喜临门家具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的登记管理。本制度未规定的，适用 公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券 法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 第一章 总则 第一条 为进一步完善喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事 务管理 ...

喜临门家具股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《喜临门家具股份有限公司章程》等的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司投资的委托理财产品，不得直接 或间接用于投资股票及其衍生产品。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运营 和项目建设资金。 第二章 审批权限及执行程序 第七条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批： （一） ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所指是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或者由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子/分公 司的负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应， 责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责 任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 喜临门家具股份有限公司 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《企业 会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法 ...

第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 喜临门家具股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资、 期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规、业务规则以及《喜临 门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第三条 公司应当合 ...

喜临门家具股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）的经营行为，规避 经营风险，保障公司和股东的利益，明确公司投资及重大财务决策的批准权限与批准程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范 性文件及《喜临门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称投资是指公司以取得收益为目的而发生的现金流出。包括但 不限于股权投资、证券投资、新建或技改项目投资及法律、法规允许的其他投资。 投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关联 交易决策制度》的相关规定。 （四）公司是否具备顺利实施有关投资项目的必要条件（包括是否具备实施项目 所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）； 第三条 投资的原则： 第二章 重大投资的决策 第四条 公司重大投资应由提出投资建议的业务部门协同董事会办公室和财务部 门进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资料及有关其他资料报董事会战略委 员会审议形成议案后，按《公司章程》和本制度的规定办理相应审批程序。 第五条 ...

喜临门家具股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司与投资者关系管理 工作指引》及《上海证券交易所公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 法律、法规的规定和《喜临门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则 ...

喜临门家具股份有限公司 突发事件应急预案管理制度 第一章 总则 第一条 为保障喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）生产经营安 全和应对突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维 护公司资产安全和企业稳定，维护正常的经营秩序，保障广大投资者利益，促进 和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 家突发事件总体应急预案》《证券、期货市场突发事件应急预案》以及《喜临门 家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结 合本公司的实际情况，特制定本制度。 (一) 治理类 (二) 经营类 1 1、 公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、 大股东之间存在纷争诉讼； 3、 公司与股东、员工之间存在重大纷争诉讼； 4、 公司董事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、 管理层对公司失去控制； 6、 公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。 1、 公司的经营和财务状况恶化； 2、 公司面临退市风险； 3、 公司无持续经营能力； 4、 涉及重大经济损失或民事赔偿风险。 (三) 环境类 1、 国际重大事件波及公司； 2、 ...

喜临门家具股份有限公司 控股股东重大信息书面问询制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范控股股东的行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和 公平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《喜临门 家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其关联方的行为和信息披露等相关 工作。本制度中对控股股东的所有规定，均同样适用于其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有的股份占公司股本总额超过50%的股东； （二）持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）认定的其他 情形。 第四条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第六条 控股股东不得利用关联交易、资产重组、对外投资、担 ...

第三条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员以及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的一系列控制活动： 喜临门家具股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计工作，充分发挥审计的监督管理作用，规范公 司审计行为，完善公司内部自律机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》 等法 律法规以及《喜临门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度，本制度适用于喜临门家具股份有限公司及 其所属企业。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第五条 公司董事会应对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应经董事会审议通过。 1 (一) 遵循国家法律法规和监管要 ...

喜临门家具股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《公司 信息披露管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规的规定以及《喜临门 家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 证券事务部为公司信息披露事务管理部门，负责制定和修改本制 度。 第二章 基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、《上市规则》及 上交所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完 整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称相关信息披露义务人，是指除公司以外的承担信息披露义务的主 体，包括但不限于公司及其董事、 ...