国机重型装备集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 - 1 - 公司2023年度财务决算审计机构和内部控制审计机构、经理层成员薪酬、聘任经 理层等重大事项的决策，积极参加董事会会议，出席股东大会和董事会专门委员 会会议。客观公正地发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。 参加公司业绩说明会，通过网络文字互动的方式与中小投资者沟通交流，了解中 小投资者诉求，维护中小投资者权益。 本人彭辰，作为国机重型装备集团股份有限公司独立董事，在过去的一年严 格遵照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真行权、 依法履职，充分发挥独立董事独立性、专业性的作用，监督公司规范化运作、维 护全体股东尤其是中小股东合法权益，勤勉尽责开展工作。现将本人 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 彭 辰，男，1954 年 6 月出生，汉族，中共党员，研究生学历，经济学博 士学位，高级会计师。2022 年 5 月至今担任公司独立董事。曾任武汉钢铁集团 公司党委常委、总会计师、副总经理，中国华电集团外部董事，中铝集团外部董 事。 （二）不存在 ...

国机重型装备集团股份有限公司 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2024-015 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向国机财务有限责 任公司（以下简称"国机财务"）签署金融服务协议。 在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪回避了表决。 公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、关联交易概述 为建立长期稳定的合作关系，本着依法依规、友好合作的原则，公司结合实际 拟与国机财务签署《金融服务协议》，为公司提供金融服务，协议有效期三年。 因国机财务公司为本公司实际控制人中国机械工业集团有限公司的控股子公 司，公司与其签署《金融服务协议》并办理存款业务等金融服务将构成关联交易。 二、关联方介绍与关联关系 （一）国机财务基本情况。 国机重型装备集团股份有限公司 关于与国机财务有限责任公司签署 《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 统一社会信用代码：911101081 ...

国机重型装备集团股份有限公司 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向国机财务有限责 任公司（以下简称"国机财务"）、中国农业银行股份有限公司（以下简称"农业银 行"）、中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）、中国建设银行股份有限公 司（以下简称"建设银行"）、中国工商银行股份有限公司（以下简称"工商银行"） 申请总额不超过人民币 68.1 亿元的综合授信额度。 在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪、王先胜、刘 兴盛分项回避表决。 公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、关联交易概述 为满足公司及所属企业生产经营活动资金需求，提高资金使用效益，公司及所 属企业拟向国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申 请总额不超过人民币 68.1 亿元的综合授信额度。授信主要用于公司及所属企业在 上述金融机构办理贷款、票据开立、贴现、信用证开立、保函开立、金融衍生品等 业务。 1 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2024-014 国机重型装备集团股份有限公司 关于向国机财务有限责 ...

国机重型装备集团股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序。 证券代码：601399 证券简称：国机重装 公告编号：临 2024-013 国机重型装备集团股份有限公司 关于 2023 年日常关联交易执行情况 及 2024 年日常关联交易预计情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 该关联交易事项需提交国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年年度股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易有助于公司日常经营业务的 开展和执行，符合公司正常生产经营的客观需要，不会对公司的财务状况、经营成 果产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。公司主要业务、收入、利润来源对 关联交易无重大依赖。 一、日常关联交易基本情况 1.独立董事专门会议审议情况。 公司于 2024 年 4 月 22 日召开的独立董事专门会议 2024 年第一次会议，以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于公司 2023 年日常关联交易执 行情况及 2024 年关联交易预计情况报告 ...

国机重装关于会计师事务所 2023 年度 履职情况评估报告 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称公司）聘请信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）作为公司 2023 年度财务决算及内部控 制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》规定，公司对信永中和 2023 年审计过程中的履职情况进 行了评估，具体情况如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况。 1.基本信息。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 3 月 2 日，最早可 追溯到 1987 年成立的中信会计师事务所，至今已有延续 30 多年的历史，是国内 成立最早存续时间最长的会计师事务所之一。2012 年度信永中和由有限责任公 司成功转制为特殊普通合伙制事务所，具有 A 股证券期货相关业务审计资质、以 及 H 股审计资格，是第一批取得证监会专项复核资格的会计师事务所之一。注册 地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层。首席合伙人谭小青。 2.人员信息。 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东） ...

国机重型装备集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人马义，作为国机重型装备集团股份有限公司独立董事，在过去的一年严 格遵照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真行权、 依法履职，充分发挥独立董事独立性、专业性的作用，监督公司规范化运作、维 护全体股东尤其是中小股东合法权益，勤勉尽责开展工作。现将本人 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 马 义，男，1961 年 7 月出生，汉族，中共党员，研究生学历，理学硕士 学位，工学硕士学位，国家一级注册建造师。2022 年 5 月至今担任公司独立董 事。曾任东方电气集团工程公司副总经理、总经理、党委书记，东方锅炉有限公 司董事、党委书记，东方汽轮机有限公司董事长、党委书记。 （二）不存在影响独立性的情况说明。 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其所属企业担任除独立董事 以外的其他职务，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司股份。本人没有 为公司及其所属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股 东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系；本人没 ...

2024 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：601399 证券简称：国机重装 国机重型装备集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|-------------------|----------------------------------------| | 项目 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变 \n动幅 ...

国机重型装备集团股份有限公司 关于柬埔寨上达岱水电站 BOT 项目 建设资金融资方案调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、基本情况说明 国机重型装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）所属企业北京三联国际 投资有限责任公司（以下简称北京三联）投资的上达岱项目已于 2022 年 12 月 1 日 开工。项目总投资 42,932 万美元，资金来源由两部分构成：一是股东北京三联自 有资金 13,229.6 万美元，其中境内资金 5,672.4 万美元，境外资金 7,557.2 万美 元；二是向外部银行融资 29,702.4 万美元。 针对向外部银行融资，公司通过多轮沟通洽谈，最终选定某银行牵头组成的银 团，融资额 29,702.4 万美元，并于 2022 年 8 月签订《银团融资贷款协议》。协议 约定：融资前端费按照项目总承贷额的 1%一次性收取；贷款利率按"浮动利率+固 定利率"执行，其中，浮动利率按有担保隔夜融资利率（以下简称 SOFR 利率）执 行，建设期（2023～2026 年共 4 年）固定年利率 ...

Financial Performance - The net profit for the parent company in 2023 was CNY 161,918,543.08, with a beginning retained earnings of -CNY 10,465,389,438.57, resulting in an end-of-year distributable profit of -CNY 10,303,470,895.49[5]. - The company will not distribute profits or implement capital reserve transfers due to the negative distributable profit for the year[5]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥11,258,048,655.79, representing a 16.60% increase compared to ¥9,655,188,240.87 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥430,650,666.05, a 6.82% increase from ¥403,139,743.63 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥305,490,611.02, showing a significant increase of 53.71% from ¥198,750,008.70 in 2022[17]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.0597, up 6.99% from ¥0.0558 in 2022[18]. - The weighted average return on net assets for 2023 was 3.15%, an increase of 0.08 percentage points compared to 3.07% in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 were ¥30,072,528,899.86, a 5.82% increase from ¥28,417,450,422.93 at the end of 2022[17]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥719,741,210.88, a decrease of 51.69% compared to ¥1,489,688,587.74 in 2022[17]. - The company reported non-recurring gains of ¥125,160,055.03 in 2023, compared to ¥204,389,734.93 in 2022[20]. Revenue and Contracts - The company achieved an annual revenue of 11.258 billion yuan, a year-on-year increase of 16.60%[22]. - Total profit reached 516 million yuan, reflecting a year-on-year growth of 13.24%[22]. - The company signed contracts worth 18.317 billion yuan, marking a 31.56% increase year-on-year, with a significant rise in high-value projects[22]. - Revenue from the R&D and manufacturing segment was 6.838 billion yuan, growing by 7.56%, with contract signing amounting to 9.081 billion yuan, up 15.05%[23]. - The engineering and service segment saw a revenue increase of 46.58% to 3.619 billion yuan, with contract signing up 52.99% year-on-year[25]. Innovation and R&D - The company authorized 79 invention patents and applied for 10 PCT international patents in 2023, enhancing its innovation capabilities[29]. - The company applied for 197 patents in 2023, with 79 granted, and achieved significant breakthroughs in key technologies, including the development of a 500MW hydraulic turbine runner, which filled domestic gaps[37]. - Research and development expenses rose to approximately ¥456 million, a year-on-year increase of 10.53% from ¥413 million, indicating a focus on enhancing R&D investment[43][44]. Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding its market presence in Cambodia and South Africa, with significant project signings in clean energy and metallurgy sectors[25]. - The company aims to enhance its core competitiveness and support national strategic needs by focusing on innovation-driven development and expanding its market presence in the "Belt and Road" regions[34]. - The company plans to implement an "Overseas Market Expansion Year" initiative to boost overseas business growth, particularly in metallurgy and new energy sectors[65]. Governance and Management - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, approving 177 proposals, including the 2022 annual report[70]. - The board of directors conducted 8 meetings and 12 specialized committee meetings, passing 51 significant proposals related to the company's operations[70]. - The company has established a governance structure that ensures clear responsibilities and mutual checks among its governing bodies, enhancing decision-making transparency[70]. - The company emphasizes investor relations management, utilizing various communication channels to ensure shareholders are well-informed[72]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately 80.25 million yuan in environmental protection during the reporting period[96]. - The company achieved a reduction of 6,000 tons in carbon dioxide equivalent emissions through the implementation of low-nitrogen regenerative modifications in industrial furnaces[105]. - The company has been recognized as excellent by the Sichuan Provincial Party Committee and the Provincial Government for its efforts in consolidating and expanding poverty alleviation achievements[108]. Financial Stability and Liabilities - The total liabilities increased to ¥15,543,206,486.08 in 2023 from ¥14,386,904,707.11 in 2022, representing a growth of approximately 8.06%[162]. - The company reported a net loss of ¥8,657,131,807.25 in 2023, an improvement from a net loss of ¥9,084,991,278.98 in 2022[162]. - The total equity attributable to shareholders rose to ¥13,905,186,003.42 in 2023, compared to ¥13,419,026,306.11 in 2022, reflecting an increase of approximately 3.61%[162]. Audit and Compliance - The audit confirmed that the financial statements were prepared in accordance with accounting standards and accurately represented the company's operating results for the year[147]. - Key audit matters included revenue recognition, which is critical for the company's performance metrics, requiring subjective judgment[150]. - The company has no actual controller situation, and there were no changes in control during the reporting period[143]. Employee and Training Initiatives - The total number of employees in the parent company is 349, while the total number of employees in major subsidiaries is 7,397, resulting in a combined total of 7,746 employees[89]. - The training plan for 2023 includes 846 training projects with a total of 35,462 training sessions conducted[91]. - The company has established a performance-based salary system that includes basic salary, performance salary, and bonuses, with strict performance assessments[90].

公司第五届董事会审计与风险管理委员会由独立董事彭辰先生、徐钢先生和 董事李飞先生组成，其中主任委员由具备会计和财务管理相关专业经验的彭辰先 生担任。 国机重型装备集团股份有限公司 2023 年度 董事会审计与风险管理委员会履职报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规以及《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会议事规则》等规定， 公司董事会审计与风险管理委员会在 2023 年度勤勉尽责，积极开展工作，在审 核公司对外报告、监督公司外部审计、指导公司内部审计工作等方面发挥了重要 作用，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计与风险管理委员会基本情况 公司董事会审计与风险管理委员会委员均具有能够胜任审计与风险管理委 员会工作职责的专业知识和工作经验，审计与风险管理委员会工作独立于公司的 日常经营管理，代表董事会指导内部审计工作、监督和评估外部审计机构工作、 审查公司定期报告及审计报告、审查公司内部控制有效性，审查重大关联交易、 对外担保等，并提供专业意见建议。 二、审计与风险管理委员会会议 ...