第一拖拉机股份有限公司独立董事工作制度 （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 第一章 总则 第一条 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第一号—规范运作》等规定以及《第一拖拉机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、 ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会议事规则 $$\Xi{\bf O}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\rlap/H}+\Xi{\bf\rlap/H}$$ 任何股东依据公司章程的规定向公司发出的有关提名董事候选 人的意图以及候选人表明愿意接受提名而向公司发出的书面通知的 最短期限为 7 天。该期限由不早于发出召开股东大会的通知书后 1 天 （次日）开始计算，直至股东大会召开日之前的第 7 天止。 1 公司董事会每个年度更换的董事不得超过公司董事会人数的三 分之一，除非是该届董事会或有关董事任期届满或有关董事辞职或根 据法律法规、公司股份上市地的上市规则的要求除外。 公司董事会有权对董事的任职资格进行审查，就董事任职资格事 宜进行决议时，必须经全体董事二分之一以上通过。 董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长、副董事长任期 三年，可以连选连任。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 ...

法律意见书 关于第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 致：第一拖拉机股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规、规章和规范性文件以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作 为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，指派律师出 席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依法出具 本 ...

第一拖拉机股份有限公司 章 程 于二零零九年六月十九日股东周年大会修改 于二零一零年八月十六日临时股东大会修改 于二零一二年一月十九日临时股东大会修改 于二零一二年三月六日临时股东大会修改 于二零一二年八月十四日董事会修改 （经二零一一年八月十五日临时股东大会授权） 二零一三年股东周年大会修改 于二零一四年十月三十一日临时股东大会修改 于二零一五年十月二十九日临时股东大会修改 于二零一六年十二月十三日临时股东大会修改 于二零一七年五月二十六日董事会修改 于一九九七年六月五日获临时股东大会通过接纳 于二零零二年十一月十八日临时股东大会修改 于二零零四年十月二十八日股东大会修改 于二零零七年十月三十一日董事会修改 （经二零零七年六月十五日股东周年大会授权） 于二零零八年九月九日临时股东大会修改 （经二零一六年五月二十七日股东周年大会授权） 于二零一八年八月二十八日临时股东大会修改 于二零一九年十一月二十九日临时股东大会修改 于二零二一年三月一日董事会修改 （经二零二零年七月二十四日临时股东大会授权） 于二零二一年六月八日股东周年大会修改 于二零二一年十一月二日临时股东大会修改 于二零二二年四月十三日临时股东大会修 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：2023-39 第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 9 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 8 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 606,601,773 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 557,773,636 | | 股） | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 48,828,137 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.99 | | 其中：A | 股股东持股占股份总数的比例（%） | 49.64 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 8 日 (二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 境外上市外资股 ...

第一拖拉机股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"上交所《上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"联交所《上市规则》"）等法律、法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，并按 照协议约定执行。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等 价、有偿的原则，协议内容明确、具体。 第四条 公司发生关联交易的各职能部门、非独立法人单位、 控股及全资子公司（以下简称"相关单位"）是公司关联交易决 策与管理的第一责任主体，负责关联交易协议的签订、审批、台 账管理及履行监控。 公司董事会办公室作为关联交易的合规管理部门，负责关 ...

时间 地点 沟通方式 沟通对象 主要沟通内容 公司及行业基本情况，公司前三季度经营业 2023/11/1 公司 现场调研 国泰君安证券 绩的变动情况 农机行业发展的影响因素和未来趋势，公司 2023/11/2 公司 电话会议 民生证券 主导产品的销售趋势，公司所处的竞争环境 7 和应对措施。 中信证券、南方 公司产品出口情况、国家农机购置补贴政策的 2023/11/2 公司 现场调研 基金、富国基金 实施情况、公司产品价格情况、公司资本运作 8 等 情况 行业波动的原因及持续性，农机客户群体的 2023/11/2 公司 电话会议 中邮证券 分布，国四切换对公司及行业的影响，公司 8 出口业务开展情况。 第一拖拉机股份有限公司 2023 年 11 月投资者关系活动记录表 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 □其他 参与单位名称 中泰证券股份有限公司 及人员姓名 中小投资者 时间 2023年12月5日 地点 公司会议室 上市公司接待 财务总监：康志锋 人员姓名 投资者关系活 1.问：公司混动拖拉机等产品的研发进度？ 动主要内容介 答：公司混合动力拖拉机目前正在进行产品定型及定价 ...

2023 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 2023 年 12 月 第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | | | | 一、会议须知…………………………………………………2 | | --- | | 二、会议议程…………………………………………………3 | | 三、会议议案…………………………………………………4 | 1 第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 会 议 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保第一拖拉机股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次会议"）的正常秩 序和议事效率，保证本次会议顺利进行，公司根据中国证监会发布的《上 市公司股东大会规则》、公司《章程》等文件的要求，现就会议有关事项 通知如下： 一、参会股东及股东代表须携带会议通知中所列身份证明文件及相关 授权文件原件办理会议登记有关事宜。出席本次会议的股东及股东代表应 于 2023 年 12 月 8 日（星期五）下午 1:45-2:15 办理会议登记。 二、出席本次会议的人员须将手机调至振动或关机，听从大会工作人 员安排，共同维护股东大会的正常秩序 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-38 第一拖拉机股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、 会议审议事项 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 全体股东 | | | 非累积投票议案 | | | 1.00 | 关于增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司 | √ | | | 2023 年日常关联交易上限金额的议案 | | | 1.01 | 增加《销售框架协议》2023 年关联交易上限金额 | √ | | 1.02 | 增加《技术许可协议》2023 年关联交易上限金额 | √ | | 2 | 关于选举公司董事的议案 | √ | | 3 | 关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | √ | | 4 | 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 | √ | | 5 | 关于修订公司 ...