上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0192 号 2 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条 和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我 部作出如下监管措施决定： 对新疆众和股份有限公司时任副总经理郭万花予以监管警示。 你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）应 务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专 项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提 醒相关主体严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人 员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、 本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场 秩序，认真履行信息披露义务。 上海证券交易所上市公司管理一部 二〇二三年九月十二日 郭万花，新疆众和股份有限公司时任副总经理。 经查明，2023 年 7 月 20 日，新疆众和股份有限公司（以下简称 新疆众和或公司）披露高级管理人员窗口期增持公司股票及致歉的 公告称，时任副总经理郭万花于 2023 年 7 月 18 日通过二级市场集 中竞价交易买入公司股票 33,700 股，占公司总股本 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 3,242,391,168.27, a decrease of 23.39% compared to CNY 4,232,535,757.14 in the same period last year[20]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 822,372,986.63, representing an increase of 4.34% from CNY 788,153,683.56 year-on-year[20]. - The net cash flow from operating activities decreased by 47.25% to CNY 420,149,034.63 from CNY 796,422,176.26 in the previous year[20]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 15,399,142,029.48, up 7.37% from CNY 14,341,479,882.45 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 5.17% to CNY 8,800,208,412.16 from CNY 8,367,953,853.98[20]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were CNY 0.6160, an increase of 5.32% compared to CNY 0.5849 in the same period last year[21]. - The weighted average return on equity decreased to 9.41% from 10.83% in the previous year, a reduction of 1.42 percentage points[21]. - The company reported a significant increase in accounts receivable, with a 47.58% rise to approximately ¥680.69 million, attributed to adjustments in settlement methods[57]. Revenue Breakdown - In the first half of 2023, the company's sales revenue for electrode foil products was 800 million yuan, a decrease of 15.78% year-on-year; electronic aluminum foil sales revenue was 227 million yuan, down 52.20% year-on-year; high-purity aluminum sales revenue was 484 million yuan, an increase of 8.06% year-on-year; alloy products sales revenue was 796 million yuan, down 29.54% year-on-year; aluminum products sales revenue was 528 million yuan, an increase of 14.00% year-on-year[30]. - The revenue from the computer, communication, and other electronic equipment manufacturing industry decreased by 4.2% year-on-year to 6,777.61 billion yuan, with total profits down 25.2% to 241.75 billion yuan; the non-ferrous metal smelting and rolling processing industry saw a revenue decrease of 0.2% year-on-year to 3,616.78 billion yuan, with total profits down 44% to 83.57 billion yuan[28]. Market Trends and Opportunities - The demand for aluminum electrolytic capacitor aluminum foil materials is expected to grow due to the increasing production of new energy vehicles and photovoltaic cells, providing a broad market development space for the industry[28]. - The company is focusing on high-performance aluminum alloy materials, which are increasingly required in key sectors such as aerospace and semiconductor chips, indicating a significant market opportunity for domestic production[29]. - The new energy sector is becoming a new growth point for aluminum electrolytic capacitor materials, as the demand from this sector is expected to increase significantly[29]. - The company is positioned in a strategic emerging industry, focusing on the development of electronic new materials and high-performance aluminum alloys, which are encouraged by national policies[30]. Production and Operational Adjustments - The company is adjusting its product structure to reduce the production and sales of low-value-added alloy products, which has impacted alloy product sales revenue[30]. - The company has established a stable supply chain for raw materials, primarily aluminum oxide and thermal coal, ensuring long-term partnerships with suppliers[34]. - The production model is based on an "order-based production" approach, aligning production with customer orders and operational plans[36]. - The company has a high-purity aluminum production capacity of 55,000 tons and an annual production capacity of 30,000 tons for electronic aluminum foil, positioning it as one of the largest production bases globally[44]. Research and Development - The company has a strong patent portfolio with nearly 200 patents and proprietary technologies, enhancing its competitive edge in the market[39]. - The company has been recognized as a "national innovative enterprise" and has undertaken multiple national key technology projects, showcasing its commitment to R&D[39]. - The company reported a 11.55% increase in R&D expenses to approximately ¥23.08 million, reflecting ongoing investment in innovation[54]. Environmental and Social Responsibility - The company emitted a total of 134.99 tons of sulfur dioxide, 168.30 tons of nitrogen oxides, and 26.38 tons of particulate matter during the reporting period[80]. - The company implemented energy-saving modifications on 25 electrode foil production lines, achieving a reduction of 200,000 kWh in electricity consumption in the first half of 2023[86]. - The company has invested 2.464 million CNY in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 780 individuals[87]. - The company has established pollution prevention facilities with a dust removal efficiency of 99.60% and a desulfurization efficiency of 98.00%[82]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[93]. - The company and its major shareholders maintained a good integrity status, complying with national laws and regulations[93]. - The company has no significant related party transactions that have not been disclosed in temporary announcements[94]. - The largest shareholder, Tebian Electric Apparatus Stock Co., Ltd., holds 462,083,124 shares, accounting for 34.23% of the total shares[118]. Future Outlook - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing product development in the upcoming quarters[153]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position[156]. - The company aims to improve its operational efficiency and explore new strategic partnerships to drive growth[153].

新疆众和股份有限公司 募集资金置换专项审核报告 希会审字(2023)5134 号 目 · 录 一、募集资金置换专项审核报告 ................. (1-2) 二、关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自 筹 资 金 专 项 说 明 ..................................... (3-6) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 杀格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2023)5134 号 募集资金置换专项审核报告 新疆众和股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的新疆众和股份有限公司(以下简称"贵公司")管理层 编制的截至2023年7月31日《新疆众和股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投 项目的自筹资金的专项说明》(以下简称"专项说明")进行了专项审核。 一、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告【2022】 ...

证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临 2023-074 号 债券代码：110094 债券简称：众和转债 新疆众和股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）使用募集资金置换预先已投入自 筹资金合计人民币 39,762.78 万元，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不 超过 6 个月，符合相关法规的要求。 一、募集资金基本情况 根据中国证监会于2023年6月29日出具的《关于同意新疆众和股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1445 号），公司向股 权登记日2023年7月17日（T-1日）上海证券交易所收市后登记在册的原股东优先配售， 原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易 系统向社会公众投资者发售的方式进行，共计发行1,375万张可转换公司债券，每张 面值100元，募集资金总额为人民币 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-071 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 表决结果：同意 11 票,反对 0 票,弃权 0 票；同意票占董事会有效表决权的 100%。 新疆众和股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 新疆众和股份有限公司已于 2023 年 8 月 4 日以书面传真、电子邮件方式向公司 各位董事发出了召开公司第九届董事会第五次会议的通知，并于 2023 年 8 月 14 日在 本公司文化馆二楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参会董事 11 名， 实际参会董事 11 名。会议由董事长孙健先生主持，公司监事和部分高级管理人员列 席会议。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所做决议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2023 年半年 ...

国信证券股份有限公司 关于新疆众和股份有限公司使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为新疆 众和股份有限公司（以下简称"新疆众和"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等有关规定，对新疆众和以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 及已支付发行费用自筹资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 单位：人民币万元 序 号 项目名称 实施地点 实施主体 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 1 高性能高纯铝清 洁生产项目 甘泉堡工业 园区 乌鲁木齐众航新 材料科技有限公 司 33,600.00 33,600.00 2 节能减碳循环经 济铝基新材料产 业化项目 甘泉堡工业 园区 新疆众和 5,990.00 5,990.00 | 序 | 项目名称 | 实施地点 | 实施主体 ...

| 证券代码：600888 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-075 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券简称：众和转债 债券代码：110094 | | | | 新疆众和股份有限公司 第九届监事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 新疆众和股份有限公司已于 2023 年 8 月 4 日以书面传真、电子邮件方式向公司 各位监事发出了第九届监事会第五次会议的通知，并于 2023 年 8 月 14 日在公司文化 馆二楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名。会议由监事会主席陈奇军先生主持。会议召开程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议所做决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2023 年半年度报告及半年度报告摘要》。 监事会认为：公司 2023 年半年度报告及半年度报告摘要能够严格按照中国证监 会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号— ...

证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临 2023-072 号 债券代码：110094 债券简称：众和转债 新疆众和股份有限公司 2023 年上半年募集资金存放 与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准新疆众和 股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕193 号）核准，新疆众和股份有 限公司（以下简称"公司"或"新疆众和"）进行了 2020 年配股公开发行股票工 作。2021 年 4 月 21 日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上公告了《新疆众和股份有限公司配股发行结果公告》。公 司向截至 2021 年 4 月 12 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的新疆众和全体股东配售人民币普通股 301,407,655 股，每股面值 1 元，每股配售价格为人民币 3.90 元，募集资金人 民币总额为 1,175,489 ...

2022 年 8 月 23 日，公司使用暂时闲置募集资金人民币 358,543,653.61 元在 国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分 行、中国光大银行乌鲁木齐分行营业部、中国农业银行股份有限公司昌吉市支行 开展协定存款业务。随着募集资金投资项目建设和募集资金使用，开展协定存款 的金额不断减少，截至 2023 年 8 月 14 日，公司在上述银行开展协定存款的募集 资金余额为 16,560.29 万元（含期间收益 384.99 万元），公司将上述协定存款业 务进行了终止，转为活期存款。 1 特此公告。 新疆众和股份有限公司董事会 | 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-070 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司关于 对闲置募集资金进行现金管理提前赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2022 年 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2023-073 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●投资种类：结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单 ●投资金额：不超过人民币 77,000 万元 ●履行的审议程序：新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第五次会议，审议通过了《公司关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，使用配股公开发行股票募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集 资金在确保不影响募集资金投资项目进度及确保资金安全的情况下进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款 ...