安徽华塑股份有限公司关于 淮北矿业集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》 的要求，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验淮北矿业集团财 务有限公司（以下简称"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料， 并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、 业务和风险状况进行了风险评估，现将风险持续评估情况报告如下。 一、财务公司基本情况 （一）企业历史沿革、注册地及股权结构 财务公司于 2014 年 4 月 16 日经原中国银行业监督管理委员会安徽监管局 《中国银监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司开业的批复》（皖银监 复〔2014〕68 号）批准开业，2014 年 5 月 1 日正式运营。公司初始注册资本金 8 亿元，为淮北矿业（集团）有限责任公司 100%控股子公司。 2020 年 8 月 26 日，经原中国银行保险监督管理委员会安徽监管局《中国银 保监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结 构的批复》（皖银保监复〔2020〕191 号）批准财务公司完成增资扩股，变更后注 ...

安徽华塑股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的利益，保证公司与关联 方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及中国其他相 关法律、法规、规章、规范性文件（以下合称"中国法律法规"）和《公司章程》 （以下简称"《章程》"）的规定，并参照有关证券监管要求，特制订本制度。 第二章 关联交易管理的组织机构 第二条 公司证券部是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书的领导下开 展关联交易管理工作。证券部主要负责关联人的分析确认、关联交易合规审查及 重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作；公司经营管理部负责上市公司关 联交易控制和日常管理。 第三条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工 作，并按季度报证券部。 第四条 证券部对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照本制度 的规定，保证关联交易决策程序的履 ...

安徽华塑股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 1 二、量化授权职责，维护股东合法权益 （一）全力履职尽责，规范落实股东大会决议 2023 年，公司召开 3 次股东大会，审议通过了 16 项议案，董事会均 认真落实。公司董事会根据《公司法》《公司章程》《公司股东大会议事规 则》等要求，及时发布股东大会通知，以现场结合通讯的会议方式，通过 现场投票与网络投票相结合为股东参加股东大会提供便利，对中小股东单 独计票以充分反映中小股东意见，其合法权益得到了充分保障。董事会充 分发挥职能，按照股东大会的决议及授权，认真履行职责，贯彻执行股东 大会决议事项，实施完成 2022 年度利润分配、变更部分募集资金投资项 目以及 2023 年度投资计划等重大决议事项，确保股东的知情权、决策权 和收益权。 （二）专注经营发展，积极回报投资股东 2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是"十四五" 发展承前启后的关键之年，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传 贯彻党的二十大精神，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司 章程》《公司董事会议事 ...

【RSM】容诚 审计报告 安徽华塑股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0822 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "进行查看"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.moc.gov.cn）"进行查询。 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - 110 | 一、审计意见 我们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-020 安徽华塑股份有限公司 2023 年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所《上市公 司行业信息披露指引第十三号——化工》有关规定，将公司 2023 年度主要经营 数据披露如下： 二、主要产品和原材料的价格变动情况 主要产品 产量 （万吨） 销量 （万吨） 营业收入 （万元） PVC 60.02 60.80 318,926.55 烧碱 49.00 47.76 115,165.32 水泥 115.60 116.06 28,529.66 灰岩 1,603.93 1,691.49 55,647.60 石灰 43.78 43.84 7,311.14 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况 （一）主要产品价格变动情况（不含税销售均价） 主要产品 2023 年度均价 （元/吨） 2022 年度均价 （元/吨） 变动幅度 （%） PVC 5,245.41 6,701.22 -21.72 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 安徽华塑股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0821 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京24 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0821 号 安徽华塑股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华塑 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和 ...

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安 徽华塑股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-011 安徽华塑股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日以现场方 式召开第五届监事会第十六次会议。本次会议通知及相关材料公司已于 4 月 12 日以通讯等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 7 人，出席监事 7 人，无委 托出席监事。 会议由监事会主席孙邦安先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等相关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《 ...

证券代码：600935 证券简称：华塑股份 公告编号：2024-012 安徽华塑股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关规定，公司拟修订《安徽华塑股份 有限公司章程》的部分条款。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于 修订<公司章程>的议案》具体修订内容如下： | 原《公司章程》内容 | 修订后的《公司章程》内容 | | --- | --- | | 第五条 公司住所:安徽省滁州市定远县炉 | 第五条 公司住所:安徽省滁州市定远县炉桥 | | 桥镇 | 镇，邮政编码：233290。 | | 第二十四条 公司根据经营和发展的需 | 第二十四条 公司根据经营和发展的需要，依 | | 要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别 | ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司与关联方财务公司签署 的金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"华塑股份"或"公司"）2021年首次公开发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48号）等相 关规定的要求，就华塑股份与淮北矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 签署的《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况等事项进行了核查，核查 的具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 依据华塑股份与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向华塑股份提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、协议签署方 甲方：安徽华塑股份有限公司（下称"甲方"） （6）其他金融服务。乙方按甲方的要求，向甲方提供其经营范围内的其他 金 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平，根据 相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要与业务 开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责，做到"干、管、 监"同步。 （三）坚持"前后"结合。注重从源头促进合规，建立科学有效的制度体系， 超前防范和化解违规风险；注重加强监督和问责，保证制度得到有效执行，坚持 合规事项可复盘还原、可追责问责，权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来"的合规 文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识，保障企业发展 行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履行以下 职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管 理水平。 （二）严格遵守党内规章制度，领导党建工作部门推动相关党内法规制度有 效贯彻落实。 第四条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要 ...