关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，财通证券股份有限公司（"本公司"）对本公司2023 年度的财务报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）（简称"毕马威华振"）的审计质量管理、 人员资源配置、信息安全管理、审计工作方案及执行等方面 进行了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责，现 就相关评估及监督情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立， 于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙 制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业执 照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东 长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合 伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2023 年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 ...

Stock Code: 601108 2023 Caitong Securities Co., Ltd. ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT Report Profile 01 Board Statement 03 Performance Highlights 05 About Caitong 07 Column: | transformational Caitong, Striving for "First-class Modern | | | --- | --- | | Building a Technology, Service, Platform-based, and Investment Bank" | 15 | Column: | Being a Securities Company of Zhejiang Entrepreneurs and | | --- | | Enterprises 17 | Column: Caitong Securities Successfully Hosted the Event of Here Come the ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-028 财通证券股份有限公司 关于部分可转债募集资金投资项目 重新论证并继续实施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财通证券"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第八次会议，审议通 过了《关于审议部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》。现 就相关情况公告如下： 一、公司可转债募集资金基本情况 截至 2024 年 4 月 1 日，公司公开发行可转换公司债券的募集资金结余人民 币 203,776,304.00 元，尚未使用的募集资金用途为国际业务。目前该项目投入正 在进行中，已完成公司内部决策程序及向浙江省发展和改革委员会、浙江省财政 厅的报备工作，尚未使用的募集资金待中国证券监督管理委员会批复后投入项目。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-023 财通证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际现场出席 监事 5 名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开 符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审 议了以下议案： 一、审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议《关于审议 2023 年度监事薪酬及考核情况的议案》 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事章荣忠先生、胡翠女士、郑杰先生回避表决，本议案尚需提交公司股东 大会审议。 四、审议通过《关于审议 2024 年第一季度报告的议案 ...

股票代码：6 0 1 1 0 8 2023 财通证券股份有限公司 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事会 ESG 声明 | 03 | | 2023 年度 ESG 关键绩效 | 05 | | 关于财通 | 07 | | 专题： | | | 建设"四型财通"争创"一流现代投资银行" | 15 | | 专题： | | | 做浙商浙企自己家的券商 | 17 | | 行稳致远 | | | --- | --- | | 践行可持续发展理念 | | | 坚持党建统领 | 23 | | 精进公司治理 | 23 | | 夯实风控合规 | 30 | 转型突破 | 往"高"攀升，聚力提升产业能级 41 | | --- | | 向"新"进军，撬动产业发展新增长极 42 | | 践行投资者为本理念，切实保护中小投资者利益 | | --- | | 专题： ——财通证券圆满承办《股东来了》（2023） 19 | 朝乾夕惕 绿色金融助力"双碳"目标 发展绿色金融 67 管理 ESG 风险 70 践行责任投资 72 应对气候变化 75 谋篇布局 数字金融智变未来 科技金融赋能创新发展 共同富裕 普惠金融服务美 ...

财通证券股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-025 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》和《财通证券股份 有限公司募集资金管理制度》之要求，编制了关于募集资金 2023 年度存放与实 际使用情况的专项报告。现将截至 2023 年 12 月 31 日公司公开发行可转换公司 债券和配股公开发行证券的募集资金的存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可[2020] ...

关于财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财通证券股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2405925号 财通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了财 通证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定 ...

Financial Performance - Caitong Securities achieved operating revenue of 6.517 billion RMB in 2023, a year-on-year increase of 35.03%[24]. - The total profit reached 2.612 billion RMB, reflecting a year-on-year growth of 64.87%[24]. - Net profit attributable to shareholders was 2.252 billion RMB, up 48.43% compared to the previous year[24]. - The company's net revenue for the year increased by 68.2% year-on-year, achieving a historical best performance and advancing 12 positions in industry rankings to 21st place[26]. - The company reported a significant increase in annual revenue, reaching $20 billion, representing a year-over-year growth of 15%[20]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 67 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[197]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 68 billion RMB, marking a year-over-year growth of 15%[198]. Business Expansion and Strategy - The company directly facilitated financing of 165.8 billion RMB for enterprises, an increase of 60.5 billion RMB, representing a year-on-year growth of 63.32%[25]. - The company has established strategic cooperation with 10 cities and 51 county-level governments in Zhejiang Province[24]. - Caitong Securities is actively involved in major national strategies, including the Yangtze River Delta integration and the Guangdong-Hong Kong-Macau Greater Bay Area[24]. - The company plans to focus on the "137N" innovation development strategy in 2024, aiming to enhance overall value and promote high-quality sustainable development[28]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2024[63]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of 1 billion RMB allocated for potential mergers and acquisitions in the fintech sector[197]. - The company aims to enhance its IPO and bond financing influence, targeting a leading position in both the number of IPOs and bond underwriting scale by the end of the 14th Five-Year Plan[172]. Customer Engagement and Satisfaction - The company conducted over 1,500 financial education events in 2023, reaching 400,000 participants[25]. - The number of new accounts opened exceeded 400,000 in 2023, with an average annual opening of over 300,000 accounts in the past three years, and over 50% of new accounts were opened through internet channels[27]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 10% increase from the previous year[20]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 5% increase from the last quarter[65]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a 5% reduction in costs over the next year[20]. Research and Development - The company invested $500 million in research and development for new technologies[20]. - Research and development expenses increased to $150 million, accounting for 10% of total revenue, to support innovation initiatives[63]. - The company is investing heavily in technology development, with a budget of 500 million RMB dedicated to R&D for new financial technologies[197]. - The company invested a total of RMB 189.57 million in compliance and risk management in 2023[184]. Risk Management and Compliance - The company has a strong regulatory compliance framework, holding various licenses from the China Securities Regulatory Commission and other financial authorities[36]. - The company has established a comprehensive risk management system with a three-tier structure to monitor and control various risks[179]. - The company has not experienced any significant operational or information technology risk events during the reporting period[177]. - The company emphasized the importance of compliance and risk management, continuously enhancing its compliance risk control system[184]. Dividends and Shareholder Returns - Caitong Securities plans to distribute a cash dividend of 1.00 RMB per 10 shares, totaling approximately 464.37 million RMB, which accounts for 30.93% of the net profit attributable to shareholders[19]. - The company plans to distribute dividends over the next three years (2023-2025) as part of its shareholder return plan[193]. Market Trends and Industry Insights - The company anticipates challenges in the securities industry due to market downturns and increased competition, but also sees opportunities for growth driven by policy support for capital market recovery[166]. - The brokerage business is becoming a red ocean market, with expectations for a recovery in 2024 driven by policies aimed at revitalizing the capital market[167]. - The asset management scale of traditional brokerages has been declining, with a focus on public fund businesses as a key growth point[167]. Subsidiaries and Investments - The company has four primary subsidiaries and three major associated companies as of December 31, 2023, indicating a stable corporate structure[161]. - Caitong Securities Asset Management reported total assets of RMB 381,743.07 million and net assets of RMB 266,937.87 million as of the end of the reporting period, with operating income of RMB 160,250.20 million and net profit of RMB 46,294.55 million[163]. - Caitong Fund achieved total assets of RMB 298,708.54 million and net assets of RMB 205,637.77 million, with operating income of RMB 69,346.86 million and net profit of RMB 17,204.60 million[164].

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...