| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计已有 1,377,000.00 元"旗滨转 债"转为本公司 A 股股票，累计转股股数为 108,593 股，累计转股股数占"旗滨 转债"转股前公司已发行股份总额 2,686,216,940 股的 0.004043%。 未转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"旗滨转债"金额为 人民币 1,498,623,000.00 元，占"旗滨转债"发行总额的比例为 99.908200%。 一、旗滨转债的发行上市概况 （一）可转换债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409号）核 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于实际控制人增加一致行动人及一致行动人之间内部 转让股份计划的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●株洲旗滨集团股份有限公司（以下称"旗滨集团"或"公司"）的控股股 东福建旗滨集团有限公司（以下简称"福建旗滨"）因业务发展需要，拟对其实 际控制人俞其兵先生控制的相关公司（旗滨集团及旗滨集团子公司除外）部分符 合条件的员工实施相关期权计划，涉及公司实际控制人俞其兵先生的一致行动人 俞勇先生持有旗滨集团的部分股票。为此，俞勇先生后续拟通过大宗交易方式向 宁海旗精新能源科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"宁海旗精"）内部转让 其所持的公司部分股票，合计不超过12,930,000股，占公司目前总股本的0.48%。 ●公司实际控制人俞其兵先生将增加宁海旗精为一致行动人。 ●本次涉及的公司股票转让事宜， ...

| 股票简称：旗滨集团 | 股票代码：601636 | | --- | --- | | 债券简称：旗滨转债 | 债券代码：113047 | 甬兴证券有限公司 关于 株洲旗滨集团股份有限公司 董事长、三分之一以上董事、总裁发生变动的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 甬兴证券有限公司 二〇二四年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称"《执业行为准则》"）、《株洲旗 滨集团股份有限公司与甬兴证券有限公司之公开发行可转换公司债券受托管理 协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定及其它相关信息披露文件，以 及株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"、"发行人"或"公司"） 提供的相关资料等，由本次债券受托管理人甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴 证券"）编制。甬兴证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进 行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保 证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 （二〇二四年一月十二日召开） 二〇二四年一月 * 为便于材料使用，议程议案等落款日期均使用会议召开当日日期 1 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 1 月 12 日 14 点 00 分 株洲旗滨集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 会议方式：现场投票和网络投票相结合的方式 主持人：董事长张柏忠先生 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 12 日至 2024 年 1 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：公司会议室（具体地址：深圳市南山区桃源街道龙珠四路 2 号方大城 T1 栋 31 楼） 一、宣读参加股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）人数、持有和代 表的股份数； ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-147 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：公司办公总部会议室（深圳市南山区桃源街道龙珠四路 2 号方大 城 T1 栋 31 楼） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 12 日 股东大会召开日期：2024年1月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会财务及预算委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范财务活动，公司董事会下设财务及预算委员会作为专门机构，主要负责对 公司财务规划、融资规划、财务及预算制度、资金监控、税务筹划等进行研究并提 出建议，对董事会负责。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件及《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第三条 财务及预算委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》、本细则的规定。财务及预算委员会决议内容违反有关法律、法规 或《公司章程》、本细则的规定的，该项决议无效。财务及预算委员会决策程序违 反有关法律、法规或《公司章程》、本细则的规定的，自该决议作出之日起 60 日 内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 财务及预算委员会由三名董事组成，委员由公司董事会选举产生。在 董事会治 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号-规范运作》、《株洲旗滨集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及董事 第二条 公司设董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，在公司章程和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动 的决策，对股东大会和全体股东负责。 董事应当具备履行职责所必需的知识、技能、经验和素质，保证公司董事会能有 效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。 控股股东高级管理人员兼任公司董事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司 的工作。 董事会换届或增补董事时，非独 ...

法律意见书——株洲旗滨集团股份有限公司2023年第五次临时股东大会 www.dentons.cn 广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 14 层、15 层（510623） 14/F, 15/F CTF Finance Centre, No.6 Zhujiang East Road, Zhujiang New Town, Guangzhou, P.R. China, 510623 Tel: +86 20-8527 7000 Fax: +86 20-8527 7002 法律意见书——株洲旗滨集团股份有限公司2023年第五次临时股东大会 北京大成律师事务所 北京大成（广州）律师事务所 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 的 法 律 意 见 书 北 京 大 成 （ 广 州 ） 律 师 事 务 所 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 致：株洲旗滨集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")的治理结 构,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第六号-定期报告》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他职 务,并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则和《公司章程》及本制度的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法利益。 独立董事除应当遵守相关法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业务规则和公 司章程及相关制度规定的关于董事的一般规 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、修订背景及内容 根据公司改革和发展需要，公司调整了董事会专门委员会设置，并制定了调 整后的各专门委会实施细则，本次同步修订《董事会议事规则》《独立董事工作 制度》《独立董事专门会议制度》的相应条款内容。相关制度具体内容及修订之 处详见附件。 二、履行的决策程序 | 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-146 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》等相关治理制度的公告 1、《董事会议事规则》 特此公告。 株洲旗滨集团股份有限公司 二〇二三年十二月二十八日 1 2、《独立董事工作制度》 3、《独立董事专门会议制度》 1、2023年12月27日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议并通过了 《关于修订<董事会议事规则>等相关治理制度的议案》。 2、上述《董事会议事规则》《独立董事工作制度》将提交公司2024年第一次 临时股东大会审议，《独立董事 ...