国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 16 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-051 东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第七期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP007 | 债券代码 | 072310246 | | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 15 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 16 | 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 11 | 月 | 15 日 | 期限 | 365 天 | | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | | 发行利率 | 2.68% | ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|----------------------------|-----------------------------------------| | | | | | | □ | 调研交流 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系活 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | □ 现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 | 日下午 16:00-17:00 | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 | | | | 公司董事、总经理 张涛先生 | | | | | 公司董事、副总经理、财务负责人 张芳女士 | | 上市公司接待 | 董事会秘书 张锋先生 | | | 人员 | 独立董事 孙光亮先生 | ...

东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | | □调研交流 □分析师会议 | | | --- | --- | --- | | 投资者关系活 | □媒体采访 √业绩说明会 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | □现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 日下午 16:00-17:00 | | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 公司董事、总经理 张涛先生 | | | | 公司董事、副总经理、财务负责人 张芳女士 | | | 上市公司接待 | | | | 人员 | 董事会秘书 张锋先生 | | | | 独立董事 孙光亮先生 | | | | 其他相关人员 | | | | 1、监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情 | | --- | --- | | | 监测并对重大舆情事件出具报告。能否介绍东兴证券目前在审 IPO | | | 项目情况？针对监管上述新规，贵 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-049 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 07 日（星期二）至 11 月 13 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称 说明会）上就投资者普遍关注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 20 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-048 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 东兴证券股份有限公司 601198 2023 年第一次临时股东大会会议文件 2023 年 11 月 16 日北京 1 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长李娟女士 现场会议日程： 七、宣布表决结果 议案：关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案 各位股东： 根据《东兴证券股份有限公司章程》第二百〇九条"公司聘用符合《证券法》 规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业 务，聘期1年，可以续聘"的规定，经公司2021年第三次临时股东大会、2022年 第一次临时股东大会决议，公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以 ...

Financial Performance - Operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,189,289,721.92, an increase of 16.52% year-over-year[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 119,847,424.35, a decrease of 56.23% compared to the same period last year[3] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.037, down 56.47% from the previous year[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥3,007,688,808.48, an increase of 7.3% compared to ¥2,803,410,242.44 in the same period of 2022[20] - Net profit for Q3 2023 was ¥470,436,557.95, down 14.0% from ¥547,066,485.13 in Q3 2022[22] - Net profit for Q3 2023 was ¥483,882,474.08, down 33.1% from ¥723,447,107.33 in Q3 2022[29] Cash Flow - Net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -CNY 1,682,144,019.13, a decline of 272.83% year-over-year[3] - In the first three quarters of 2023, the net cash flow from operating activities was ¥53,898,394.25, a significant decrease from ¥8,722,201,716.44 in the same period of 2022[24] - Cash flow from operating activities generated a net amount of ¥70,847,397.19, significantly lower than ¥9,409,781,495.96 in the same period last year[30] - The net cash flow from financing activities in Q3 2023 was -¥4,544,724,864.10, an improvement from -¥6,455,697,741.04 in Q3 2022[25] - Cash flow from investing activities showed a net inflow of ¥2,696,300,707.52, compared to a net outflow of ¥6,986,926,887.89 in Q3 2022[30] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were CNY 96,313,121,469.35, a decrease of 5.35% from the end of the previous year[4] - As of September 30, 2023, the total assets of the company amounted to CNY 96,313,121,469.35, a decrease from CNY 101,753,397,289.12 as of December 31, 2022, representing a decline of approximately 5.4%[18] - The company's total liabilities decreased to ¥62,333,346,359.44 as of September 30, 2023, from ¥67,983,521,981.73 at the end of 2022[28] - Total liabilities decreased to ¥69,620,678,903.42 in Q3 2023 from ¥75,664,746,197.04 in Q3 2022, a reduction of 8.5%[20] Shareholder Information - The company had a total of 91,717 common shareholders at the end of the reporting period[8] - The largest shareholder, China Orient Asset Management Co., Ltd., held 1,454,600,484 shares, representing 45.00% of total shares[8] Equity - Shareholders' equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was CNY 26,653,264,977.19, an increase of 2.31% year-over-year[4] - The company's total equity rose to ¥26,692,442,565.93 in Q3 2023, up from ¥26,088,651,092.08 in Q3 2022, an increase of 2.3%[20] - The total equity increased to ¥27,185,833,856.52 as of September 30, 2023, compared to ¥26,574,493,450.12 at the end of 2022[28] Investment and Financial Assets - The company's cash and cash equivalents were CNY 11,548,148,103.20, down from CNY 14,720,009,478.49 at the end of 2022, indicating a decrease of about 21.5%[18] - The company reported a total of CNY 18,878,321,724.09 in trading financial assets, down from CNY 20,457,986,211.97, a decrease of about 7.7%[18] - The company’s derivative financial assets increased to CNY 423,036,291.79 from CNY 215,826,239.04, marking an increase of approximately 96.2%[18] - The company reported a decrease in trading financial assets to ¥16,777,949,191.59 as of September 30, 2023, from ¥18,063,607,542.93 at the end of 2022[26] Other Comprehensive Income - Other comprehensive income after tax for Q3 2023 was ¥294,977,191.90, compared to ¥138,406,035.74 in Q3 2022, an increase of 113.0%[22] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥765,413,749.85, compared to ¥685,472,520.87 in Q3 2022, an increase of 11.7%[23] - The company reported a total comprehensive income of ¥772,962,682.40 for Q3 2023, slightly down from ¥809,723,952.24 in the same quarter last year[29] Legal and Regulatory Matters - The company established a special compensation fund account for the Ze Da Yi Sheng incident, with an initial contribution of CNY 113,332,000, aimed at compensating eligible investors[16] - The company has applied to the China Securities Regulatory Commission for the implementation of the administrative enforcement commitment system related to the Ze Da Yi Sheng case, which has been formally accepted[16] - The company has not faced any administrative penalties or regulatory measures related to the ongoing litigation as of the report date, although future developments remain uncertain[16]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-047 东兴证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2022 年 11 月发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会 〔2022〕31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》），该解释规定了"关于单项交易产生的资 产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日 开始执行。根据上述规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）需对会计政策进行变更。 东兴证券股份有限公司 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）具体情况 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体会计准 则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。本次会计政策变更 后，公司执行《准则解释第 16 号》的相关规定。其他未变更部分仍按照国家财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》 ...

东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十二次会议 于2023年10月25日通过电子邮件方式发出会议通知，2023年10月30日在北京市西 城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议 应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会 议的共9人）。会议由董事长李娟女士主持，部分监事和高级管理人员列席会议。 本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-045 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 1 董事会 2023 年 10 月 31 日 2 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司2023年第三 ...