公司代码：601101 公司简称：昊华能源 北京昊华能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京昊华能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3 ...

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2024-006 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事 会第八次会议于 2024 年 4 月 12 日 16 时，在北京市门头沟区新桥 南大街 2 号公司三层会议室召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人， 出席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席谷中和先生召集并 主持，会议以投票表决的方式审议通过以下议案。 1.关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 2.关于国泰化工计提资产减值准备的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 3.关于公司对应收国泰化工款项计提坏账准备的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 4.关于公司对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案 经表 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 任期内，公司召开董事会会议1次，本人于会前认真审阅公 司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息， 并亲自出席会议，对《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于提 名公司第七届董事会董事候选人的议案》《关于召开2023年第一 次临时股东大会的议案》均投了赞成票，并对公司董事会换届事 项出具了独立意见。 公司于2023年2月24日召开了2023年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于选举公司第 七届董事会董事的议案》 ...

此议案尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：北京昊华能源股份有限公 司（以下简称"公司"）与关联方进行的交易符合诚实信用、公平 公正原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和全 体股东的利益；对公司独立性没有影响，公司的主要业务不会对关 联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避情况 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-008 北京昊华能源股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 重要内容提示： 公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于公司 2023 年 度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联方董事柴有国先生、孙力先生回避表决此议案。经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提交公司股东大会审议， 关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。 2.独立董事专门会议审议情况 此议案已经公司独立董事专门会议审议通过，公司全体独立董 事认为：2023 年度发生的关联交易真实有效，没有超 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-007 北京昊华能源股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 每股派发现金红利 0.35 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间， 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）总股本发生变动的， 拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，如后续总股本发生变 化，公司将另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案已经公司第七届董事会第九次会议及第七 届监事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、公司2023年年度利润分配预案内容 经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司 实现归属于上市公司股东的净利润 1,039,973,821.44 元；截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 2,577,7 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 朱大旗，博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学教授、 博士生导师，日本一桥大学亚洲研究基地项目高级访问学者，上 海东富龙科技股份有限公司、广汽长丰汽车股份有限公司、力合 科技（湖南）股份有限公司、浙江奥翔药业股份有限公司独立董 事。因公司董事会换届，自 2023 年 2 月 24 日起不再担任公司第 六届董事会独立董事、提名委员会主任委员、法律与合规管理委 员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务。 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）现场工作及上市公司配合情况 2023 年任职期内，本人积极与公司管理 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张保连，男，汉族，1962 年出生，大学学历，工学学士学 位。1983 年参加工作，历任北京煤炭设计研究院采矿处，室主 任、主任工程师；北京煤炭设计研究院矿山工程一所采矿室主任、 项目负责人；北京煤炭设计研究院矿山工程所副所长；北京煤炭 设计研究院驻外施工现场项目部项目经理；中煤国际设计研究总 院市场部经理；中煤国际北京华宇工程有限公司矿山工程所所长； 中煤科工北京华宇工程有限公司副总经理兼总工程师、顾问。 2014 年国家安全生产监督管理总局技术委员会聘为第五届国家 安全生产专家组成员（任期五年）；2015 年获得国家政府特殊津 贴，已退休。2023 年 2 月 24 日起任公司第七届董事会独立董事。 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 汪昌云，博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学金融 学教授、博士生导师。曾任中国人民大学财政金融学院应用金融 系主任、中国财政金融政策研究中心主任、中国人民大学汉青高 级经济与金融研究院院长。 因公司董事会换届，自2023年2月24日起不再担任公司第六 届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委 员职务。 （二）独立性情况说明 在2023年任职期内，本人及直系亲属、主要社会关系没有在 公司及其附属企业任职，与公司或公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系，不存在为公司或公司所属企业提供财务、法律、 管理咨询和技术咨询等有偿服务的情形；本人任职期间符合法律 法规及上海证券交易所自律规范中有关独立董事独立性的要求， 不存在影响独立性的情况。 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行 ...

●北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟继续聘任 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天圆全"）为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-010 北京昊华能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： ●本次继续聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 天圆全成立于 1984 年 6 月，总部位于北京，是国内最早获得证 券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨询 服务安全保密资质，一直从事证券服务业务。 注册地址：北京市海淀区车公庄西路甲 19 号国际传播大厦 5 层 22、23、24、25 号房。 首席合伙人：魏强 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：34 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：152 人，其中：签署过 证券服务业务审计报 ...

北京昊华能源股份有限公司 对京能集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称 "公司"）通过查验京能集团财务有限公司（以下简称"京能财 务"）的《营业执照》《金融许可证》等证件，并审阅其定期财务 报告，对其经营资质、业务和风险状况进行评估并形成了风险持 续评估报告。具体情况如下： 一、京能财务基本情况 京能财务前身为"东北制药集团财务公司"，经收购重组于 2006 年 3 月 7 日取得《企业法人营业执照》，2006 年 5 月 16 日 取得《金融许可证》，正式开业。目前注册资本为人民币 50 亿元， 其中京能集团出资比例为 60%，北京京能清洁能源电力股份有限 公司出资比例为 20%，北京京能电力股份有限公司出资比例为 20%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成 员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位 委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨 询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定 收益类有价证券投资。 1.结算业务控制 二、京能 ...