首创证券股份有限公司 独立董事工作制度 | | | | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 任职资格与任免 | | 4 | | 第三章 职责与履职方式 | | 9 | | 第四章 独立董事专门会议机制 | | 13 | | 第五章 履职保障 | | 16 | | 第六章 附则 | | 17 | 首创证券股份有限公司独立董事工作制度 首创证券股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进首创证券股份有限公司（以下简称公司） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》(以下简称《香港上市规则》)等法律、行政法规、规 范性文件以及《首创证券股份有限公司章程》（ ...

首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保申请的受理与调查 | 4 | | 第三章 | 担保合同的审查和订立 | 8 | | 第四章 | 担保风险管理 | 9 | | 第五章 | 法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 首创证券股份有限公司对外担保管理制度 首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范首创证券股份有限公司（以下简称公 司）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件以及《首创证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司 ...

首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保申请的受理与调查 | 4 | | 第三章 | 担保合同的审查和订立 | 8 | | 第四章 | 担保风险管理 | 10 | | 第五章 | 法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 首创证券股份有限公司对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范首创证券股份有限公司（以下简称公 司）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《首创证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定 ...

首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 6 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 11 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 13 | | 第六章 | 附则 | 15 | 首创证券股份有限公司募集资金管理制度 首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《首创证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集 ...

首创证券股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 股东会的一般规定 | | 3 | | 第三章 股东会的召集 | | 9 | | 第四章 股东会的提案与通知 | | 12 | | 第五章 股东会的召开 | | 14 | | 第六章 股东会的表决和决议 | | 18 | | 第七章 股东会记录 | | 25 | | 第八章 股东会决议的执行 | | 26 | | 第九章 附则 | | 27 | 首创证券股份有限公司股东会议事规则 首创证券股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）并参照《上市公司章程指引》《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规 和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规 定，并结合公司实际， ...

首创证券股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 | 4 | | 第三章 | 董事长 | 11 | | 第四章 | 董事会专门委员会 | 12 | | 第五章 | 董事会会议的召集 | 22 | | 第六章 | 董事会会议的通知 | 23 | | 第七章 | 董事会会议的召开和表决 | 25 | | 第八章 | 董事会会议记录 | 30 | | 第九章 | 决议执行 | 32 | | 第十章 | 决议公告、备案 | 33 | | 第十一章 | 董事会报告和总经理工作报告 | 33 | | 第十二章 | 附则 | 34 | 首创证券股份有限公司董事会议事规则 首创证券股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确首创证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高 公司董事会 ...

首创证券股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 关联（连）方的认定 | 3 | | 第三章 关联（连）方报备及其信息管理 | 8 | | 第四章 关联（连）交易的认定、发起、决策及披露程序 | 9 | | 第五章 日常关联（连）交易披露和决策程序的特别规定 | 17 | | 第六章 关联（连）交易披露、决策程序的豁免 | 18 | | 第七章 关联（连）交易的管理 | 21 | | 第八章 责任追究 | 22 | | 第九章 附 则 | 23 | 首创证券股份有限公司关联（连）交易管理制度 首创证券股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强首创证券股份有限公司（以下简称公司）的 关联（连）交易管理，规范公司关联（连）交易行为，实现公司 与公司关联（连）方关联（连）交易事项规范运作，维护公司及 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司治 ...

首创证券股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 股东会的一般规定 | | 4 | | 第三章 股东会的召集 | | 10 | | 第四章 股东会的提案与通知 | | 12 | | 第五章 股东会的召开 | | 15 | | 第六章 股东会的表决和决议 | | 21 | | 第七章 股东会记录 | | 28 | | 第八章 股东会决议的执行 | | 29 | | 第九章 附则 | | 30 | 首创证券股份有限公司股东会议事规则 首创证券股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）并参照《上市公司章程指引》《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称《香港上市规 ...

（于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） 章 程 二零二五年八月 首创证券股份有限公司 | | | | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股份 5 | | | 第一节 股份发行 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 8 | | | 第四节 股权管理. | | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 18 | | 第三节 股东会的一般规定. | 21 | | 第四节 股东会的召集 | 27 | | 第五节 股东会的提案与通知 | 29 | | 第六节 股东会的召开 31 | | | 第七节 股东会的表决和决议 35 | | | 第五章 党委会 | | | 第六章 董事和董事会 . | 43 | | 第一节 董事的一般规定 | 43 | | 第二节 独立董事 49 | | | 第三节 | 董事会 57 | | | --- | --- | --- | | 第四节 | 董事会专门委员会 65 | | | 第 ...

首创证券股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | ж | | --- | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 7 | | 第三节 股份转让 . | | 第四节 股权管理 10 | | 第四章 股东和股东会 15 | | 第一节 股东的一般规定 15 | | 第二节 控股股东和实际控制人 20 | | 第三节 股东会的一般规定 23 | | 第四节 29 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 31 | | 股东会的召开 . 第六节 | | 第七节 股东会的表决和决议 39 | | 第五章 党委会 | | 第六章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 独立董事 . 54 | | 第三节 | 董事会 61 | | --- | --- | | 第四节 | 董事会专门委员会 69 | | 第五节 | 董事会秘书 | | 第七章 高级管理人员 ...