根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-13 第一拖拉机股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据中 华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的企业会计准则解释进行的相应 变更，无需提交公司董事会、监事会和股东会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 （一）会计政策变更的原因 2024 年 12 月，财政部发布《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕 24 号）（以下简称《准则解释第 18 号》），规定对不属于单项履约义务的保证 类质量保证产生的预计负债进行会计核算时，应当按确定的预计负债金额，计 入"主营业务成本"、"其他业务成本"等科目，该解释规定自印发之日起施 行，允许企业自发布年度提前执行。 公司根据上述要求对会计政策进行相应变更。本次变更是公司依据法律法 规和国家统一会计制度要求进行的变更，根据《上海证券交易所股票上市规则》 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会审核委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》 等规定和要求，第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）董事会 审核委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将对信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐 业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等。 2023 年度信永中和业务总收入 40.46 亿元，其中审计业务收入 30.15 亿元，证券业务收入 9.96 亿元。2023 年度上市公司审计客户 364 家，年报审计收费 4.56 亿元，其中与本公司同行业上市公司审 计客户 238 家。 诚信记录：截止 2024 年 ...

关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财 务有限责任公司（以下简称国机财务）的《营业执照》与《金融许可 证》等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状 况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 2.内控体系组织架构 国机财务经原中国银行业监督管理委员会批复，于 2003 年 9 月 成立，属非银行金融机构。2024 年 8 月 29 日取得北京市海淀区市场 监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱 街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、523、525、8 层，法定代表人： 赵建国，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码： 9111010810001934XA，注册资本：175,000 万元。 目前营业执照载明的经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收 付；经批准的保险 ...

第一拖拉机股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAA3B0410 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖 股份公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了 XYZH/2025BJAA3B0038 号 无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要求， 一拖股份公司编制了本专项说明所附的一拖股份公司 2024 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－15 第一拖拉机股份有限公司 关于续聘审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称信永中和） 首席合伙人：谭小青先生 截至 2024 年 12 月 31 日合伙人数量：259 人 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 截至 2024 年 12 月 31 日注册会计师人数：1780 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数超过 700 人。 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 涉及的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、 仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、 文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑 ...

本公司已收到薛立品、王书茂、徐立友及黄绮汶四名独立董事根 据《上市公司独立董事管理办法》第六条及联交所《上市规则》第 3.13 条所做的独立性自查报告,公司在对独立董事本人、配偶、父母、 子女持有公司股份情况、任职情况，以及与公司及公司控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业是否存在重大业务往来等情况进行 核查后，确认上述四名独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》以及联交所《上市规则》等监管要 求中对独立董事独立性的相关要求，有效地履行了独立董事的职责， 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》以及香港联交所《主 板上市规则》（下称联交所《上市规则》）等监管要求，第一拖拉机 股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 第一拖拉机股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 ...

第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－12 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议（以 下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业 地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发送 给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会主席 杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会议事规 则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《公司 2024 年度经审计财务报告》 监事会认为：公司 2024 年度经审计财务报告客观、公允地反映了公司的财 务状况和经营成果。 表决结果：5 票同意，0 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-11 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司、一拖股份）第九届董事会第三十 三次会议（以下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 13 日通过电子邮 件方式发送给各位董事。本次会议应出席董事 9 名，亲自出席董事 8 名，非独立 董事方宪法因公务无法参会，委托杨建辉董事代为出席并表决。会议由董事长赵 维林先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《公 司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 （一）《公司 2024 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《关于公司 2024 年度董事会审核委员会履职报告的议案》 ...

Financial Performance - Total revenue for 2024 reached ¥11,904,370,911.94, an increase of 3.21% compared to ¥11,533,786,779.44 in 2023[21] - Net profit attributable to shareholders decreased by 7.52% to ¥922,023,211.45 from ¥997,022,699.99 in 2023[21] - Basic earnings per share for 2024 was ¥0.8206, down 7.52% from ¥0.8873 in 2023[22] - The company's total assets increased by 6.33% to ¥14,691,335,709.97 in 2024 from ¥13,817,261,971.79 in 2023[21] - Net cash flow from operating activities rose by 15.13% to ¥1,216,115,552.21 in 2024 compared to ¥1,056,261,600.78 in 2023[21] - The weighted average return on equity decreased to 13.22% in 2024 from 15.76% in 2023, a decline of 2.54 percentage points[22] - The company's net assets attributable to shareholders increased by 8.43% to ¥7,255,707,334.12 in 2024 from ¥6,691,690,666.55 in 2023[21] - The total liabilities of the company were ¥6,913,064,048.45 in 2024, up from ¥6,597,932,308.41 in 2023[33] - Non-recurring gains and losses amounted to ¥55,146,131.09 in 2024, compared to ¥71,137,510.83 in 2023[27] - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities in the first three quarters of 2024, with the third quarter showing a net cash flow of ¥830,164,297.98[24] Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.995 per 10 shares, totaling RMB 336.53 million, based on a total share capital of 1,123,645,275 shares as of December 31, 2024[4] - The cash dividend represents 36.50% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[140] - The cumulative cash dividend amount over the last three accounting years is RMB 949.03 million[142] - The average net profit over the last three accounting years is RMB 866.70 million, with a cash dividend ratio of 109.50%[143] Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes strict compliance with corporate governance regulations, ensuring effective decision-making and supervision to protect shareholder interests[103] - The company has adopted the corporate governance code and ensured compliance with all relevant regulations[152] - The company has implemented risk identification and assessment processes to mitigate various risks effectively[144] - The internal control system was evaluated as effective as of December 31, 2024, with no significant deficiencies identified in financial reporting controls[144] - The company has established specialized committees, including the Audit Committee, Nomination Committee, Compensation Committee, and Strategic Investment and Sustainable Development Committee, with independent directors serving as chairs[123] Operational Highlights - The company is focused on expanding its agricultural machinery business, particularly in the tractor segment, which includes various models and components[12] - The company sold 743,000 large and medium-sized tractors in 2024, representing a year-on-year growth of 2.73%[38] - The company exported 7,100 tractors in 2024, an increase of 8.23% year-on-year[39] - The company completed the development of new products for hillside and mountainous tractors, achieving the first batch market application in China for 50-80 horsepower models[37] - The company’s diesel engine products sold 145,900 units in 2024, with external sales of 77,600 units, a year-on-year decline of 5.98%[38] Research and Development - Research and development expenses rose to approximately CNY 516.38 million, marking an 11.93% increase compared to the previous year[56] - The number of R&D personnel is 1,124, representing 16.24% of the total workforce[73] - The company is focusing on high-end agricultural machinery development, including new platform tractors and intelligent driving technologies[53] - The company plans to increase R&D investment to develop products tailored for hilly and mountainous regions, addressing the specific needs of these areas[94] Environmental and Social Responsibility - The company invested 61.82 million yuan in environmental protection during the reporting period[154] - The company has established a mechanism for environmental protection and compliance with relevant regulations[153] - The company has reduced carbon emissions by 1,604 tons through measures such as using clean energy and promoting carbon reduction technologies in production[162] - The company invested a total of 303,600 yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 3,295 individuals[163] Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding its overseas market presence, leveraging international engineering resources to develop tailored products for different regional needs[39] - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its service offerings and market reach[177] - The company plans to enhance its digital transformation efforts, with an investment of 50 million yuan in digital tools and platforms[111] - The company is investing 100 million yuan in R&D for new technologies aimed at improving production efficiency by 15%[111] Related Party Transactions - The company is involved in multiple related party transactions, with details published in various announcements on the Shanghai Stock Exchange[178] - The company’s related party transactions are in accordance with the relevant regulations and have not reached the disclosure threshold[183] - The expected transaction amount for related party transactions in 2024 is projected to be 600 million RMB, with an actual amount of 261 million RMB recorded, representing 15.42% of similar transactions[180] Management and Leadership - The company has a structured process for determining executive compensation, which includes performance assessments and board approvals[116] - The company’s senior management team includes experienced professionals with backgrounds in production, management, and finance, enhancing operational efficiency[116] - The company has undergone changes in its board of directors, with new appointments including Zhao Weilin as chairman and Yang Jianhui as a director due to work requirements[117]