宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合《宁波金田铜业（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 审计委员会对公司内部控制事项进行监督。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： 第五条 公司建立和实施有效的内控制度时，应考虑以 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 （二）互联网投票平台（网址:vote.sseinfo.com）。 第四条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履 行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第五条 公司为股东提供网络投票需要使用上交所公告编制软件编制股东会 相关公告，并按规定披露。 第六条 公司召开股东会向股东提供网络投票方式的，股东会股权登记日收 市后登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以按照本细则的规定，通 过上交所网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决 方式中的一种。 第七条 公司可以与上海证券交易所指定的上证所信息网络有限公司（以下 简称"信息公司"）签订服务协议，委托信息公司提供公司股东会网络投票相关 服务。 第二章 网络投票的通知与准备 第一条 为了规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第 2 号—— ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用募集资金投资项目获得不正当利益。 第二章 募集资金的存储 1 / 10 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 1 / 19 | | | 第一章 总 则 第一条 为进一步规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披 露质量，确保公司信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准 确、完整，切实维护公司、股东及相关利益者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、当出现、 发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息 （以下简称"重大信息"或"重大事项"）时，根据法律、行政法规、部门规 章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送上海证券交 易 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立和完善宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《宁 波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波金田 铜业（集团）股份有限公司董事会议事规则》，公司设立董事会薪酬与考核委员 会，并制订本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、 副总经理（副总裁）、财务负责人和董事会秘书及公司章程认定的其他高级管理 人员。 第四条 公司应当为薪酬与考核委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或机构承担薪酬与考核委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日 常工作。薪酬与考核委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由三名董事 组成，其中至少包括 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选聘，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《宁波金田铜业（集团）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波金田铜业（集团）股份有限 公司董事会议事规则》，公司特设立董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向 董事会报告工作。 第三条 公司应当为提名委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担提名委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。提名 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由三名董事组成， 其中至少包括两名独立董事。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事成员担任, 董事会任命，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会成员任期与其他董事任期一致，每届任期不得超过三年， 任期届满，可以连任，但独立董事成员连 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资 金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 制定本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 本制度所称"长期投资"是指新设公司，收购、兼并公司，对子 公司增资、减资，处置子公司股权，子公司合并、分立、解散等涉及公司股权的 投资行为。 第五条 本制度所称的"短期投资"是指投资于具有流动性且预期持有时 间不准备超过一年的股票、债券、基金、分红型保险、委托理财等投资行为。 第六条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法律、法规及产业政策， ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了防范控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"控股股东及其 他关联方"）占用宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）资金，建 立防范的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，维护公司的独立 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规 范性文件以及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称控股股东及其他关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联 自然人。 （一）关联法人（或者其他组织）包括： 1、直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由上述第 1 项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司 及控制的其他主体以外的法人（或 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 原材料期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司的原材料期货及衍生品套期保值业务，加强原材料套期保值业务的 管理，防范交易风险，确保公司资产安全和套期保值有序进行，根据《上海证券 交易所股票上市规则》及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》等相关规 范性文件规定，并结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 公司开展的原材料期货及衍生品交易以生产经营为基础，以套期保 值为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。本制度适用于公司及合 并报表范围内子公司的原材料期货及衍生品套期保值操作及其管理。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。本制度所称原材料期货和衍 生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以 是上述标的的组合。 第三条 公司应当以公司或子公司的名义设立期货和衍生品交易账户，不得 使用他人账户进行期货和衍生品 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，保证公司与关联人之间的关联交易公平、公开、公允，确 保公司关联交易不存在损害公司、全体股东尤其是中小股东和债权人的利益的情 形，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和中国证监会的有关规定以及《宁波金田铜业（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制订本管理 办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 董事会下属审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 (一) 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； (二) 由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公 司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 第二章 关联人和关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： (三) 由公司的关联自然人 ...