江苏吉鑫风能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，维护公司总体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《江苏吉鑫风能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司，是指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协 议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，对子公司的重大 事项进行管理，同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第二章 股权管理 第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全的法 人 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会 决定。公司不得在董事会及股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当在董事会决议后及时通知会计师事 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为了进一步加强江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制建设，落实信息披露编制工作的基础，规范年度财务报告（以下 简称"年报"）的编制、审核、披露程序，充分发挥公司董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）对年度财务报告编制的监督作用，根据中国证券监督管 理委员会的有关规定以及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称 "《工作细则》"）等相关制度和规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制 定本制度。 第二条 审计委员会在年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和本制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等 监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后，公司财务总监（财务负责人）应当向审计 委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和管理，并及 时、真实、准确、完整、公平地披露所有对公司证券交易价格可能产生较大影 响的信息，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《江苏吉鑫风能科技股份有限公司信息披露管理制度》 的规定，制订本制度。 第二条 本制度是指公司及其控股子公司、参股公司在经营生产活动中出 现、发生或即将发生可能会明显影响社会公众投资者投资取向, 或对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响情形或事件时，本制度规定的负有报告 义务的有关人员(以下简称"信息报告义务人")，应及时将有关信息通过董事 会秘书或董事会办公室向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一） 公司董事、高级管理人员； （二） 公司各职能部门、分支机构及控股子公司负责人（包括但不限于法 定代表人、负责人、董事、监事、高级管理人 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息知情人和外部信息使用人管理，保护公司与投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《江苏吉鑫风能科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏吉鑫风能科技股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司 内部制度，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度要求及上海证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、国家审计署《关于内部审计工作 的规定》等有关法律法规规定，结合《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司及具有重大影响的参股公司。 第三条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高 运作效率，帮助公司实现其目标。 第四条 内部审计目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审 计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息，包括以合 理的成本促进有效的控制。 第五条 内部审计的范围包括对公司内部控制系统的适当性和有效性，以及 在完成指定的任务过程中的工作效果所进行的检查和评价。 第二章 内部审计机构及人员 第八条 根据审计工作的需要，经过董事长或其授权人批准，可聘请临时审 计员参与某项审计工作。 第三章 内部审计机构的职责与权限 第九条 内部审计机构职责主要包 ...

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 江苏吉鑫风能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子/分公司的负责人以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制 度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国会计法》、《企业会 ...

第三条 本制度所称"内部控制"，是指由公司董事会、管理层以及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 江苏吉鑫风能科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 章和规范性文件，以及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 （四）保证公司信息的真实、准确、完整和公平； 第四条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制管理 第五条 公司内部控制的目标是： （五）提高公司经营效率和效果。 第六条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 所属企业的各种业务和事项； （二）重要性原则：内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏吉鑫风能科技股份有限公司（下称"公司"）的重大经 营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规 及《江苏吉鑫风能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制 定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产业效益化。 第三条 公司董事会办公室为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营 事项的承揽、论证、实施和监控； 董事会办公室为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、 论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 第二章 决策范围 1 （一）签订重大购买、销售商品或提供、接受服务等重大日常经营合同事项； （二）购买或者出售资产； （三）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （四）提供财务资助； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者 ...

江苏吉鑫风能科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号—股份变动管理》等法律法规、规范性文件以及《江苏吉鑫风能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司相关制度的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份或者其他具有股权 性质的证券；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于短线交易、内幕交易、操纵市场等禁 ...