西安陕鼓动力股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化公司 董事会组成结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安 陕鼓动力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本 议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核并向董事会提出建议。 第二章 提名委员会的组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会工 作；主任委员由董事长提名、董事会选举产生。 第七条 提名委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 委员任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。委员任职期间如不再担任公司董 事职务，则自动丧失委员资格。提名 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安陕鼓动 力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本议事规则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生的全体董 事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章 程规定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产 ...

西安陕鼓动力股份有限公司独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"） 法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设置审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-056 西安陕鼓动力股份有限公司 关于申请银行借款的公告 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com 1、借款主体：西安陕鼓动力股份有限公司 2、借款额度：任意时点借款余额不超过 250,000 万元 3、借款利率：不超过 2.50% 4、借款期限：不超过 1 年 5、还本付息方式：按季付息，到期还本 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第八届 董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司申请银行借款的议案》，具体情况如下： 为满足业务发展需要，公司拟申请新增银行借款，任意时点借款余额不超过 250,000 万元，借款期限不超过 1 年，借款利率不超过 2.50%，用于日常经营周转。 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-058 西安陕鼓动力股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票回购数量：1,262,184 股。其中涉及首次授予限制性股票 1,112,184 股， 预留授予限制性股票 150,000 万股。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第八届 董事会第二十七次会议及第八届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于公司回购 注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。现就 相关事项公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况 1、2021 年 1 月 29 日，公司第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第十八次会 议分别审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及 其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安陕鼓动力股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会委员的任职条件为： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证券市场禁入 措施，期限尚未届满； （三） ...

公司简称：陕鼓动力 证券代码：601369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个解除限售期解除限售及回购注销部分限制性 股票相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 8 | | （二）首次授予部分第一个解除限售期解除限售情况 10 | | （三）回购注销部分限制性股票的说明 10 | | （四）结论性意见 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、陕鼓动力：指西安陕鼓动力股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予的 A 股普通股股票，激励对象只有在 公司业绩目标和个人绩效考核结 ...

西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"陕鼓动力"）2023 年 10 月 28 日披露《西安 陕鼓动力股份有限公司关于聘任希格玛会计师事务所为公司2023年度审计机构事宜获得 履行出资人职责的机构批复同意的公告》（临 2023-050）。根据相关要求，现对上述公告 内容补充如下： 2023 年 10 月 26 日，陕鼓动力收到陕鼓集团转发的《西安工业投资集团有限公司关 于同意陕鼓集团及所属两家上市公司 2023 年度选聘审计机构相关事宜的批复》（陕鼓字 [2023]288 号），西安工业投资集团有限公司已就该事宜报西安市人民政府国有资产监督 管理委员会备案。 除对上述内容补充外，原公告其他内容不变。 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 11 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-053 西安陕鼓动力股份有限公司 关于续聘会计师事务所的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本次股票上市流通总数为 483,725 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 17 日。 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-052 西安陕鼓动力股份有限公司 关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三期 解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 483,725 股。 一、2018 年限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行的程序 1、2018 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第七次会议及第七届监事会第四次 会议分别审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》及其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独 立意见，公司聘请的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 2、2019 年 2 月 2 日，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于西 安陕鼓动力股份有限公司实施限制性股票激励计 ...

大成西意字[2023]第21分号 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力 股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 北京大成(西安)律师事务所 www.dachenglaw.com 西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心3号楼16-17层(710026) 16-17/F,Xi'an International Trade & Logistics Park Building 3 , Xi'an International Trade & Logistics Park Avenue, 710026 , Xi'an, China Tel:+8629-88866955 Fax:+8629-88866956 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2018年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 大成西意字[2023]第2|号 致:西安陕鼓动力股份有限公司 北京大成(西安)律师事务所(以下简称"本所")接受委托,担 ...