上海创力集团股份有限公司 鉴证报告 2024年度 A用具有执业许可的 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管 the program 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海创力集团股份有限公司2024年度募集资金存放与 使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12055号 上海创力集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海创力集团股份有限公司(以下简称 "创力集团")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 创力集团董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 上海创力集团股份有限公司 专项审计说明 2024 年度 关于上海创力集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"扬 关于上海创力集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA12054 号 上海创力集团股份有限公司全体股东: 我们审计了上海创力集团股份有限公司(以下简称"创力集 团")2024年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2025 年 4 月 24 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA12052 号的 无保留意见审计报告。 创力集团管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告（2022）26 号）和 ...

上海创力集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-7 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-149 | 工信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 二〇二四年度 您可使用手机"扫黑手机" 此码用手证明该申计报告是否内具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.com/con 上海创力集团股份有限公司 审计报告及财务报表 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA12052 号 上海创力集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海创力集团股份有限公司(以下简称创力集团)财 务报 ...

华安证券股份有限公司 关于上海创力集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华安证券股份有限公司（简称"华安证券"或"保荐机构"）作为上海创力集团 股份有限公司（简称"创力集团"、"公司"或"本公司"）持续督导工作的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对创力 集团 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 2015 年 3 月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2015]313 号）核准，并经上海证券交易所同意， 首次公开发行人民币普通股（A 股）7,960 万股，发行价格为每股 13.56 元，募集 资金总额为人民币 1,079,376,000.00 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币 72,213,188.47 元，募集资金净额为人民币 1,007,162 ...

上海创力集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 1963 年 4 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，现任北京大学法学 院教授、博士生导师，专业为民商法学。自 1986 年 8 月至今历任北京大学法律 系助教、讲师、法学院副教授、教授。现为中国民法学会副会长，北京市民法学 会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、华南国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员。于 2008 年 8 月参加上海证券交易所、上海国家会计学院举 办的第八期独立董事资格培训，并取得上市公司独立董事资格证书。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中关于独 立董事任职资格及独立性的要求，具有担任上市公司独立董事的专业能力，在履 职过程中，能够保证客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的 利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 作为上海创力集团股份有限公司（以下简称"创力集团"）独立董事，在 2024 年度工作中，我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 ...

上海创力集团股份有限公司 现金资产管理制度 上海创力集团股份有限公司 现金资产管理制度 （2025 年 4 月制订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）现金资产 管理行为，提高资金运作效率，防范现金资产管理决策和执行过程中的相关风险， 提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《上海创力集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"现金资产管理"是指公司在国家有关政策、法律、法 规及监管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序 的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以闲置自有资金委 托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融 机构，在确保安全性高、流动性好、低风险的基础上进行资金运作及管理，以实 现资金增值保值的行为。 第三条 本制度适用于公司及其子公司。子公司进行 ...

上海创力集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海创力集团股份有限公司（以下简称"创力集团"）独立董事，在 2024 年度工作中，我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度 要求，认真、勤勉、谨慎履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，充分发挥 独立董事的作用，按时出席相关会议，认真审议各项议案，结合自己在财务方面 的特长对相关事项发表独立意见，切实维护公司和广大股东的权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下: 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董事会会议情况 作为公司独立董事，本人积极履行独立董事职责，审慎对待 2024 年度公司 所有董事会议案，慎重行使表决权利。本人出席并认真审阅了公司提供的各项议 案材料，积极参与议案讨论，运用自身专业方面知识，对公司议案提出合理化建 议。 本人对 2024 年度内参与审议的董事会议案均投赞成票，同时对需要独立董 事发表意见的事项发表了事前认可意见或明确的同意意见。本人今年参与股东大 会、董事会会议 ...

上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 相关要求，对公司在任独立董事钱明星先生、师文林先生、彭涛先生 2024 年度 独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 上海创力集团股份有限公司 经核查独立董事钱明星先生、师文林先生、彭涛先生的任职经历及个人签署 的相关自查文件，上述三位独立董事 2024 年度均未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也没在公司的主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规则中对于独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 上海创力集团股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十四日 ...

1952 年 7 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，教授 级高工，中共党员。1969 年 12 月参加工作，至 1984 年 8 月期间，任汾西矿务 局机电修配厂工人、厂调度长；1988 年 1 月至 1994 年 12 月先后任潞安矿务局 机电处副处长、处长；1994 年 1 月至 1997 年 12 月任潞安矿务局王庄矿矿长； 1997 年 12 月至 1999 年 12 月任潞安矿务局副局长；1999 年 1 月至 2012 年 12 月转任山西潞安矿业集团公司副总经理。2012 年 12 月正式退休。2023 年 11 月 至今担任公司独立董事。 上海创力集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为上海创力集团股份有限公司（以下简称"创力集团"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度要 求，认真、勤勉、谨慎履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，充分发挥独 立董事的作用，按时出席相关会议，认真审议各项议案，结合自己在煤炭智能化 及经营管理方面的特长对相关 ...

Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per share (including tax), totaling RMB 65,047,200 based on a total share capital of 650,472,000 shares[6]. - The company has not implemented capital reserve transfers to increase share capital or stock dividends in the current profit distribution plan[6]. - The company distributed cash dividends of RMB 1.50 per 10 shares, totaling RMB 97,614,000, which represents 30.38% of the net profit attributable to ordinary shareholders[136][140]. - Over the last three accounting years, the cumulative cash dividend amount was RMB 227,817,200, with an average cash dividend ratio of 66.98%[142]. - The company commits to a cash dividend of no less than 15% of the distributable profit for the year, with a cumulative cash distribution over the last three years not less than 30% of the average annual distributable profit[165]. Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 3,122,836,756.34 in 2024, an increase of 17.58% compared to 2023[23]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 46.68% to CNY 214,117,258.64 in 2024[23]. - The net cash flow from operating activities was CNY 261,726,246.49, down 18.52% from the previous year[23]. - Total assets increased by 16.66% to CNY 7,742,185,564.99 at the end of 2024[23]. - The company’s net assets attributable to shareholders increased by 4.05% to CNY 3,758,416,831.09 at the end of 2024[23]. - Operating costs increased by 29.95% to 1,898,899.72 million RMB, primarily due to higher sales volume[55]. - The company reported a net profit margin of 12%, up from 10% in the previous year, reflecting improved operational efficiency[112]. Research and Development - The company invested 135 million yuan in R&D, continuing to enhance technological innovation and product intelligence[48]. - The company published 28 papers in core industry journals and filed 53 patent applications in 2024[33]. - The company is investing $50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[110]. - The company aims to enhance R&D investment and introduce high-end research talent, focusing on intelligent coal machinery and smart mining systems, integrating AI and IoT technologies[89]. - The company has employed 304 R&D personnel, representing 17.32% of total employees, with a diverse educational background[69]. Acquisitions and Investments - The company completed the acquisition of 51% of Shanghai Shenchuan Electric Co., Ltd. for a total of RMB 280.5 million, becoming its controlling shareholder[38]. - The company also acquired 51% of Tianjin Boyier Technology Co., Ltd. for CNY 46.2258 million, effective from August 21, 2024[64]. - The company acquired 51% equity in Shen Chuan Electric, resulting in goodwill of 184.51 million yuan[73]. - The acquisition of Shen Chuan Electric is expected to enhance the company's market position and operational capabilities[170]. - The total performance compensation for Shandong Bangmai is RMB 23.52 million, to be paid in installments by December 31, 2026, as agreed by all transferring shareholders[171]. Market and Industry Outlook - The coal mining machinery industry is expected to see a 1.2% year-on-year increase in coal production, reaching 4.78 billion tons in 2024[41]. - The coal industry is projected to produce 4.78 billion tons of raw coal in 2024, reflecting a year-on-year growth of 1.2%, indicating a stable demand for coal as a strategic energy source[85]. - The global coal consumption is expected to reach 8.77 billion tons in 2024, highlighting the ongoing importance of coal in the energy sector[85]. - The coal mining machinery sector is supported by the ongoing demand for coal, despite a slight decrease in its consumption share, indicating a stable market outlook[42]. Corporate Governance and Compliance - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[8]. - The company has maintained independence from its controlling shareholder in terms of personnel, assets, finance, and operations, ensuring no harm to the interests of the company and other shareholders[103]. - The company has implemented strict information disclosure management, ensuring all shareholders have equal rights to access disclosed information[103]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[119]. Risk Management - The company’s future plans and projections are subject to risks and do not constitute a commitment to investors[7]. - The company faces risks from macroeconomic conditions, including international trade tensions and geopolitical conflicts, which may impact market development[96]. - The company is also exposed to raw material price volatility, which could directly affect production costs and profit margins[97]. Social Responsibility and Community Engagement - The company donated a total of 110,000 yuan to various charitable organizations, including the Leqing People's Education Foundation and the Huai'an Charity Association, primarily for scholarship programs and public welfare services[157]. - The company invested 80,000 yuan in poverty alleviation projects through donations to the Changshu Charity Association and the Shanghai Charity Foundation, demonstrating its commitment to social responsibility[159]. - A total of 14 employee activities were organized in 2024, enhancing team cohesion and employee well-being[158]. Strategic Initiatives - The company is advancing its digital transformation with the goal of fully digitizing offline business processes by 2024, enhancing data governance and information sharing[37]. - The company is committed to digital transformation and has implemented a comprehensive digitalization plan, including the establishment of smart factories[52]. - The company aims to transform from traditional manufacturing to an intelligent, international comprehensive service provider, focusing on high-quality development driven by "technological breakthroughs + digital transformation" under the national "14th Five-Year Plan"[89]. - The company plans to optimize its capital structure through flexible financing tools, including equity financing and bond issuance, while divesting low-efficiency assets to concentrate resources on core businesses[90]. Employee Management and Compensation - The company emphasizes a performance-based compensation policy to attract and retain talent, with a focus on fairness and competitiveness in salary structures[133]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period was 1,461.50 million[117]. - The company has established a multi-dimensional evaluation mechanism for senior management, linking performance with compensation and incentives[149]. - The company has strengthened internal management systems and risk monitoring in accordance with updated laws and regulations[102]. Shareholder Engagement - The company has established effective communication channels with shareholders, enhancing transparency and information disclosure quality[103]. - The annual shareholders' meeting approved 13 proposals, including the 2023 annual financial report and the board of directors' work report[104]. - The company plans to issue A-shares to specific targets and has outlined a shareholder return plan for the next three years (2025-2027)[106].