宁波三星医疗电气股份有限公司 董事及高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波三星医疗电气股份有限公司 （以下简称"公司"或"本 公司"）对董事及高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理工作，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制 定本制度。 让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限 制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上海证券交易 所（以下简称"上交所"）和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 简称"中国结算上海分公司"）申请，将相关人员所持股份登记为有限售条件的 股份。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相 关询问和报告义务。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， ...

关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）与各 关联人发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《宁波三星医疗电气股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 宁波三星医疗电气股份有限公司 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： 第二章 关联人与关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； （二）由上述第（一）项法人（或其他组织）直接或间接控制的除本公司、 控股子公司及控制其他主体以外的法人（或其他组织）； （三）关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以 外的法人（或其他组织）； （四）持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人； （五）中国证券监督管 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股 东会规则》等法律、法规及《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 1 第二章 股东会的召集 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称公司）董事会决 策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定及其他法律法规，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"本委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会按照公司章程设立的董事会专门工作机构，在其 职权范围内协助董事会开展相关工作，主要负责对公司内部控制、财务信息和内 部审计等进行监督，并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事两名，本委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识 和商业经验。 第四条 本委员会委员由董事会选举产生。本委员会委员的罢免，由董事会 决定。 公司董事会须对本委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可 以更 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高资金使用效率，维护公司及股东的利益，根 据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 委托理财的原则 第五条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险的原则，根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流和货币资金持有 的实际情况进行，理财产品期限应与公司资金使用计划相匹配，以不影响公司正 常经营和业务发展为前提 第六条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策、法律、法规及上海证券 交易所相关业务规则允许的情况下，公司在投资风险能有效控制的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金收益为原则，利用公司闲置自有资金通过委托商业银 行、证券公司、基金公司、信托公司等金融机构进行短期、低风险、以 ...

第一条 为适应宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提升公司环境、社会及治理 （以下简称"ESG"）的管理水平，增强公司的核心竞争力，完善公司治理结构， 根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略与ESG委 员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门 机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展规划和ESG工 作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会由三人及以上委员组成，其中至少包括一名独立 董事。 第四条 公司董事长为战略与ESG委员会当然委员，其他委员由董事长、二 分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。 宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 第一章 总 则 第五条 战略与ESG委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会 工作。 第六条 战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。 第七条 战略与 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"）期货和 衍生品交易业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件和《宁波三 星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际经营情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波三星医疗电气股份有限公司及其子公司（包含全 资子公司、控股子公司）的期货和衍生品交易业务。 第三条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资 产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的 组合。其中公司主要从事商品期货和衍生品套期保值业务、外汇衍生品套期保值 业务。 第四条 公司从事期货和衍生品套期保值业务，应当遵守以下原则： （一） ...

第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财 务数据、统计数据及需报批的重大事项。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督 管理委员会、上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上正式公开。 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记 管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 宁波三星医疗电气股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第四条 公司董事会是公司对 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波三星 医疗电气股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会秘书向 董事会报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为：公司董事、高级管理人员；各部门 负责人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的负责人；公司控股股东、实 际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东；《上市公司信息披露管理办法》及 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所规定的其 他信 ...

宁波三星医疗电气股份有限公司 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 选聘会计师事务所管理制度 第一章 总则 第一条 为切实维护股东权益，进一步加强宁波三星医疗电气股份有限公司（以 下简称"公司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范选聘会计师事务所行为， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规、规范性文件以及《宁波三星医疗电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计 师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执 行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会全体成员过半数同意 后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的 执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全 ...