宁波博威合金材料股份有限公司 股份回购内部控制制度 第一条 为有效落实宁波博威合金材料股份有限公司公司（以下简称"公 司"）回购公司股份的管理，指定相关内部控制机制，规范业务流程，防范业务 风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关法律、法规、 规则及《宁波博威合金材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称公司回购股份，是指公司因下列情形之一收购本公司股 份的行为：： （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十； （四）中国证监会规定的其他条件。 上市公司除上述情形外回购股份的，应当按照《公司法》《证券法》、中国证 监会和上海证券交易所的相关规定办理。 第三条 公司回购股份，应当有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债 权人的合法权益。 （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； ...

国信证券股份有限公司 关于宁波博威合金材料股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和规范性文件的要求，作为宁波博威 合金材料股份有限公司（以下简称"博威合金"或公司）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐 人"）对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核 查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司管理层、财务部工作人员、募投项目相关工 作人员等人员交流，查阅了公司募集资金管理制度、募集资金使用台账、募集资 金专户银行对账单，查阅了公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、会计 师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，从公司募集 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人崔平，已充分了解并同意由提名人宁波博威合金材料股份有限公司董 事会提名为宁波博威合金材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任宁波 博威合金材料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适 用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定（如适用）； （五）中共 ...

关于对宁波博威合金材料股份有限公司 股票交易异常波动的询问函的回复 宁波博威合金材料股份有限公司: 本公司已于 2024 年 3 月 22 日收到贵公司发来的《宁波博威合金材 料股份有限公司股票交易异常波动的询问函》,经本公司认真自查，现回 复如下： 本公司为宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"博威合金"） 的控股股东,截止目前不存在影响宁波博威合金材料股份有限公司股票 交易异常波动的重大事项;不存在其他应披露而未披露的重大信息:包 括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、发行股份、上市公司收 购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激 励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等对博威合金股票交易 价格产生较大影响的重大事项。 特此回函！ 日 关于对宁波博威合金材料股份有限公司 股票交易异常波动的询问函的回复 宁波博威合金材料股份有限公司: 本人已于 2024 年 3 月 22 日收到贵公司发来的《宁波博威合金材料 股份有限公司股票交易异常波动的询问函》,经本人认真自查,现回复如 下: 本人为宁波博威合金材料股份有限公司(以下简称"博威合金")的 实际控制人,截止目前不存在影响宁波博 ...

| 证券代码：601137 | 证券简称：博威合金 | 公告编号：临 | 2024-011 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113069 | 债券简称：博23转债 | | | 宁波博威合金材料股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 3 月 21 日、3 月 22 日连续 2 个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据 《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。 ●经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，截至本公告披露日，公司 不存在应披露而未披露的重大信息。 ●敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票于2024年3月21日、3月22日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累 计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常 波动的情况。 二、公司关注并核实的相关 ...

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2024-010 债券代码：113069 债券简称：博23转债 本次担保是否有反担保：无 宁波博威合金材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称： 宁波康奈特国际贸易有限公司（以下简称"康奈特"），为公司全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保总额： 本次为全资子公司康奈特提供的担保金额为人民币20,000万元，为原担保合同到期后 的续签。 截至本公告日，不含本次，公司为康奈特提供担保的总额为人民币 45,600 万元。 对外担保逾期的累计数量：截止本公告日，无逾期对外担保。 一、担保情况概述 1、本次担保事项基本情况 基于宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）旗下全资子公司康奈特日 常经营的实际需要以及原担保合同已经到期，公司本次为康奈特提供的担保金额为人民 币20,000万元，用于银行综合授信业务；保证方式为连带责任保证；截止本公告日，公 司已与中国工商银行股 ...

联合〔2024〕244 号 联合资信评估股份有限公司通过对宁波博威合金材料股份有 限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定 维持宁波博威合金材料股份有限公司主体长期信用等级为 AA， "博 23 转债"信用等级为 AA，评级展望为稳定。 特此公告 评级总监： 二〇二四年二月二十八日 www.lhratings.com 0 跟踪评级报告 联合资信评估股份有限公司 跟踪评级报告 宁波博威合金材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券跟踪评级报告 评级结果： | 项目 | 本次 | 评级 | 上次 | 评级 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 级别 | 展望 | 级别 | 展望 | | 宁波博威合金材 | AA | 稳定 | AA | 稳定 | | 料股份有限公司 | | | | | | 博 23 转债 | AA | 稳定 | AA | 稳定 | 跟踪评级债项概况： | 发行 债券简称 | 债券 | 到期 | | --- | --- | --- | | 规模 | 余额 | 兑付日 | | 博 23 转债 17.00 亿元 | 17.00 亿元 | 202 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券 交易所公司债券上市规则》等有关规定，宁波博威合金材料股份有限公司（以下简 称"公司"）委托联合资信评估股份有限公司（以下简称"联合资信评估"）对公 司及公司 2023 年 12 月 22 日发行的可转换公司债券（债券简称："博 23 转债"， 债券代码：113069）进行了跟踪评级。 | 证券代码：601137 | 证券简称：博威合金 | | 公告编号：临 | 2024-009 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113069 | 债券简称：博 23 | 转债 | | | 宁波博威合金材料股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司前次评级结果：公司主体长期信用等级为 AA；公司向不特定对象发行的 可转换公司债券信用等级为 AA；评级展望为"稳定"。评级机构为联合资信评估， 评级时间为 2022 年 12 月 7 日。 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—5 页 | 三、附件…………………………………………………………… 第 6—10 | | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 | 6 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 | 7 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料复印件 ………第 | 8 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 9-10 | | 页 | 关于宁波博威合金材料股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕7 号 宁波博威合金材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称博威合金）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供博威合金为以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行 费用的自筹资金 ...

宁波博威合金材料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 | | 债券简称：博 23 | 转债 | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：601137 债券代码：113069 | 证券简称：博威合金 | | 公告编号：临2024-005 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《博威合金关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的公告》（公告编号：临2024-007）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次会议于 2024年1月20日在博威大厦11楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董 事9人，实际到会董事9人，会议由董事长谢识才先生主持，公司监事和其他高级管理人 员列席会议，符合《公司法》及《公司章程》规定，会议召开合法有效。参会董事对相 关议案进行 ...