申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司部分可转债募集资金投资项目 重新论证并继续实施的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"发行人"或"公司"） 公开发行 A 股可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对财通证券 2020 年度公开发行 A 股可转换公司债 券部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、公司可转债募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， 募集资金总额为人民币 3,800,000,000.00 元，扣除各项发行费用 ...

公司代码：601108 公司简称：财通证券 财通证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财通证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-024 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 （一）2023 年度利润分配方案 财通证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配方案及授权 2024 年中期分红的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 3,694,887,687.86 元。综合考虑公司未来发 展和股东利益等因素，经公司第四届董事会第十四次会议审议 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 财通证券股份有限公司董事会 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定和要求，就公司现任独立董事高强先生、韩洪灵先生、 贲圣林先生、方军雄先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 2024 年 4 月 25 日 财通证券股份有限公司 经核查独立董事高强先生、韩洪灵先生、贲圣林先生、 方军雄先生的主要社会关系、任职经历、兼职情况以及签署 的相关自查文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等关于独立董 事独立性的要求。 ...

财通证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东 及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《财 通证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专 门审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定 等以及《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 2023年持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 申万宏源证券承销保荐 有限责任公司 | 上市公司简称 | 财通证券 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 叶强、陆小鹿 | 上市公司代码 | 601108 | | 报告年度 | 2023年 | 报告日期 | 2024年4月25日 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2927号）核准， 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"公司"或"上市公司"）于2020年 12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面 值100元，募集资金总额3,800,000,000元，扣除各项发行费用后，实际募集资金 净额3,788,439,622.64元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具了天健验[2020]603号的验资报告。 经中国证监会出具的《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监 许可[2022]17 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"公司"）持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对财通证券 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券（以下简 称"可转债"），每张面值 100 元，募集资金总额 3,800,000,000 元，扣除各项发行 费用后，实际募集资金净额 3 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-026 财通证券股份有限公司 关于预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）经证监会批准从事证券业务，依法 开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对 象广泛并且具有不确定性，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联 交易管理工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，根据《上海证券交易所股 票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对 2023 年度发生的日常关联交易进行了梳理确认，并对 2024 年可能发生的日常关联 交易进行了合理预计，具体情况如下： 一、2023 年关联交易情况 2.出售商品/提供劳务情况表 | 关联方 | 关联交易内容 | 2023 年（元） | | --- | --- | --- | | 浙江省金融控股有限公司 | 提供代理买卖证券服务 | 26,426.54 | | 永安期货股份有限公司 | 提供代理买卖证券服务 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-030 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

Financial Performance - Total revenue for Q1 2024 was approximately ¥1.41 billion, a decrease of 21.03% compared to the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders was approximately ¥420.73 million, down 2.81% year-on-year[4]. - Operating profit for Q1 2024 was approximately $544.86 million, slightly up from $543.38 million in Q1 2023[17]. - Net profit for Q1 2024 was approximately $456.11 million, down from $493.94 million in Q1 2023, representing a decline of about 7.6%[17]. - The net profit attributable to the parent company for Q1 2024 is approximately ¥456.28 million, a decrease from ¥494.25 million in Q1 2023, representing a decline of about 7.4%[18]. - The total comprehensive income attributable to the parent company for the period is approximately ¥527.18 million, slightly down from ¥529.70 million in the previous year[18]. - The diluted earnings per share for Q1 2024 is ¥0.10, unchanged from Q1 2023[18]. Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased by 85.98% to approximately ¥5.12 billion[4][8]. - Operating cash flow increased by 85.98% to approximately $5.12 billion, influenced by changes in cash received and paid for securities and other investments[10]. - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 is approximately ¥5.12 billion, an increase of 85.5% compared to ¥2.75 billion in Q1 2023[20]. - The net cash inflow from financing activities for Q1 2024 is approximately -¥906.80 million, an improvement compared to -¥3.25 billion in Q1 2023[21]. - The company recorded a substantial increase in cash received from securities trading, amounting to approximately ¥2.32 billion in Q1 2024, compared to ¥317.13 million in Q1 2023, marking a growth of over 630%[20]. - The company experienced a net cash outflow from investing activities of approximately -¥1.36 billion in Q1 2024, compared to -¥51.31 million in Q1 2023, indicating a significant increase in investment expenditures[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were approximately ¥140.69 billion, representing a 5.19% increase from the end of the previous year[5]. - Total assets increased to approximately $140.69 billion as of March 31, 2024, up from $133.75 billion at the end of 2023, reflecting a growth of about 5.4%[16]. - Total liabilities rose to approximately $105.54 billion, compared to $99.13 billion at the end of 2023, marking an increase of about 6.5%[16]. - Shareholders' equity increased by 1.52% to approximately ¥35.13 billion compared to the end of the previous year[5]. - The company’s equity attributable to shareholders increased to approximately $35.13 billion from $34.60 billion, reflecting a growth of about 1.5%[16]. Investments and Financial Assets - Derivative financial assets rose by 93.28% to approximately ¥2.18 billion, mainly due to increased gains from OTC options[9]. - Investment losses amounted to approximately $680.81 million, compared to a loss of $87.14 million in the same period last year[17]. - The company reported a significant increase in client deposits, which rose to approximately $16.66 billion from $14.25 billion, an increase of about 16.9%[15]. - The company's financial investments in trading assets increased slightly to approximately $50.55 billion from $50.16 billion[15]. - Other comprehensive income after tax rose by 99.97% to approximately $70.89 million, primarily due to changes in the fair value of other debt investments[10]. Expenses - Business and management expenses decreased by 30.11% to approximately $859.94 million, reflecting a corresponding decrease in expenses due to reduced income[10]. - Total income tax expenses increased by 79.45% to approximately $88.75 million, mainly due to an increase in taxable income[10]. - Other income decreased by 66.82% to approximately $26.16 million due to a reduction in government subsidies related to daily activities[10]. - Exchange gains fell by 67.60% to approximately $292,071, primarily due to currency fluctuations[10].