第一章 总 则 第一条 为做好德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，明确公司重大信息的内部收集和管理，确保公司真实、准确、 完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《德力西新能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《德力西新能源科技股份有限公司信 息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）等公司内部规章 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员、部门和机构，应在第一时间将有关信息向董事长报告， 并知会董事会秘书。 德力西新能源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （2025 年 12 月修订） （一）公司董事、 ...

德力西新能源科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关 联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《德力西新能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公开、公平、公允、平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公司董事会、股东会对关联交易进行表决时，关联董事和关联股东 应当回避表决； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第三条 本办法适用于公司及公司全资、控股子公司与公司关联人之间发生 的关联交易。公司关联交易的审议决策、信息披露等事项，应当遵循本办法。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或其 ...

第三条 公司控股子公司及控制的其他主体发生的重大事项，可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，公司将按规定 履行相关信息披露义务。 德力西新能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，提高信息披露工作质 量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》等规定，结合《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中的"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）及其派出机构 ...

德力西新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范独立董事行为，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公 司主要股东（指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司 有重大影响的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事必须具有独立性。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委 ...

德力西新能源科技股份有限公司 分子公司管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对分、子公 司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进分、子公司规范运作 和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等相关规定及《德力西新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司对其出资额超过注册资本总额百分之五十的 有限责任公司或者持有的股份超过股本总额百分之五十的股份有限公司；或者，出 资额或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但依公司对其的出资额或者持有 的股份所享有的表决权已足以对其股东会、董事会的决议产生重大影响的有限责任 公司或股份有限公司。 本制度所称分公司是指由公司或子公司投资设立但不具有独立法人资格的分支 机构。公司下属分公司、办事处直接纳入公司管理，公司对其实行统一管理，具有 全面的管理权。 本制度适 ...

第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强董事会决策科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司设立董事会审计与风险控制委员会（以下简称"审计与风险控制委员 会"），并结合公司实际情况，制定本工作细则。 德力西新能源科技股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第四条 审计与风险控制委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体 董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计与风险控制委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主 任委员应当由会计专业的独立董事担任。 第 1 页 共 6 页 第六条 审计与风险控制委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第二条 董事会审计与风险控制委员会为董事会下设的专门工作议事机 ...

德力西新能源科技股份有限公司 上证e互动平台信息发布管理办法 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为了规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所上证e互动平台与投资者之间的交流，建立公司与投资者之间良好的 沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司信息披露质量，根据中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）制定的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章及 规范性文件，制定本办法。 第二条 上证e互动平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通 过上证e互动平台发布信息或回复投资者提问，应坚守诚信原则，严格遵守《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，尊重并平等 对待所有投资者，增进投资者对公司的了解和认同，为公司发展营造健康良好的 市场生态。 第三条 上证e互动平台信息发布及回复的总体要求： 3 / 3 依法披露的信息相冲突； （三）公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投 ...

德力西新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025年12月修订） 第一条 为进一步完善德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。定期会议应于 ...

德力西新能源科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《德力西新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人银行债务或其它债务提供担保 责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。担保的债务具体种类包括但 不限于银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 公司对控股子公司、控股子公司对公司以及各控股子公司相互之间发生的 担保行为适用于本办法。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股子公司是 指纳入公司合并报表范围的子公司，包括公 ...

第一条 为规范德力西新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《德力西新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于 增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文 件 ...