北京大成(西安)律师事务所 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年 首 次 授 予 部 分 限 制 性 股 票 解 除 限 售 条 件 成 就 及回购注销部分 2021年限制性股票相关事宜的 法律意见书 大成西意字[2023]第 235 号 www.dentons.cn 西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心 3 号楼 16-17 层 (710026) 16-17/F,Xi'an International Trade & Logistics Park Building 3 , Xi'an International Trade & Logistics Park Gangwu Road,710026 , Xi'an, China Tel: +86 29-88866955 Fax: +86 29-88866956 北京大成(西安) 律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年首次授予部分限制性股票解除限售条件成就 及回购注销部分 2021 年限制性股票相关事宜的 法 律 意 见 书 大成西意字[2023]第 253号 致:西安陕鼓动力股份有限公司 北京大成(西安 ...

2、借款金额：不超过 35,100 万元 3、借款利率：不超过 3.70% 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-057 西安陕鼓动力股份有限公司 关于陕西秦风气体股份有限公司申请银行借款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议，审议通过了《关于陕西秦风气体股份有限公司申请银行借款的 议案》，具体情况如下： 公司控股子公司陕西秦风气体股份有限公司拟向银行申请总额不超过35,100万元借 款，借款利率不超过 3.70%，用于日常经营周转。 1、借款人：陕西秦风气体股份有限公司 4、借款期限：不超过 1 年 5、还本付息方式：按季付息，到期还本 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com ...

西安陕鼓动力股份有限公司独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月修订） 第二章 独立董事年报工作管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善西安陕鼓动力股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、上海证券交易所 的有关规定以及《西安陕鼓动力股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 相关制度，特制定本工作制度。 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监 应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第六条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-060 西安陕鼓动力股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投 ...

西安陕鼓动力股份有限公司监事会 关于第八届监事会第十五次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控 股上市公司实施股权激励工作指引》等法律法规、规范性文件以及《西安陕鼓动力股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会对第八届监事会第十 五次会议审议的 1、《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票及调整回购价格的议案》2、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》进行了审核，发表意见如下： 1、根据《管理办法》及《公司章程》的有关规定，监事会对本次回购注销部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购原因、价格、数量及涉及的激励对象名 单进行了核实。监事会认为：公司本次回购注销行为符合《管理办法》等法律、法规和 规范性文件及《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的 相关规定，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的公告 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-055 以上第 1、2 项制度尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。上述新制定及 修订后的制度详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的相应制度全文。 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议，审议通过了《关于制定、修订公司部分治理制度及议事规则的 议案》，具体情况如下： 一、制定和修订原因 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，落实独立董事制度改革的相关要 求，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况及经营需要， 公司制定和修订了部 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-054 西安陕鼓动力股份有限公司 第八届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十七次 会议于 2023 年 12 月 28 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室以 现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于 2023 年 12 月 27 日 以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席 董事 9 人。会议由公司董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定。 经与会董事审议，形成如下决议： 一、审议通过并同意向股东大会提交《关于制定、修订公司部分治理制度 及议事规则的议案》 具体内容详见《西安陕鼓动力股份有限公司关于制定、修订公司部分治理制 度及议事规则的公告》（临 2023-055） 制定、修订后的制度全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 表决结 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法 成立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《西 安陕鼓动力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第三条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证 券投资部负责人。 第二章 董事 第四条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。 第五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其 职务。董事任期三年，任期届满可连选连任，但是独立董事连任时间不得超过六 年。 第六条 有《公司法》第一百四十六条、公司章程第九十七条规定之情形以 及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的 董事。 第七条 董事任期从就任之日起 ...

第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生。 西安陕鼓动力股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安陕鼓动力股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会依据有关法律、 法规和政策，以及本规则的规定独立履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。 第三条 审计委员会所作的决议，必须遵守法律、法规、公司章程及本议事规则的规定； 决议内容违反上述规定的，决议无效。 第二章 审计委员会的组成 第四条 审计委员会由三至五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应当过半数，至少有一名独立董事 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-061 西安陕鼓动力股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、 法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件，具体如下： （一）债权申报所需材料 公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到 公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代 表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书 - 1 - www.shaangu.com 一、通知债权人的原因 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议及第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司回购注销 部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。具体内容 详见公司 2023 年 12 月 3 ...