中信证券股份有限公司 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 2024年3月29日 (五) 现场检查内容 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有 关法律、法规的规定,中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐 人")作为中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司"或"上市公司")持 续督导工作的保荐人,对 2023年度(以下简称"本持续督导期间")的规范运作 情况进行了现场检查,现就现场检查的有关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一) 保荐人 中信证券股份有限公司 (二) 保荐代表人 吴鹏、李中杰 (三) 现场检查人员 吴鹏、李中杰、王琬迪 (四)现场检查时间 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查,具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 1 (六) 现场检查手段 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等, ...

节能风电 601016 2023 年年度股东大会文件 中节能风力发电股份有限公司 二〇二四年四月 中节能风力发电股份有限公司 2023 年年度股东大会议程 会议时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）14:00 会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 12 层会 议室 出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、监事、高级管理 人员及见证律师等 会议主持人：姜利凯 董事长 会议记录人：李欣欣 会议议程： 一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会议事规则；宣布 现场会议股东到会情况。 二、宣读议案： 非累积投票议案： 1．《关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2．《关于审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 3．《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 4．《关于审议公司 2023 年度利润分配方案的议案》 5．《关于审议公司 2024 年度财务预算报告的议案》 2 6．《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 7．《关于审议公司 2024 年度投资计划的议案》 8．《关于审议公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》 9．《关于审议公司 2024 年度 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能 转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股前 公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。 2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有 人民币 8,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人 民币 2,998,729,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9576%。 为 0.2%、第二年 ...

节能风电 2023 年年度报告 节能风电 601016 中节能风力发电股份有限公司 CECEP Wind - p o w e r C o r p o r a t i o n C o . , L t d . 2023 年年度报告 $\equiv\:\:\bigcap\:\equiv\:\:\boxed{\mathbb{M}}\:\:\boxed{\mathbb{R}}\:\:\equiv\:\:\boxed{\mathbb{M}}$ 节能风电 2023 年年度报告 公司代码：601016 公司简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 296 节能风电 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 刘永前 | 因另有公务 | 李宝山 | 三、 致同会计师事务 ...

公司代码：601016 公司简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中节能风力发电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

致同的前身北京会计师事务所成立于 1981年,2008年 更名为京都天华会计师事务所:2009年成为 Grant Thornton International Ltd(致同国际)在中国唯一的成员所:2012 年正式更名为致同会计师事务所,是全国首批取得国家批准 具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大 型会计师事务所之一。注册地址为北京市朝阳区建国门外大 街 22 号寨特广场五层。截至 2023年末,致同从业合伙人 225 名,注册会计师1,300 余人,签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师超过 400 人。 2022 年度业务收入 26.49 亿元, 其中审计业务收入 19.65亿元,证券业务收入 5.74亿元。 1 中节能风力发电股份有限公司 2023 年会计师事务所履职情况评估报告 中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司")聘 请致同会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称致同)作 为公司 2023年度年报审计机构。根据财政部、国资委、证 监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》(财会〔2023〕4 号),公司对致同 2023年审计过程 中的履职请况进行评估。经评 ...

目 录 关于中节能风力发电股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度通过中节能财务有限 ィ 公司存款、贷款等金融业务汇总表 nt Thornton 40 |日 关于中节能风力发电股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 关于中节能风力发电股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 致同专字（2024）第 110A004245 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 我们接受中节能风力发电股份有限公司(以下简称"节能风电")委托, 根据中国注册会计师执业准则审计了中节能风力发电股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审 字(2024)第 110A005507 号无保留意见审计报告。 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交易》 /《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交易与关联交 ...

关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度绿色公司债券募集资金存放 与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度绿色公司债券募 集资金存放与实际使用情况鉴证报告 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度绿色公司债券募集资 1-4 金存放与实际使用情况的专项报告 Thornton #1 | 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度绿色公司债券募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024)第 110A004242 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能 风电公司）《2023 年度绿色公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是节能风电公司董事会 ...

中节能风力发电股份有限公司 * 四 童事、临事及高级管理人员 #( 2024 年度绩效考核与薪酬方案 基本工 二、适用期限 024年 1月1日至 2024年 12月 31日会基着向, 三、考核原则 an VI 2017 -(一)以资产保值增值、实现公司发展战略和落实董事 会确定的年度业绩指标为目标。 年度 上海 db #(三)落实年度重点工作任务,建立层层落实的责任体 系,增强考核工作的科学性、针对性和公平性。 (三)激励与约束机制相统一,高级管理人员薪酬水平 与风电公司业绩考核结果相衔接,实现"业绩升,薪酬升, 业绩降,薪酬降"。其中 为维护所有者权益,落实资产保值增值责任,建立有效 的激励和约束机制,促进公司持续员稳定,健康发展,t结合 中节能风力发电股份有限公司(以下简称风电公司)实际, 根据《公司法》、《上市公司治理准则》及公司《章程》的 有关规定,特制定公司董事、监事及高级管理人员 2024年 度绩效考核与薪酬兑现方案如下载高,电量同公开排 ff 8年一、适用对象 周人取替戏高,事重同公权旅票 在风电公司领取薪酬或津贴的董事、监事及高级管理人 元 。 日本以共共高的群主要 制 十天会 座 第二 新大 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | | | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | | | | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | | | 债券简称：GC 风电 01 | | | | 债券代码：115102 | | 债券简称：GC 风电 K1 | | | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十三次会议于2024年3月15日以电子邮件形式发出会议通知，于 2024年3月27日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由公司董 事长姜利凯先生主持，会议应出席董事九名，实际出席董事八名，独 立董事刘永前因另有公务未能亲自出席本次会议，书面委托独立董事 李宝山代为出席并表决。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关 法律、法规及公司章程的规定，会议及通 ...