独立董事关于公司第七届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上海证券交易所股票上市规则》和北京昊华能源股份有限公 司（以下简称"公司"）《章程》等有关规定，作为公司独立董事， 在认真审议了公司第七届董事会第七次会议相关议案后，基于独 立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 北京昊华能源股份有限公司 独立董事：贺佑国、张保连、栾华、宋刚 2023 年 12 月 7 日 一、独立董事关于选举公司董事的独立意见 独立董事认为：张明川先生任职资格符合担任上市公司董事的 条件，能够胜任所任岗位的职责要求；不存在不得担任公司董事的 情形以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情 况，未受过中国证监会或者证券交易所及其他有关部门处罚和惩 戒；本次提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定；一致 同意提名张明川先生为公司第七届董事会董事候选人，并决定将此 议案提交公司股东大会审议。 二、独立董事关于更换公司高级管理人员的独立意见 独立董事认为：张明川先生具备担任公司高级管理人员的资格 和能力，不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员 的情形， ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-046 北京昊华能源股份有限公司 关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿 联合试运转备案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 今日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"） 收到控股子公司宁夏红墩子煤业有限公司（以下简称"红墩子 煤业"）的报告，红墩子煤业收到宁夏回族自治区发展和改革 委员会《关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿联合试运转备 案的函》，函件具体内容如下： "报来《银川市发展改革委关于宁夏红墩子煤业有限公司 关于红二煤矿联合试运转方案备案的报告》（银发改发〔2023〕 282 号 及 联 合 试 运 转 方 案 收 悉 ， 项 目 代 码 ： 2018-640904-06-02-011278。按照《煤矿建设项目竣工验收管 理办法》（修订版）的相关规定，红二煤矿联合试运转备案材 料齐全，符合备案要求，现予以备案。" 公司将持续关注红墩子煤业红二煤矿各项工作进展情况， 及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 北 ...

案件所处的诉讼阶段：北京市第一中级人民法院已作出一审判 决。 涉诉企业：原告北京昊华能源股份有限公司（以下简称"昊华 能源"）；被告山西中博房地产开发有限公司（以下简称"山西中博"）； 第三人杭锦旗西部能源开发有限公司（以下简称"西部能源"）。 上市公司所处的当事人地位：昊华能源为本次诉讼案件原告； 被告山西中博持有昊华能源控股子公司西部能源 40%股权。 涉案内容：被告山西中博曾持有第三人西部能源的 100%股权，其 从杭锦旗鑫河国资投资经营有限公司（以下简称"鑫河国投"）受让内 蒙古自治区东胜煤田塔然高勒区红庆梁探矿权，原告昊华能源于 2010 年受让被告山西中博所持有的西部能源 60%股权。现第三人西部能源 因股权交割前的事由即 2005 年低价受让内蒙古自治区东胜煤田塔然 高勒区红庆梁煤炭勘探探矿权事宜，产生被政府要求补缴探矿权转让 差价损失款 67,421.83 万元。根据原告与被告签订的《股权转让合同》 及被告出具的《承诺函》约定，该补缴探矿权转让差价款的或有债务 66,421.83 万元及债务 1,000 万元应由被告山西中博承担，为此原告 特诉至法院。 证券代码：601101 证券简称：昊华能 ...

Key Financial and Shareholder Information [Key Accounting Data and Financial Indicators](index=1&type=section&id=%28%E4%B8%80%29%E4%B8%BB%E8%A6%81%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE%E5%92%8C%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8C%87%E6%A0%87) The company experienced a year-on-year decline in performance during the first three quarters of 2023, with significant decreases in revenue and net profit, while total assets and equity showed growth Key Financial Indicators for the First Three Quarters of 2023 (Unit: Billion CNY) | Item | Year-to-Date | Year-on-Year Change (%) | | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 6.12 | -10.15% | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company | 1.01 | -33.87% | | Net Cash Flow from Operating Activities | 3.06 | -19.81% | | Basic Earnings Per Share (CNY/share) | 0.70 | -33.78% | Key Balance Sheet Indicators as of Q3 2023 (Unit: Billion CNY) | Item | As of Current Period End | Change from Prior Year-End (%) | | :--- | :--- | :--- | | Total Assets | 30.48 | 2.26% | | Total Equity Attributable to Shareholders of Listed Company | 11.27 | 7.71% | - The company attributed the significant year-on-year decline in net profit primarily to **falling coal sales prices** and **increased provisions for coal production and safety expenses**[42](index=42&type=chunk) [Non-Recurring Gains and Losses Items and Amounts](index=2&type=section&id=%28%E4%BA%8C%29%20%E9%9D%9E%E7%BB%8F%E5%B8%B8%E6%80%A7%E6%8D%9F%E7%9B%8A%E9%A1%B9%E7%9B%AE%E5%92%8C%E9%87%91%E9%A2%9D) For the first three quarters of 2023, the company's total non-recurring gains and losses amounted to **CNY 39.51 million**, primarily comprising gains on disposal of non-current assets and net other non-operating income and expenses Key Non-Recurring Gains and Losses Items for the First Three Quarters of 2023 (Unit: Million CNY) | Item | Year-to-Date Amount | | :--- | :--- | | Gains/Losses on Disposal of Non-Current Assets | 60.94 | | Government Grants Recognized in Current Profit/Loss | 3.85 | | Other Non-Operating Income and Expenses | -35.83 | | **Total** | **39.51** | [Analysis of Significant Financial Indicator Changes](index=3&type=section&id=%28%E4%B8%89%29%20%E4%B8%BB%E8%A6%81%E4%BC%9A%E8%AE%A1%E6%95%B0%E6%8D%AE%E3%80%81%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8C%87%E6%A0%87%E5%8F%91%E7%94%9F%E5%8F%98%E5%8A%A8%E7%9A%84%E6%83%85%E5%86%B5%E3%80%81%E5%8E%9F%E5%9B%A0) During the reporting period, several financial indicators experienced significant changes, including substantial increases in prepayments, fixed assets, and contract liabilities, alongside a notable rise in gains on asset disposal and administrative expenses due to specific operational and asset transfer events - Significant Balance Sheet Item Changes: * **Prepayments (+233.65%)**: Primarily due to prepaid freight and capacity replacement quota fees[45](index=45&type=chunk) * **Fixed Assets (+42.91%)**: Mainly due to the transfer of some construction in progress at Hongdunzi Coal Industry's Hongyi Coal Mine to fixed assets upon reaching intended usable condition[45](index=45&type=chunk) * **Construction in Progress (-58.72%)**: Change reason is the same as fixed assets[45](index=45&type=chunk) * **Contract Liabilities (+158.78%)**: Primarily due to an increase in unsettled advance receipts for coal sales[45](index=45&type=chunk) * **Payroll Payable (+342.39%)**: Mainly due to a larger balance of performance-based wages pending payment in the current period[45](index=45&type=chunk) - Significant Income Statement and Cash Flow Statement Item Changes: * **Administrative Expenses (+58.34%)**: Primarily due to increased administrative costs from Hongyi Coal Mine entering trial operation and accrual of management performance wages in the current period[45](index=45&type=chunk) * **Gains on Asset Disposal (+10,232.85%)**: Primarily due to the transfer of Jingxi Sikang's real estate in the current period[45](index=45&type=chunk)[42](index=42&type=chunk) * **Net Cash Recovered from Disposal of Fixed Assets and Other Assets (+6,684.67%)**: Primarily due to receiving proceeds from the transfer of Jingxi Sikang's real estate in the current period[45](index=45&type=chunk)[42](index=42&type=chunk) [Shareholder Information](index=4&type=section&id=%E4%BA%8C%E3%80%81%20%E8%82%A1%E4%B8%9C%E4%BF%A1%E6%81%AF) As of the end of the reporting period, the company had **49,234** common shareholders, with Beijing Energy Group Co., Ltd. as the controlling shareholder holding **63.31%**, followed by Hong Kong Securities Clearing Company Limited and China National Coal Group Corporation as the second and third largest shareholders - As of the end of the reporting period, the company had a total of **49,234** common shareholders[47](index=47&type=chunk) Top Ten Shareholders' Shareholding | Shareholder Name | Number of Shares Held | Shareholding Percentage (%) | | :--- | :--- | :--- | | Beijing Energy Group Co., Ltd. | 911,613,544 | 63.31 | | Hong Kong Securities Clearing Company Limited | 31,013,938 | 2.15 | | China National Coal Group Corporation | 26,777,110 | 1.86 | | Wang Jialing | 18,000,000 | 1.25 | | Bank of China Ltd. - China Merchants CSI Coal Equal Weight Index Graded Fund | 5,731,500 | 0.40 | Quarterly Financial Statements [Consolidated Financial Statements](index=5&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, the company's consolidated total assets were **CNY 30.48 billion**, with total liabilities of **CNY 15.93 billion** and equity attributable to the parent company of **CNY 11.27 billion**, while year-to-date operating revenue and net profit attributable to the parent company decreased by **10.15%** and **33.87%** respectively [Consolidated Balance Sheet](index=5&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, total consolidated assets reached **CNY 30.48 billion**, increasing by **2.26%** from the year-start, driven by higher cash and fixed assets due to construction in progress transfers, while total liabilities slightly decreased and equity attributable to the parent company increased Consolidated Balance Sheet Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Cash and Cash Equivalents | 5.69 | 5.46 | +4.23% | | Fixed Assets | 10.66 | 7.46 | +42.91% | | Construction in Progress | 1.93 | 4.68 | -58.72% | | **Total Assets** | **30.48** | **29.81** | **+2.26%** | | Long-term Borrowings | 7.59 | 7.73 | -1.77% | | **Total Liabilities** | **15.93** | **16.08** | **-0.94%** | | Equity Attributable to Parent Company | 11.27 | 10.46 | +7.71% | | **Total Liabilities and Equity** | **30.48** | **29.81** | **+2.26%** | [Consolidated Income Statement](index=8&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, total operating revenue decreased by **10.15%** to **CNY 6.12 billion**, leading to a **33.15%** decline in operating profit to **CNY 1.86 billion**, and a **33.87%** drop in net profit attributable to parent company shareholders to **CNY 1.01 billion** Consolidated Income Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Total Operating Revenue | 6.12 | 6.81 | -10.15% | | Total Operating Costs | 4.32 | 4.03 | +7.09% | | Operating Profit | 1.86 | 2.78 | -33.15% | | Total Profit | 1.83 | 2.76 | -33.60% | | Net Profit | 1.52 | 2.25 | -32.50% | | Net Profit Attributable to Parent Company Shareholders | 1.01 | 1.53 | -33.87% | | Basic Earnings Per Share (CNY/share) | 0.70 | 1.06 | -33.96% | [Consolidated Cash Flow Statement](index=10&type=section&id=%E5%90%88%E5%B9%B6%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, net cash flow from operating activities decreased by **19.81%** to **CNY 3.06 billion**, while net cash outflow from financing activities significantly expanded to **CNY 1.82 billion** primarily due to increased debt repayments, resulting in a period-end cash and cash equivalents balance of **CNY 5.34 billion** Consolidated Cash Flow Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | | :--- | :--- | :--- | | Net Cash Flow from Operating Activities | 3.06 | 3.82 | | Net Cash Flow from Investing Activities | -1.05 | -1.02 | | Net Cash Flow from Financing Activities | -1.82 | -0.83 | | Net Increase in Cash and Cash Equivalents | 0.20 | 1.96 | | Cash and Cash Equivalents at Period End | 5.34 | 5.99 | [Parent Company Financial Statements](index=11&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E8%B4%A2%E5%8A%A1%E6%8A%A5%E8%A1%A8) At the parent company level, as of September 30, 2023, total assets were **CNY 12.70 billion** and total liabilities were **CNY 3.09 billion**, with year-to-date net profit of **CNY 1.65 billion** primarily driven by significant investment income, while operating cash flow was negative and investing cash flow was positive [Parent Company Balance Sheet](index=11&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E8%B5%84%E4%BA%A7%E8%B4%9F%E5%80%BA%E8%A1%A8) As of September 30, 2023, the parent company's total assets increased by **6.08%** to **CNY 12.70 billion**, primarily composed of cash and long-term equity investments, while total liabilities decreased by **12.33%** to **CNY 3.09 billion** due to debt repayments, and total equity reached **CNY 9.62 billion** Parent Company Balance Sheet Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Cash and Cash Equivalents | 3.04 | 2.24 | +35.61% | | Long-term Equity Investments | 7.07 | 7.07 | -0.01% | | **Total Assets** | **12.70** | **11.97** | **+6.08%** | | Long-term Borrowings | 2.06 | 2.20 | -6.36% | | **Total Liabilities** | **3.09** | **3.52** | **-12.33%** | | **Total Equity** | **9.62** | **8.45** | **+13.75%** | [Parent Company Income Statement](index=13&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E5%88%A9%E6%B6%A6%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, the parent company's operating revenue increased by **121.08%** to **CNY 18.6 million**, with net profit reaching **CNY 1.65 billion**, primarily driven by **CNY 1.76 billion** in investment income despite a **7.89%** year-on-year decrease in such income Parent Company Income Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 0.02 | 0.01 | +121.08% | | Investment Income | 1.76 | 1.91 | -7.89% | | Operating Profit | 1.65 | 1.77 | -6.34% | | Net Profit | 1.65 | 1.76 | -6.33% | [Parent Company Cash Flow Statement](index=15&type=section&id=%E6%AF%8D%E5%85%AC%E5%8F%B8%E7%8E%B0%E9%87%91%E6%B5%81%E9%87%8F%E8%A1%A8) For the first three quarters of 2023, the parent company experienced a net cash outflow of **CNY 186 million** from operating activities, while investing activities generated a net inflow of **CNY 1.96 billion** primarily from investment income, and financing activities resulted in a net outflow of **CNY 971 million** due to debt repayments and dividend distributions Parent Company Cash Flow Statement Key Items (Unit: Billion CNY) | Item | First Three Quarters of 2023 | First Three Quarters of 2022 | | :--- | :--- | :--- | | Net Cash Flow from Operating Activities | -0.19 | -0.15 | | Net Cash Flow from Investing Activities | 1.96 | 4.39 | | Net Cash Flow from Financing Activities | -0.97 | -3.14 | | Net Increase in Cash and Cash Equivalents | 0.80 | 1.10 | | Cash and Cash Equivalents at Period End | 3.00 | 2.60 |

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-042 北京昊华能源股份有限公司 第七届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事李长 立先生和柴有国先生因有其他公务未能出席本次董事会，分别授 权公司董事董永站先生和郝红霞女士代为行使表决权。 一、董事会会议召开情况 公司第七届董事会第六次会议于 2023 年 10 月 26 日 16 时， 在公司三层会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知及材 料于 2023 年 10 月 16 日以通讯方式向全体董事、监事发出。 本次会议应出席董事 10 人，实到董事 10 人（含授权董事）。 公司董事李长立先生和柴有国先生因有其他公务不能出席本次会 议，分别授权公司董事董永站先生和郝红霞女士代为行使表决权； 公司董事孙力先生、独立董事贺佑国先生以视频方式出席本次会 议；公司监事、总法律顾问及相关部室负责人列席本次会议。 本次会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定 ...

北京昊华能源股份有限公司 关于 2023 年 1-9 月经营情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年第三季度及前三季度经营情况公告如下： | | 2023 年 | 同比增减（%） | 2023 年 | 同比增减（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第三季度 | | 前三季度 | | | 煤炭产量（万吨） | 426.07 | 2.21% | 1,277.13 | 16.61% | | 煤炭销量（万吨） | 428.97 | 1.57% | 1,277.50 | 16.77% | | 煤炭销售收入（万元） | 187,035.04 | -20.85% | 567,057.92 | -10.04% | | 煤炭销售成本（万元） | 83,062.30 | 0.56% | 248,780.99 | 9.17% | | ...

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2023-043 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 2023 年 10 月 27 日 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 董事会公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符 合法律法规、上海证券交易所相关规定的要求，报告的内容能够 真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 2、关于公司向控股子公司鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公 司提供借款的议案 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监 事会第六次会议于 2023 年 10 月 26 日 16:30 时在公司三层会议 室召开，同时提供视频参会。会议应到监事 3 人，实到 3 人，出 席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席谷中和先生召集， 会议以投票表决的方 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-041 北京昊华能源股份有限公司 关于控股子公司重大诉讼进展 暨二审判决结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 案件 1 昊华精煤采矿权转让合同纠纷案：驳回上诉，维持原判。 案件 2 西部能源探矿权转让合同纠纷案：驳回上诉，维持原判。 ● 是否会对上市公司损益产生负面影响： 根据二审判决结果以及公司会计政策测算，该案件执行将导致 公司 2023 年年度利润减少约 730 万元；矿井剩余服务期间每年利润 减少约 730 万元。 一、前期相关诉讼情况简述 2021 年 1 月 14 日，公司披露了《关于控股子公司涉及重大诉 讼的公告》（公告编号：2021-002），因矿权转让合同纠纷，鄂国投 和鑫河国投分别起诉公司控股子公司昊华精煤和西部能源要求补偿 矿业权转让过程中给原告带来的损失，两诉讼合计金额 100,841.26 万元。 2022 年 2 月 24 日，公司披露了《关于控股子公司重大诉讼进 展情况的公告》（公告编号： ...

公司将按照相关法定程序，尽快完成新任董事的选举工作， 并及时披露相关信息。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 16 日接到公司董事赵兵先生的辞职报告。赵兵先生 因工作调动提出辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，赵兵先生的辞 职未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董 事会工作的正常运行。赵兵先生的辞职报告在送达公司董事会时 生效，不再担任公司任何职务。 赵兵先生在任职公司董事期间，勤勉尽责，为促进公司的规 范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对赵兵先生在任 职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-040 北京昊华能源股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 2023 年 10 月 17 日 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-039 北京昊华能源股份有限公司 关于控股子公司诉讼进展暨二审判决结果的公告 ● 案件所处的诉讼阶段：贵州省高级人民法院已作出二审判决。 ● 涉诉企业：上诉人（一审原告）:贵州能发电力燃料开发有 限公司（以下简称"能发公司"）；上诉人（一审原告）：国家电投集 团贵州金元绥阳产业有限公司（以下简称"绥阳公司"）；被上诉人 （一审被告）宁夏红墩子煤业有限公司（以下简称"红墩子煤业"）； 原审第三人国家电投集团宁夏能源铝业有限公司（以下简称"宁夏 ● 上市公司所处的当事人地位：红墩子煤业是北京昊华能源股 份有限公司（以下简称"昊华能源"或"公司"）控股子公司，昊华 能源持有红墩子煤业 60%股权。 ● 二审判决书的主要内容：红墩子煤业于本判决生效之日起三 十日内支付能发公司、绥阳公司转让款 71,428,500 元及逾期付款利 息（自 2019 年 7 月 6 日至 2019 年 8 月 19 日，按中国人民银行同 期贷款基准年利率计算，从 2019 年 8 月 20 日起按照同期全国银行 间同业拆借中心公布贷款市场报价利率（LPR）计算至付清该款之日 ...