司十一届董事会提名委员会第一次会议审议通 过，并同意提交董事会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 鲁银投资集团股份有限公司十一届董事会第九次会议通知于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件方式向各位董事发出 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2024-025 鲁银投资集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：济南市高新区旅游路 8777 号国泰财智广场 3 号楼 25 层第二会议 室 股东大会召开日期：2024年9月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 10 日 至 2024 年 9 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-020 鲁银投资集团股份有限公司 关于中期票据发行的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 经公司十届董事会第四十一次会议、2022 年第六次临时股东大 会审议通过，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总 额不超过 7 亿元中期票据。2023 年 4 月 28 日，公司收到中国银行间 市场交易商协会的《接受注册通知书》（中市协注〔2023〕MTN465 号），接受公司中期票据注册，注册金额为 7 亿元人民币，注册额度 自通知书落款之日起 2 年内有效。 公司于近日完成了鲁银投资集团股份有限公司 2024 年度第一期 中期票据（科创票据）的发行。本期中期票据起息日为 2024 年 7 月 31 日，发行额为人民币 3 亿元，期限为 3+2 年，票面利率为 2.15%。 本期中期票据由青岛银行股份有限公司作为主承销商，通过集中 簿记建档、集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行。募集资 金将用于支持具有科创称号子公司发展及补充流动资金。 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-019 ●本次对外投资事项无需提交股东大会审议。 ●相关风险提示见"五、对外投资的风险分析"。 一、对外投资概述 （一）对外投资基本情况 为整合禹城片区资源、加快新材料板块产业链建设，公司全资子 公司禹城市鲁银新材料产业有限公司（简称"禹城新材"）拟投资 4985 万元建设 1500 吨粉末冶金制品项目。 鲁银投资集团股份有限公司 对外投资公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： ●投资标的名称：1500 吨粉末冶金制品项目。 ●项目投资金额：项目计划投资总额 4985 万元（最终项目投资 金额以实际投资为准)。 成立日期：2022 年 5 月 23 日 （二）董事会审议情况 2024 年 7 月 24 日，公司召开十一届董事会第八次会议，以全票 赞成审议通过《关于投资建设 1500 吨粉末冶金制品项目的议案》。 1 本次对外投资事项无需提交股东大会审议，不属于关联交易和重 大资产重组事项。 二、投资主体基本情况 1.名称：禹城市鲁 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2024-018 鲁银投资集团股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.06 元 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/7/11 | － | 2024/7/12 | 2024/7/12 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 16 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 675,652,277 股为基数，每股派发现金红利 0.06 元（含 ...

鲁银投资集团股份有限公司 关于银行账户资金解除冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 公司于 2023 年 10 月 9 日、2023 年 10 月 13 日分别发布《关于 部分银行账户资金被冻结的公告》（临 2023-043）、《关于部分银行账 户资金被冻结的进展公告》（临 2023-044）。近日，公司获悉被冻结的 银行账户资金已解除冻结，恢复正常使用。现将有关情况公告如下： 证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-017 公司有关信息以指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 刊登的公告内容为准，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 一、银行账户资金解除冻结的情况 经查询确认，公司被冻结的银行账户资金已解除冻结，恢复正常 使用： | 账户名称 | 开户行 | 账户性质 | 执行机构 | | --- | --- | --- | --- | | 鲁银投资集团 | 广发银行股份有限 | 一般户 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-016 鲁银投资集团股份有限公司 关于签订框架合作协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 履约的重大风险及不确定性 1.本协议为双方基于合作意向而达成的战略性约定，不构成强制 的法律约束，具体合作内容和实施细节等尚需进一步协商约定并签署 相关协议，后续协议的签署存在一定不确定性。具体合作事宜以后续 正式签署的协议为准。 2.本协议的实施尚需协议双方履行各自内部决策程序，存在一定 不确定性。 3.本协议涉及的合作开发项目受行业政策、手续报批、可研论证 等因素影响，存在一定不确定性。 4.现阶段公司尚无风电项目相关专业技术人员，存在现有人员无 法适应项目技术要求、专业技术人员缺乏造成项目实施不确定的风险。 对上市公司当年业绩的影响 本协议为框架性协议，协议的签署不会对公司近期经营业绩产生 重大影响，对公司长期业绩的影响将视双方后续具体合作协议的签订、 实施情况而定，存在不确定性。 2.性质：有限责任公司(港澳台法人独资) 3.法 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-015 鲁银投资集团股份有限公司 关于对产业投资基金合伙企业减资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： ●鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公司"或"鲁银投资"） 与山东国惠基金管理有限公司（以下简称"国惠基金"）、山东国惠 改革发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"国改基金"）、山 东国惠科创发展有限公司（以下简称"国惠科创"）拟对共同出资设 立的济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"鲁 银产业基金"）未实缴部分进行减资，其中公司拟减少认缴出资额 9,345.03 万元。本次减资完成后，公司认缴出资额由 20,000 万元减 少至 10,654.97 万元。本次减资涉及的出资额尚未实缴，鲁银产业基 金无需向公司及其他合伙人支付本次减资对价。 ●本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。本次交易无需 提交公司股东大会审议。 ●过去 12 个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间未进 行过相同交易 ...

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-014 鲁银投资集团股份有限公司 关于签订合资框架协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 履约的重大风险及不确定性 1.本协议为双方基于合作意向而达成的框架协议，不构成强制的 法律约束，具体合资内容、合作细节等尚需进一步协商约定并签署相 关协议，后续协议的签署存在一定不确定性。 2.由于现有技术水平及其他条件的限制，本协议相关项目的开发 与实施可能会遇到无法预见、无法克服的技术困难，存在一定不确定 性。 3.菏泽盐业尚需进行《探矿权出让合同》签署及矿产资源勘查许 可证办理工作，同时本协议涉及的合作开发项目，尚需进行相关手续 报批，存在一定不确定性。 对上市公司当年业绩的影响 本协议为框架性协议，协议的签署不会对公司近期经营业绩产生 重大影响，对公司长期业绩的影响将视双方后续具体合作协议的签 订、实施情况而定，存在不确定性。 公司控股子公司鲁银（菏泽）盐业有限公司（以下简称"菏泽盐 业"）于近期竞得山东省单县毛庄地区岩盐矿普查 ...