关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）与各 关联人发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《宁波三星医疗电气股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 宁波三星医疗电气股份有限公司 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： 第二章 关联人与关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； （二）由上述第（一）项法人（或其他组织）直接或间接控制的除本公司、 控股子公司及控制其他主体以外的法人（或其他组织）； （三）关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以 外的法人（或其他组织）； （四）持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人； （五）中国证券监督管 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股 东会规则》等法律、法规及《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 1 第二章 股东会的召集 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定及其他法律法规，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"本委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会按照公司章程设立的董事会专门工作机构，在其 职权范围内协助董事会开展相关工作，主要负责对公司内部控制、财务信息和内 部审计等进行监督，并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事两名，本委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识 和商业经验。 第四条 本委员会委员由董事会选举产生。本委员会委员的罢免，由董事会 决定。 公司董事会须对本委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可 以更 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高资金使用效率，维护公司及股东的利益，根 据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 委托理财的原则 第五条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险的原则，根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流和货币资金持有 的实际情况进行，理财产品期限应与公司资金使用计划相匹配，以不影响公司正 常经营和业务发展为前提 第六条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策、法律、法规及上海证券 交易所相关业务规则允许的情况下，公司在投资风险能有效控制的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金收益为原则，利用公司闲置自有资金通过委托商业银 行、证券公司、基金公司、信托公司等金融机构进行短期、低风险、以 ...

第一条 为适应宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提升公司环境、社会及治理 （以下简称"ESG"）的管理水平，增强公司的核心竞争力，完善公司治理结构， 根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略与ESG委 员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门 机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展规划和ESG工 作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会由三人及以上委员组成，其中至少包括一名独立 董事。 第四条 公司董事长为战略与ESG委员会当然委员，其他委员由董事长、二 分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。 宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 第一章 总 则 第五条 战略与ESG委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会 工作。 第六条 战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 第七条 战略与 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）期货和 衍生品交易业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件和《宁波三 星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际经营情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波三星医疗电气股份有限公司及其子公司（包含全 资子公司、控股子公司）的期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资 产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的 组合。其中公司主要从事商品期货和衍生品套期保值业务、外汇衍生品套期保值 业务。 第四条 公司从事期货和衍生品套期保值业务，应当遵守以下原则： （一） ...

第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财 务数据、统计数据及需报批的重大事项。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督 管理委员会、上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上正式公开。 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记 管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 宁波三星医疗电气股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第四条 公司董事会是公司对 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波三星 医疗电气股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会秘书向 董事会报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为：公司董事、高级管理人员；各部门 负责人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的负责人；公司控股股东、实 际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东；《上市公司信息披露管理办法》及 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所规定的其 他信 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善公司的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号-规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》、《宁波三 星医疗电气股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")及《宁波三星医疗电气 股份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本议 事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事（以下简称"独立董事"） 参加的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，独立董事专门会 议定期会议每年召开一次，半数以上独立董事可以提议召开独立董事专门会议临 时会议。 第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举 1 名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，2 名及以上独立董事可以自行召集并推 举 1 名代表主持。 第五条 召开通知应由召集人通过公司董事会秘书于会议召开前 2 天以书面 形式或其他有效方式通知全体独立董事及其他需要参会的人员；经过半数独立董 事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 召开通知 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为推进公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调 动公司董事及高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，促进企 业效益的增长，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员指下列人员： （一）公司董事（独立董事除外）； （二）公司高级管理人员（总裁、执行总裁、副总裁、财务负责人、董事会 秘书）； （三）公司董事会薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条 在公司担任高级管理人员的董事可以在公司领取薪酬，不发放董事 津贴；未在公司担任高级管理人员的董事可以根据公司发展需要领取董事津贴。 公司高级管理人员薪酬的分配与考核以公司的经济效益为出发点、根据公司 年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标，进行综合考核、根据考核结 果确定高级管理人员的年度薪酬分配。 第四条 公司高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （三）实行个人薪酬与公司长远利益相结合的原则，防止短期行为，促进公 司的长期稳定发展； （四）薪酬标准以经营状况、业绩目标、工作能力等指标为依据， ...