第一拖拉机股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAA3B0410 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖 股份公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了 XYZH/2025BJAA3B0038 号 无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要求， 一拖股份公司编制了本专项说明所附的一拖股份公司 2024 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－16 第一拖拉机股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置 资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。 投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过 29 亿元，额 度授权有效期内可滚动操作。 额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第三十三次会议审议 通过，无需提交股东会审议。 （二） 投资额度及资金来源 公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过 29 亿元。 （三） 投资方式 1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。 2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。 （四）额度授权有效期 二、审议程序 公司于 2025 年 3 月 27 日召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1-1 | 关于第一拖拉机股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2025BJAA3B0402 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司董事会： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖 股份公司) 2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2025年3月27日出具了XYZH/2025BJAA3B0038号无保留意见 的审计报告。 1 专项说明（续） XYZH/2025BJAA3B0402 第一拖拉机股份有限公司 本专项说明仅供一拖股份公司2024年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同 意，不得用于其他任何目的。 信永中 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：第一拖拉机股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 关于第一拖拉机股份有限公司 除对一拖股份公司 2024 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表 所载项目金额与我们审计一拖股份公司 2024 年度财务报表时一拖股份公司提供的会计 资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总 表执行任何附加程序。 为了更好地理解一拖股份公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供一拖股份公司 2024 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面 同意，不得用于其他任何目的。 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAA3B0410 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一 拖股份公司）20 ...

本公司已收到薛立品、王书茂、徐立友及黄绮汶四名独立董事根 据《上市公司独立董事管理办法》第六条及联交所《上市规则》第 3.13 条所做的独立性自查报告,公司在对独立董事本人、配偶、父母、 子女持有公司股份情况、任职情况，以及与公司及公司控股股东、实 际控制人或者其各自的附属企业是否存在重大业务往来等情况进行 核查后，确认上述四名独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》以及联交所《上市规则》等监管要 求中对独立董事独立性的相关要求，有效地履行了独立董事的职责， 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》以及香港联交所《主 板上市规则》（下称联交所《上市规则》）等监管要求，第一拖拉机 股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 第一拖拉机股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－15 第一拖拉机股份有限公司 关于续聘审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称信永中和） 首席合伙人：谭小青先生 截至 2024 年 12 月 31 日合伙人数量：259 人 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 截至 2024 年 12 月 31 日注册会计师人数：1780 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数超过 700 人。 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 涉及的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、 仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、 文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑 ...

关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财 务有限责任公司（以下简称国机财务）的《营业执照》与《金融许可 证》等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状 况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 2.内控体系组织架构 国机财务经原中国银行业监督管理委员会批复，于 2003 年 9 月 成立，属非银行金融机构。2024 年 8 月 29 日取得北京市海淀区市场 监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱 街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、523、525、8 层，法定代表人： 赵建国，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码： 9111010810001934XA，注册资本：175,000 万元。 目前营业执照载明的经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、 信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收 付；经批准的保险 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－12 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议（以 下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业 地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发送 给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会主席 杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会议事规 则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《公司 2024 年度经审计财务报告》 监事会认为：公司 2024 年度经审计财务报告客观、公允地反映了公司的财 务状况和经营成果。 表决结果：5 票同意，0 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-11 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司、一拖股份）第九届董事会第三十 三次会议（以下简称本次会议）于 2025 年 3 月 27 日在河南省洛阳市建设路 154 号公司营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 13 日通过电子邮 件方式发送给各位董事。本次会议应出席董事 9 名，亲自出席董事 8 名，非独立 董事方宪法因公务无法参会，委托杨建辉董事代为出席并表决。会议由董事长赵 维林先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议召开符合《公 司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 （一）《公司 2024 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 该报告尚需提交公司股东会审议批准。 （二）《关于公司 2024 年度董事会审核委员会履职报告的议案》 ...