山西潞安环保能源开发股份有限公司 二○二三年度股东大会会议资料 二〇二四年五月二十九日 | 目 录 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 会议须知 - | | 1 | - | | 会议议程 - | | 3 | - | | 二○二三年度董事会工作报告 | | - 1 | - | | 二○二三年度监事会工作报告 | - | 24 | - | | 二○二三年度武惠忠独立董事工作报告 | - | 28 | - | | 二○二三年度李清廉独立董事工作报告 | - | 34 | - | | 二○二三年度赵利新独立董事工作报告 | - | 39 | - | | 二○二三年度刘渊独立董事工作报告 | - | 44 | - | | 二○二三年度张志敏独立董事工作报告 | - | 48 | - | | 关于审议公司《二○二三年度报告及摘要》的议案 | - | 52 | - | | 关于审议公司《二○二三年度财务决算报告》的议案 ... | - | 53 | - | | 关于公司二○二三年度利润分配的议案 | - | 61 | - | | 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况和预计 | ...

公司代码：601699 公司简称：潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会 2023 年 4 月 19 日 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整独立董事津贴 的议案》，三名独立董事回避表决。上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体 情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的相关规定，为促进公司 健康规范、可持续发展，更好地发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，提升公司的治理水平，维护公司及股东的利益，结合公司发展情况，并参考 行业薪酬水平、地区经济发展状况，经公司董事会薪酬人事考评委员会审核同意， 公司拟将独立董事津贴标准由每人 6 万元/年（含税）调整至每人 8 万元/年（含 税），自公司第八届董事会独立董事就任后开始执行。 本次调整独立董事津贴符合公司的实际经营情况、市场水平和相关法律法规 的规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符合公司长远发展需要，不 存在损害公司和中小股东利益的行为。 特此公告。 证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-016 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-014 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况和预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易部分内容尚需提交股东大会审议 ●本次关联交易是与公司日常经营相关的关联交易，属于正常经营行为，以 市场价格、国家收费标准或行业惯例为基础协商定价，公平合理，不会对公司本 期及未来的财务状况、经营成果产生大的影响，也不会影响上市公司的独立性。 一.日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 山西潞安环保能源开发股份有限公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第七届董 事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于确认公司 2023 年度日常关联交易 执行情况和预计 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案为关联交易议案，公司 关联董事回避表决，出席会议的 3 名非关联董事对上述关联交易议案进行表决， 经审议，以同意 3 票、反对 0 票、 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-010 山西潞安环保能源开发股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况： 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七 届董事会第二十一次会议于 2024 年 4 月 17 日上午 9:00 在公司会议 室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 7 日以通讯方式向全 体董事发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出席 7 名。 会议由公司董事长王志清先生主持，公司 5 名监事列席了会议。 本次会议的召集和召开符合相关法律法规、《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、 董事会会议审议情况： （一）《二○二三年度董事会工作报告》 此案需提请股东大会审议。 经审议，以同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票通过了该议案。 （二）《二○二三年度武惠忠独立董事工作报告》 报告具体内容见上交所网站 www.sse.com.cn。 此案需提请股东大会审议。 经审议，以同意 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-015 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会、 第七届监事会任期届满，为保证公司各项工作的顺利进行，须重新进行选举。 一、 董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 17 日召开了第七届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举的议案》，经全体董事审议，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过。 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规 定，公司控股股东山西潞安矿业（集团）有限责任公司提名王志清先生、韩玉明 先生、毛永红先生、徐海东先生、史红邈先生和刘进平先生为公司第八届董事会 非独立董事候选人；经公司董事会薪酬人事考评委员会审核推荐，董事会拟提名 刘渊先生、张志敏女士和杨瑞平女士为公司第八届董事会独立董事候选人。以上 议案需提交公司 2023 年年度股 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告和财务 审计风控委员会对会计师事务所履行监督职 责情况报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司(以下简称"公司") 聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"立信") 作为公司 2023年度财务审计机构,聘请信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)(以下简称"信永中和")作为公司 2023年度 内部控制审计机构。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法 律法规和监管政策的要求,公司对会计师事务所 2023年度审计 履职评估及财务审计风控委员会履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)财务审计机构基本情况 立信会计师事务所(特殊普通合伙)由我国会计泰斗潘序 伦博士于 1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国 首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上 海市黄浦区南京东路 61 号四楼,首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事证券服务业 务,新证 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was approximately ¥8.66 billion, representing a decrease of 27.19% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders was approximately ¥1.29 billion, down 61.90% year-over-year[4]. - Basic earnings per share were ¥0.43, reflecting a decrease of 61.90% year-over-year[4]. - Total revenue for Q1 2024 was approximately ¥8.66 billion, a decrease of 27.5% compared to ¥11.89 billion in Q1 2023[18]. - Net profit for Q1 2024 was approximately ¥1.53 billion, a decline of 60.2% from ¥3.84 billion in Q1 2023[19]. - Operating profit for Q1 2024 was approximately ¥2.01 billion, down 58.6% from ¥4.85 billion in Q1 2023[19]. - The total comprehensive income for the first quarter of 2024 was CNY 1,532,491,473.37, a decrease from CNY 3,849,345,936.92 in the same period of 2023, representing a decline of approximately 60%[20]. - Basic and diluted earnings per share for the first quarter of 2024 were CNY 0.43, down from CNY 1.13 in the first quarter of 2023, indicating a decrease of about 62%[20]. - Net profit for Q1 2024 was ¥763,693,756.69, a decline of 62.5% compared to ¥2,036,378,524.99 in Q1 2023[29]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥1.56 billion, a significant decline of 4,030.57% compared to the previous year[4]. - Net cash flow from operating activities for the first quarter of 2024 was negative CNY 1,564,883,331.76, compared to a positive CNY 39,813,094.42 in the same period of 2023[22]. - Cash and cash equivalents decreased significantly, with short-term borrowings remaining constant at ¥1.05 billion[18]. - Cash and cash equivalents at the end of the first quarter of 2024 totaled CNY 22,433,072,815.13, down from CNY 27,337,955,979.27 at the end of the first quarter of 2023, reflecting a decrease of approximately 18%[23]. - The cash inflow from operating activities totaled CNY 8,289,231,663.93 in the first quarter of 2024, down from CNY 12,634,106,492.07 in the same period of 2023, a decrease of about 34%[22]. - The cash outflow for operating activities was CNY 9,854,114,995.69 in the first quarter of 2024, compared to CNY 12,594,293,397.65 in the same period of 2023, reflecting a decrease of approximately 22%[22]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were 20,923,525,344.73, down from 24,724,202,532.98 at the end of Q1 2023[31]. - The cash and cash equivalents decreased by 1,526,025,147.83 during the quarter, compared to a decrease of 1,579,953,937.04 in the same period last year[31]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥83.89 billion, a decrease of 3.31% from the end of the previous year[4]. - Total assets as of Q1 2024 were approximately ¥83.89 billion, down from ¥86.76 billion in the previous year[18]. - Total liabilities for Q1 2024 were approximately ¥32.40 billion, a decrease from ¥37.34 billion in Q1 2023[18]. - The total assets decreased to ¥64,000,324,607.07 in Q1 2024 from ¥66,244,354,488.88 in Q1 2023, reflecting a reduction of 3.4%[26]. - Total liabilities decreased to ¥29,896,766,247.53 in Q1 2024 from ¥33,124,717,150.33 in Q1 2023, a decline of 9.0%[26]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 57,851, with the largest shareholder holding 49.72% of the shares[9]. - The company held 1.49 billion shares of common stock, representing 49.70% of total shares held by major shareholders[11]. - The company has 1.18 million shares in the margin trading and securities lending business, accounting for 0.04% of total shares[11]. Production and Sales - The company reported a raw coal production of 13.24 million tons and a sales volume of 11.81 million tons for the reporting period, with a comprehensive selling price of 689.42 RMB per ton[13]. - The total sales revenue from commodity coal reached 814.209 million RMB, with a sales cost of 446.173 million RMB, resulting in a gross profit of 368.036 million RMB[13]. Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were approximately ¥194.77 million, a decrease of 17% compared to ¥234.70 million in Q1 2023[19]. - Research and development expenses increased to ¥171,630,182.65 in Q1 2024 from ¥156,527,648.83 in Q1 2023, an increase of 9.0%[27]. Future Outlook - The company plans to continue focusing on market expansion and technological innovation in the upcoming quarters[12].

I | 西潞安环保能源开发股份有限公司 二〇二三年度李清廉独立董事工作报告 本人大学本科,高级经济师和工程师。曾任长治市化工 公司经理、长治市经济委员会主任、长治市政府副市长;现 任长治市工业经济联合会会长,2023年报告期内任职公司独 立董事。 (三)独立性情况说明 作为公司的独立董事,经自查任职期间,本人未在公司 担任除独立董事外的其他职务,直系亲属、主要社会关系均 不在公司或其附属企业任职,没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》所要求的 独立性和担任公司独立董事的任职资格,能够确保客观、独 立的专业判断,不存在影响独立性的情况。 二、参加会议情况 2023年度任职期间,本人出席股东大会 2次,参加董事 会 4次,其中现场方式1次,通讯方式3次,无董事会和股 东大会缺席情况,对董事会审议的所有议案均投赞成票,没 有反对和弃权情况。 (二) 参加董事会专门委员会的工作情况 2023年11月 30日独立董事换选前,本人担任薪酬人事 考评委员会召集人、财务审计风控委员 ...

证券代码：601699 证券简称：潞安环能 公告编号：2024-025 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 10 点 00 分 召开地点：长治滨湖文旅服务中心会议室（山西省长治市潞州区滨湖大道 5 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日 至 2024 年 5 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资 ...