第一拖拉机股份有限公司 章 程 （该文件为修订后草案，尚需提交公司股东大会审议批准后方可生效） 二〇二三年十一月 | 章数 | 标题 页次 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 3 | | 第四章 | 减资和购回股份 6 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 8 | | 第六章 | 股票和股东名册 9 | | 第七章 | 股东的权利和义务 12 | | 第八章 | 控股股东对其他股东的义务 15 | | 第九章 | 股东大会 17 | | 第十章 | 类别股东表决的特别程序 28 | | 第十一章 | 董事会 30 | | 第十二章 | 公司董事会秘书 37 | | 第十三章 | 公司总经理 38 | | 第十四章 | 监事会 39 | | 第十五章 | 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务 41 | | 第十六章 | 财务会计制度 48 | | 第十七章 | 利润分配 49 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任 52 | | 第十九章 | 劳动管理和职工工会组织 54 | | 第二十章 ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会议事规则 （该文件为修订后草案，尚需提交公司股东大会审议批准后方可生效） 二〇二三年十一月 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》（以下简称"《治理准则》"）、《第一拖拉机股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成和产生 第二条 公司设董事会，董事会由 7-9 名董事组成，设董事长 1 人， 可根据实际需要设副董事长 1 人。公司董事会中应包括不少于二分 之一的外部董事（指不在公司内部任职的董事）。外部董事应有足够 的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行职责时，公司 必须提供必要的信息。外部董事包括不少于全体董事三分之一以上的 独立董事，其中至少一名独立董事为会计专业人士（独立董事是指不 在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-37 第一拖拉机股份有限公司 关于修订公司《章程》及《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开 第九届董事会第十六次会议，分别审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》 《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》。具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 第一拖拉机股份有限公 | 第一条 第一拖拉机股份有限公司 | | | 司（简称"本公司"或"公司"）系 | （简称"本公司"或"公司"）系依 | | | 依照《中华人民共和国公司法》（简 | 照《中华人民共和国公司法》（简称 | | | 称"《公司法》"）、《国务院关于 | "《公司法》"）、《境内企业境外 | | | 股份有限公司境外募集股份及上市的 | 发行证券和上市管理试行办法》（简 | | | 特 别 规 定 》 （ ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－36 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第十六次会议决议公告 具体内容详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的《关于修订公 司<章程>及<董事会议事规则>的公告》。 2、《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十六次会议 （以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日以通讯方式召开，会议通知及议 案资料于 2023 年 11 月 10 日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席 董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规 则》等有关规定。 二、董事会审议情况 1、《关于修订公司<章程>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议批 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－34 第一拖拉机股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadsh ow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日（星期四）至 2023 年 11 月 8 日（星期 三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 msc0038@ytogroup.com、公司传真 0379-64967438 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://road show.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 第一拖拉机股 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters of 2023 increased by 54.45% compared to the same period last year, primarily due to effective cost control and stable operating income [9]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period increased by 36.36%, significantly impacted by non-recurring gains and losses from the previous year [9]. - The basic earnings per share for the reporting period was CNY 54.40, driven by the increase in net profit [9]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 331,049,971.24, an increase of 54.45% from CNY 214,336,546.47 in Q3 2022 [22]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2023 was CNY 319,876,246.06, a slight increase of 0.17% compared to CNY 319,318,626.81 in Q3 2022 [22]. - The company's net profit for the first three quarters of 2023 reached CNY 1,092,324,002.62, an increase from CNY 778,505,360.04 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 40.2% [48]. - Operating profit for the current period was CNY 1,157,018,048.68, compared to CNY 762,530,546.71 in the previous year, indicating a year-over-year increase of about 52% [48]. - The total profit for the first three quarters was CNY 1,160,188,539.21, up from CNY 765,091,363.31, reflecting a growth of approximately 52.7% [48]. - The total comprehensive income for the current period was CNY 1,096,537,446.61, compared to CNY 783,559,683.20 in the same period last year, marking an increase of approximately 40% [49]. - Basic and diluted earnings per share for the current period were both CNY 0.9658, compared to CNY 0.7082 in the previous year, representing an increase of about 36.3% [49]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 59.77%, mainly due to the absence of large fund recoveries from the previous year's financial restructuring [9]. - The company's cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 1,500,649,110.70, compared to CNY 3,730,549,350.17 in the previous year, showing a decrease of about 59.9% [51]. - The cash inflow from operating activities totaled CNY 8,534,245,072.80, slightly down from CNY 8,580,439,170.08 in the previous year [51]. - The company’s investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -2,124,329,045.16, compared to CNY -1,677,728,129.18 in the previous year, indicating increased investment expenditures [51]. - Cash flow from financing activities totaled $619,032,188.68, with cash inflows from borrowings amounting to $300,000,000.00 [53]. - Net cash flow from financing activities was -$56,712,891.04, indicating a decrease in cash from financing operations [53]. - The ending balance of cash and cash equivalents was $4,149,800,978.12, compared to an initial balance of $2,146,767,725.61 [53]. - The net increase in cash and cash equivalents was $2,003,033,252.51, reflecting significant cash generation during the period [53]. - Cash outflows for debt repayment amounted to $470,300,000.00, highlighting the company's debt servicing obligations [53]. - Dividends and interest payments totaled $196,411,933.58, indicating ongoing returns to shareholders [53]. - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was $6,924,922.56, affecting the overall cash position [53]. - Cash inflows from other financing activities were $138,052,188.68, contributing to the overall financing cash flow [53]. - Cash outflows for other financing activities were $9,033,146.14, reflecting additional financing costs [53]. - The company distributed $52,762,144.65 in dividends to minority shareholders, indicating continued commitment to shareholder returns [53]. Market Performance - The company's international market sales increased by 48.82% year-on-year, reflecting successful overseas market expansion efforts [12]. - The sales of the Dongfanghong National IV diesel engine in external markets grew by 14.66% year-on-year, indicating strong product demand [12]. - The company maintained a leading market share in the domestic large and medium-sized tractor market during the first three quarters of 2023 [12]. Assets and Liabilities - The total equity attributable to shareholders of the parent company reached approximately CNY 6.79 billion, an increase from CNY 5.96 billion in the previous year [16]. - The total liabilities and equity amounted to approximately CNY 14.74 billion, up from CNY 12.99 billion in the previous year [16]. - Total assets as of September 30, 2023, were CNY 14,742,704,971.68, reflecting an increase of 13.48% from CNY 12,986,142,323.23 at the end of 2022 [22]. - Total liabilities rose to CNY 7,411,632,293.07 in 2023, up from CNY 6,494,394,605.75 in 2022, marking an increase of about 14.1% [46]. - Short-term borrowings increased significantly to CNY 500,000,000.00 in 2023 from CNY 270,223,055.56 in 2022, representing an increase of approximately 85.0% [46]. - The company's total assets increased to CNY 14,742,704,971.68 in 2023 from CNY 12,991,565,481.68 in 2022, reflecting a growth of approximately 13.5% [46]. - The total equity remained stable at CNY 1,123,645,275.00, unchanged from the previous year [46]. Research and Development - Research and development expenses decreased to CNY 290,167,982.58 in 2023 from CNY 340,517,897.96 in 2022, indicating a reduction of approximately 14.8% [47]. Other Financial Metrics - The company reported a government subsidy of CNY 12,734,023.26 for Q3 2023, with a total of CNY 24,591,234.19 for the year-to-date period [24]. - Non-recurring gains and losses for Q3 2023 totaled CNY 11,173,725.18, compared to CNY 39,265,907.01 for the year-to-date period [24]. - The company has implemented adjustments in financial reporting due to the new accounting standards effective from January 1, 2023, with no significant impact on profits [23]. - The company reported a net investment income of CNY 98,510,105.73 in 2022, which is a significant increase from CNY 44,693,590.42 in the previous year [47]. - The company’s deferred tax assets increased slightly to CNY 141,047,262.73 in 2023 from CNY 138,136,755.38 in 2022, showing a marginal growth [45]. - The company experienced a credit impairment loss of CNY -14,423,992.05, compared to CNY -131,443,947.90 in the previous year, showing an improvement in credit quality [48].

第一拖拉机股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"上交所《上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"联交所《上市规则》"）等法律、法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，并按 照协议约定执行。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等 价、有偿的原则，协议内容明确、具体。 第四条 公司发生关联交易的各职能部门、非独立法人单位、 控股及全资子公司（以下简称"相关单位"）是公司关联交易决 策与管理的第一责任主体，负责关联交易协议的签订、审批、台 账管理及履行监控。 （五）中国证监会、上交所、联交所或公司根据实质重于 ...

第一拖拉机股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第一号—规范运作》等规定以及《第一拖拉机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-33 第一拖拉机股份有限公司 关于公开挂牌转让参股公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、交易概述 为进一步聚焦主责主业发展，剥离非主营资产和业务，一拖股份拟通过公开 挂牌方式转让标的股权。公司聘请北京中天华资产评估有限责任公司（以下简称 "北京中天华"）以 2023 年 5 月 31 日为基准日，对标的股权价值进行评估，初 步评估值 30,700 万元，最终评估值以经国资监管机构备案的评估结果为准。标 的股权挂牌转让价格不低于最终评估值。本次股权转让完成后，公司不再持有洛 银金租股权。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关 于公司转让所持洛银金融租赁股份有限公司股权的议案》，表决结果：同意 7 由于本次交易以公开挂牌转让的方式进行，存在不确定性，目前尚不能确定 交易对方，也尚无法判断是否构成关联交易。 二、交易标的基本情况 1、洛银金租基本情况 公司名称：洛银金融 ...

具体内容详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第一拖拉机 股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、《关于智能多用途拖拉机能力提升项目的议案》 同意公司以自有资金投资建设智能多用途拖拉机能力提升项目，项目总投资 人民币 40,880 万元。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－32 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议（以 下简称本次会议）于 2023 年 10 月 27 日以现场方式召开，会议通知及议案资料 分别于 2023 年 10 月 13 日、2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式向全体董事发出。 本次会议由董事长刘继国先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司 监事及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议召开符合《公司法》及公司《章 程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 1、《公司 ...