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国机重装: 国机重型装备集团股份有限公司章程
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-07-24 16:21
第一章 总 则 第一条 为维护国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)、股东、 职工和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 等法律、行政法规和其他有关规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司。公司于 2007 年 9 月 25 日以发起方式设立,在四川省德阳市市场监督管理 局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代码为:91510600735892505H。 第三条 公司于 2010 年 1 月 14 日经中国证券监督管理委员会(以下简称中 国证监会)"证监许可﹝2010﹞64 号"文核准,首次向社会公众发行人民币普 通股 30,000 万股,于 2010 年 2 月 2 日在上海证券交易所上市。 根据上海证券交易所于 2015 年 5 月 15 日出具的《关于二重集团(德阳)重 型装备股份有限公司股票终止上市的决定》(﹝2015﹞191 号),公司股票在上 海证券交易所终止上市,并于 2015 年 7 月 20 日起在全国中小企业股份转让系统 进行挂牌 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司董事会议事规则
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)董 事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其职责,提高董事会 规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)和《国机重型装备集团 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,制订本规则。 第二条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事、董事会秘 书及本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会工作规则 第一节 董事会的一般规定 (二)三分之一以上董事联名提议时; (三)审计与风险管理委员会提议时; (四)董事长认为必要时; 第三条 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 公司董事会定期会议应当在每年的 4 月底、8 月底、10 月底前召开。 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前,董事会办公室应当形成会议 提案交董事长审定。 第七条 有下列情 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司董事、高管人员持有公司股份及其变动管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 董事、高管人员持有公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称"公 司")董事、高管人员持有、买卖公司股票行为,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》)《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《国机重型装备集团股份有限公司章 程》(以下简称《公司章程》)等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 适用范围: 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票前,应知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定,不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票的,应提前3个交易日, 1 将其买卖计划以书面方式(传真、信函、邮件)通知董事会秘书,董事会秘书 应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能违反法 律法规、上交所相关规定、公司章程和其所作承诺的,董事会秘书应当及时通 知相关董事和高级管理人员。 第六条 公司董事和高级 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司关联交易管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)关联交易 行为,确保公司关联交易的决策、披露等程序合法合规,切实保护公司及股东的 合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市 规则》)《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36号——关联方披露》等法律、法规和规范性文件以及《国机重型装备集团股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)《国机重型装备集团股份有限公司信 息披露管理制度》(以下简称《公司信息披露管理制度》),结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 适用范围: 第二章 关联交易管理 第一节 关联交易的管理原则 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性,保持 公司的独立性,不得利用关联交易调节财务指标,损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 1 (一)公 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会议事规则
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 审计与风险管理工作制度和程序,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司审计 委员会工作指引》《国机重型装备集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 等有关规定,公司董事会设立审计与风险管理委员会(以下简称"委员会"),并 制定本议事规则。 第二条 本规则适用于审计与风险管理委员会及委员,公司各相关部门及其 工作人员。 第三条 审计与风险管理委员会是公司董事会下设的专门工作机构,为董事 会有关决策提供咨询或建议,向董事会负责并报告工作。 第二章 委员会工作规则 第一节 委员会人员选拔、组成和任期 第四条 委员会由不在公司担任高级管理人员的董事组成,委员人数应不少 于 3 名,其中独立董事应当占多数,且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验,并至少符合下列条件之 一: (一)具有注册会计师资格; (二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司投资者关系管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作,切实保护投资者合法权益,根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司投资者关系管理指引》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规及相关规定,结合本公司实际,制定本制 度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、 信息披露和股东权利维护等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进 投资者对公司的了解和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,形成尊重投 资者、敬畏投资者和回报投资者的良好氛围的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则 第三条 投资者关系管理遵循的基本原则: (一)合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规,真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息基础上,积极进行投资者关系管理。 (二)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动,听取投资者意 见建议,及时回应投资者诉求。 (三)平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等对待所有投资者,尤 其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)内 幕信息管理,提高公司内幕信息知情人法治、自律意识,防范内幕信息知情人滥 用知情权进行内幕交易,促进公司及时、真实、准确、完整地披露信息,根据《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律法规,以及《公司章程》《公司信息披露管理制度》 《公司重大信息内部报告制度》的有关规定,结合公司实际,制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案,并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 内幕信息是指《证券法》所规定的,涉及公司的经营、财务 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司募集资金管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的使用与管理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称《上市规则》)《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》(以下简称《规范运作》)等相关法律、法规和规范性文件以及 《国机重型装备集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定,结合公 司实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向 投资者募集并用于特定用途的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理,公司 董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施,做到募集资金使用的公开、透 明和规范。 公司应根据《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件的规定,及时披露 募集资金使用情况,履行信息披露 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司信息披露管理制度
2025-07-24 10:16
第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)信息披露 行为,保证公司真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务,维护公司股东的 合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件 和《国机重型装备集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)相关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露,是指公司及相关信息披露义务人依据法律、 行政法规、部门规章等有关规定,对已经或可能对公司资产、负债、权益和经营 成果或公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息,在规定的时间内、在 规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布,并按规定程序送 达证券监管部门和上海证券交易所的行为。 第三条 本制度适用范围包括但不限于如下机构和人员: (一)公司董事会和董事; (五)相关信息披露义务人(除公司以外的承担信息披露义务的主体),包 括但不限于公司控股股东、持股5%以上的股东,收购人及其他权益变动主体,重 大资产重组、再融 ...
国机重装(601399) - 国机重型装备集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度
2025-07-24 10:16
国机重型装备集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国机重型装备集团股份有限公司(以下简称公司)信息披露 暂缓与豁免行为,确保公司依法合规履行信息披露义务,根据《上海证券交易所 股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》和《国机重型装备集团股份有限公司信息披露管理制度》《国机重型装 备集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定,制定本制度。 第二条 公司按照相关业务规则的规定,实施信息披露暂缓与豁免管理的,适 用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者,不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,履行内部审核程序后 实施。 第五条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因 披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项(以下统称国家秘密),依法 豁免披露。 公司应当切实履行保守国家秘密的义务,不得通过信息披露、投资者互动问 答、新闻发布、接受采 ...